湖南华民控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、基本情况 邓鹏， 1977 年出生，中国国籍，无境外永久居住权，法律硕士，中国执业律师。 曾任中国民主建国会湖南省委员会秘书、湖南省宁乡县对外经济贸易合作局副局长、 湖南天地人律师事务所律师、湖南湘和律师事务所律师；现任北京市康达（长沙） 律师事务所执行主任；兼任圣元环保股份有限公司、世纪恒通科技股份有限公司独 立董事；2020 年 7 月至今任公司独立董事。 2023 年，本人对独立性情况进行了自查，确认满足适用的各项监管规定中对于 出任独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会，董事会对本人的 独立性情况进行了评估。本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之 间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况， 符合《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《公司章程》中关于独立董事 独立性的相关要求。 二、年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 本人任职期间积极参加公司召开的股东大会、董事会以及下设的专门委员会， 本着勤勉 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 潘彬先生 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 法律法规、规范性文件，本人作为湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，2023 年任职期间认真履行职责，充分发挥独立董事的作用， 恪尽职守，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对重大事项发表了独 立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，维护了公司和全体股 东特别是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履职情况总结如下： 一、基本情况 潘彬，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居住权，教授，博士生导师， 德国汉堡大学和新加坡国立大学访问学者。湖南省"芙蓉学者"特聘教授、浙江 省"钱江学者"特聘教授，入选湖南省 121 人才工程第一层次。国家一流本科专 业建设点会计学专业负责人、国家一流本科课程《会计学原理》负责人、湖南省 一流本科课程《财务管理虚拟仿真实验》负责人。"一带一路"暨金砖国家技能 发展国际联盟数智财经工作委员会普通高校分委会副主任及常务理事， ...

湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2024）026号 湖南华民控股集团股份有限公司 湖南华民控股集团股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序 向特定对象发行股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 湖南华民控股集团股份有限公司（以下称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召 开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以 简易程序向特定对象发行股票的议案》。 （一）发行股票的种类、数量和面值 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 相关规定以及《公司章程》授权规定，公司董事会提请股东大会授权董事会办理 以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过公司最近一 年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年度股东大会通过之日起至 2024 年度 股东大会召开之日止，上述事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。现将有 关情况公告如下： ...

湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2024）018号 湖南华民控股集团股份有限公司 关于公司董事、监事、高级管理人员 薪酬方案的公告 2、基本薪酬主要考虑职位、职级、责任、能力、市场薪资行情等因素确定。 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 湖南华民控股集团股份有限公司（以下称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召 开了第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司董事、监事、高级管理人 员薪酬方案的议案》。本事项尚需提交公司股东大会审议，具体如下： 一、适用对象 本方案适用于董事长、担任管理职务的董事、监事及高级管理人员。高级管 理人员即总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等《公司章程》规定的相关 人员。 二、适用期限 本方案自公司 2023 年度股东大会审议通过后生效，至新的薪酬方案审议通 过后自动失效。 三、薪酬标准 董事长、担任管理职务的董事、监事及公司高级管理人员依据其在公司担任 的具体职务，按公司相关薪酬与相应的绩效考核管理制度考核后领取薪酬。 上述人员的薪酬按以下标准综合考虑确定： ...

湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2024）025号 湖南华民控股集团股份有限公司 关于聘任公司董事会秘书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 湖南华民控股集团股份有限公司（以下称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召 开第五届董事会第八次会议审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》。现 将相关情况公告如下： 经公司董事长提名，董事会提名与薪酬考核委员会审核，拟聘任夏宇先生担 任公司董事会秘书，任期与第五届董事会任期一致，其任职自取得董事会秘书资 格证书之日起生效。简历如下： 夏宇先生：1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学微电子 学硕士。曾任大唐移动通信设备有限公司投资部经理；湖南电广传媒股份有限公 司投资并购部投资总监；华丰达晨（北京）投资管理有限公司董事、副总经理； 感知集团有限公司投资部总经理；中感投资管理有限公司副总经理；北京君来资 本管理有限公司董事、总经理；中庚置业集团有限公司战略投资总监；湖南华民 控股集团股份有限公司常务副总经理；现任湖南华民控股集团股份 ...

民生证券股份有限公司 关于湖南华民控股集团股份有限公司 控股子公司鸿新新能源科技（云南）有限公司 2023 年度业绩承诺完成情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为湖南 华民控股集团股份有限公司（以下简称"华民股份"或"公司"）向特定对象发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的要求，对华民股份控股子 公司鸿新新能源科技（云南）有限公司（以下简称"鸿新新能源"）2023 年度业 绩承诺完成情况进行了核查，核查情况如下： 一、交易及其业绩承诺情况 （一）交易基本情况 公司于2022年8月15日召开第四届董事会第二十九次会议，2022年8月31日召 开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于收购鸿新新能源科技（云南） 有限公司80.00%股权暨关联交易的议案》。 2022年8月15日，公司与湖南建鸿达实业集团有限公司（以下简称"建鸿达 集团"）就收购鸿新新能源80.00%股权事项签订了《湖南华民控股集团股份有限 公 ...

民生证券股份有限公司 关于湖南华民控股集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为湖南 华民控股集团股份有限公司（以下简称"华民股份"或"公司"）向特定对象发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业 务》等相关法律、法规、规范性文件的要求，对华民股份 2023 年度内部控制自 我评价报告进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确认纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的包括公司及下属子公司。纳入评价范围单位资产总额占 公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收 入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结构、组织机构、人力资源、企 业文化、对公司部门及子公司的管控、资金运营管理、采购付款管理、销售收款 管理 ...

民生证券股份有限公司 关于湖南华民控股集团股份有限公司 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 因公司《2022 年度业绩预告》披露的 限公司的监管函》（创业板监管函 | 保荐机构提请上市公 | | | 预计净利润与2022年度经审计的净利 | | | | 润差异较大，深圳证券交易所创业板 | | | | 公司管理部于 2023 年 10 月 23 日下发 | | | | 了《关于对湖南华民控股集团股份有 | | | | | 司后续应严格按照有 | | | | 关规定，及时、准确 | | | [2023]第 126 号），中国证券监督管理 | | | | 委员会湖南监管局于 2023 年 10 月 27 | 地披露业绩预告。 | | | 日下发了《关于对湖南华民控股集团 | | | | 股份有限公司采取出具警示函行政监 | | | | 管措施的决定》（[2023]45 号）。 | | | 2.公司内部制度的建立和 | 无 | 不适用 | | 执行 | | | | 3."三会"运作 | 无 | 不适用 ...

刘军宇先生：2001 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，New York University College of Art and Science（纽约大学文理学院）经济学学士。曾在长 沙源乘投资咨询有限公司研究部、湖南潇湘致宜私募股权基金管理有限公司投资 部、中伟新材料股份有限公司证券部实习；现任湖南华民控股集团股份有限公司 投资经理。 湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2024）024号 湖南华民控股集团股份有限公司 关于补选公司董事的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 湖南华民控股集团股份有限公司（以下称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召 开第五届董事会第八次会议审议通过了《关于补选公司董事的议案》，经董事会 提名与薪酬考核委员会资格审查，认为刘军宇先生具备履行董事职责所必须的能 力，符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件对董事候选人任职资格的 要求，董事会同意提名刘军宇先生为第五届董事会非独立董事候选人，并担任董 事会提名与薪酬考核委员会委员，任期自股东大会审议通过之 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 喻凯先生 根据 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 法律法规、规范性文件，本人作为湖南华民控股集团股份有限公司 以下简称 公 司"）的独立董事，2023 年任职期间忠实履行职责，积极出席公司相关会议，认 真审议董事会各项议案，独立、客观、公正的对各项议案和相关事项发表独立意 见，充分发挥独立董事及专门委员会委员的作用，切实维护公司和股东特别是中 小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况述职如下： 一、基本情况 喻凯，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士，中南大 学商学院副教授、硕士生导师，湖南省第一届管理会计咨询专家组专家，湖南省 投资理财学会第二届理事会副会长。2019 年 4 月至 2023 年 4 月担任公司独立董 事。 作为公司的独立董事，本人符合 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律 法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性 ...