| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于聚飞转债赎回实施的第六次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、赎回价格：101.57 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 2.50%，且当 期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称"中国结算"）核准的价格为准。 9、赎回类别：全部赎回 10、根据安排，截至 2024 年 11 月 28 日收市后仍未转股的"聚飞转债"将被 强制赎回，本次赎回完成后，"聚飞转债"将在深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）摘牌，特提醒"聚飞转债"持券人注意在限期内转股。债券持有人持有的"聚 飞转债"如存在被质押或被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或冻结，以免 出现因无法转股而被赎回的情形。 11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于聚飞转债赎回实施的第五次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 12、风险提示：根据安排，截至 2024 年 11 月 28 日收市后仍未转股的 "聚 飞转债"，将按照 101.57 元/张的价格强制赎回，因目前"聚飞转债"二级市场价 格与赎回价格存在较大差异，特别提醒"聚飞转债"持有人注意在限期内转股，如 果投资者未及时转股，可能面临损失，敬请投资者注意投资风险。 自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 5 日期间，深圳市聚飞光电股份有限 公司（以下简称 "公司"）A 股股票已满足在连续 30 个交易日中至少 15 个交易 日的收盘价格不低于"聚飞转债"当期转股价格（4.77 元/股）的 130%（含 130%）， 已触发《募集说明书》中的有条件赎回条款。 2024 年 11 月 5 日， ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于聚飞转债赎回实施的第四次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、赎回价格：101.57 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 2.50%，且当 期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称"中国结算"）核准的价格为准。 9、赎回类别：全部赎回 10、根据安排，截至 2024 年 11 月 28 日收市后仍未转股的"聚飞转债"将被 强制赎回，本次赎回完成后，"聚飞转债"将在深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）摘牌，特提醒"聚飞转债"持券人注意在限期内转股。债券持有人持有的"聚 飞转债"如存在被质押或被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或冻结，以免 出现因无法转股而被赎回的情形。 11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将 ...

9、赎回类别：全部赎回 10、根据安排，截至 2024 年 11 月 28 日收市后仍未转股的"聚飞转债"将被 强制赎回，本次赎回完成后，"聚飞转债"将在深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）摘牌，特提醒"聚飞转债"持券人注意在限期内转股。债券持有人持有的"聚 飞转债"如存在被质押或被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或冻结，以免 出现因无法转股而被赎回的情形。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、赎回价格：101.57 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 2.50%，且当 期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称"中国结算"）核准的价格为准。 | 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于聚飞转债赎回实施的第三次提示性公告 11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于聚飞转债转股数量累计达到转股前 公司已发行股份总额 10%的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 截至 2024 年 11 月 7 日收市，深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公 司"） 公开发行的可转换公司债券"聚飞转债"（债券代码：123050）累计转股 数量为 129,045,699 股，占可转债开始转股前公司已发行股份总数 1,278,023,219 股的 10.10%。 2.截至 2024 年 11 月 7 日收市，有 689,746 张"聚飞转债"尚未转股，占公 司可转债发行总量 7,046,881 张的 9.79%。 一、可转债发行上市情况 1、可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]82 号文核准，公司于 2020 年 4 月 14 日公开发行了 7,046,881 张可转换公司 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于聚飞转债赎回实施的第二次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、赎回价格：101.57 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 2.50%，且当 期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称"中国结算"）核准的价格为准。 9、赎回类别：全部赎回 10、根据安排，截至 2024 年 11 月 28 日收市后仍未转股的"聚飞转债"将被 强制赎回，本次赎回完成后，"聚飞转债"将在深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）摘牌，特提醒"聚飞转债"持券人注意在限期内转股。债券持有人持有的"聚 飞转债"如存在被质押或被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或冻结，以免 出现因无法转股而被赎回的情形。 11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于聚飞转债赎回实施的第一次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、赎回价格：101.57 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 2.50%，且当 期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称"中国结算"）核准的价格为准。 9、赎回类别：全部赎回 10、根据安排，截至 2024 年 11 月 28 日收市后仍未转股的"聚飞转债"将被 强制赎回，本次赎回完成后，"聚飞转债"将在深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）摘牌，特提醒"聚飞转债"持券人注意在限期内转股。债券持有人持有的"聚 飞转债"如存在被质押或被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或冻结，以免 出现因无法转股而被赎回的情形。 11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 经审议，监事会认为：公司结合目前市场情况及自身情况综合考虑，行使 "聚飞 转债"的提前赎回权，符合公司长远战略规划，不存在损害公司及全体股东，特别是 中小股东合法权益的情形。因此，监事会同意公司行使"聚飞转债"的提前赎回权。 《关于提前赎回聚飞转债的公告》详见中国证监会创业板指定信息披露网站。 特此公告。 深圳市聚飞光电股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"） 经全体监事一致同意，本次 会议豁免通知期限要求，于 2024 年 11 月 5 日以书面方式，向公司各位监事发出关 于召开第六届监事会第五次会议的通知，并于 2024 年 11 月 5 日以现场结合通讯方 式召开。会议应参加监事 3 人，实参加监事 3 人，其中孙晶女士、马君显先生以通讯 方式参加。符合《公司法》及《深圳 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于提前 赎回"聚飞转债"的议案》。 公司股票价格自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 5 日期间，已满足在 连续 30 个交易日中至少 15 个交易日的收盘价格不低于"聚飞转债"当期转股价 格（4.77 元/股）的 130%（含 130%），已触发《募集说明书》中的有条件赎回条 款。结合当前市场及公司自身情况，经过综合考虑，公司董事会同意公司行使"聚 飞转债"的提前赎回权利。同时，董事会授权公司管理层及相关部门负责后续"聚 飞转债"赎回的全部相关事宜，包括但不限于确定赎回登记日、赎回程序、价格、 付款方式及时间等具体事宜。 深圳市聚飞光电股份有限公司 第六届董事会第五次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"） ...

国金证券股份有限公司 关于深圳市聚飞光电股份有限公司 提前赎回聚飞转债的专项核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为深圳市聚飞光电股份 有限公司（以下简称"聚飞光电"或"公司"）公开发行可转换公司债券并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创 业板规范运作指引》"）及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）等有关规定，对聚飞光电提前赎回聚飞转债事项进行了核查， 核查情况如下： 一、可转债发行上市情况 4、可转债转股价格调整情况 本次发行的可转债初始转股价格为 5.28 元/股。 1、可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]82 号文核准，公司于 2020 年 4 月 14 日公开发行了 7,046,881 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 70,468.81 万元。发行方式采用向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东优 先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所 交易系统网上向社会公 ...