绿盟科技集团股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立完善的公司治理结构，规范绿盟科技集团股份有限公司（以 下简称公司）监事会的决策行为，保障监事会决策合法化、科学化、制度化，完 善公司监督机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、 法规、规范性文件及《绿盟科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，结合公司实际，制定本规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，依法检查公司财务，监督董事、高级管理 人员履行职责的合法合规性，行使《公司章程》规定的其他职权，维护公司及股 东的合法权益。 第二章 监事会的构成及职权 第三条 监事会由三名监事组成，其中职工代表监事一名。监事会设主席一人。 监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监 事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召 集和主持监事会会议。 监事会中的职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他 形式民主选举产生。 董事、总裁及其他高级管理人员不得兼任监事；最近两年内曾担任过公司董 事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之 ...

| 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 经理（总裁）及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 32 | | 第二节 | 监事会 33 | | 第八章 | 利润分配、财务、会计和审计制度 34 | | 第一节 | 财务会计制度 34 | | 第二节 | 内部审计 38 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 38 | | 第九章 | 通知和公告 39 | | 第一节 | ...

绿盟科技集团股份有限公司 第三条 公司的控股子公司发生本制度所述的关联交易，视同公司发生的关联 交易，适用本制度的规定。 第二章 关联交易和关联人的范围 第四条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人发生的转移 资源或义务的事项，包括但不限于下列交易事项： （一） 《上市规则》第7.1.1条第一款规定的交易事项； （二） 购买原材料、燃料、动力； （三） 销售产品、商品； 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强绿盟科技集团股份有限公司（以下简称公司）关联交易 管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的利益，保证公司与关联人之 间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、规范性文件及《绿 盟科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司实施或处理关联交易事项应当遵守下列原则： （四） 实质重于形式的原则。 （ ...

证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 绿盟科技集团股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-005 ■ 特定对象调研 □ 分析师会议 投资者关系活动 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 类别 □ 新闻发布会 □ 路演活动 □ 现场参观 □ 其他 中泰证券：闻学臣；兴业证券：桂杨；浙商证券：刘静一； 中金公司：袁佳妮、李铭姌；中信证券：潘儒琛；中航证券： 卢正羽；东北证券：马宗铠；申万宏源：徐平平；华创证券： 胡昕安；天风证券：王祺深；国海证券：刘琳琳；德邦证券： 参与单位名称及 人员姓名 王晨；中航资管：永凯文；富国基金：陈天元；中金资管： 杜渊鑫；拾贝投资：杨立；嘉实基金：安昊；东方证券：浦 俊懿；国盛证券：赵伟博；中信建投：原睿博、夏一然、应 瑛；工银瑞信：黄丙延；方正权益：邓迪飞；高盛：宋婷 时间 2023年10月30日-11月3日 地点 公司会议室、网络会议 上市公司接待人 葛婧瑜、贺彤阳 ...

绿盟科技集团股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编号：2023-054 绿盟科技集团股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信 息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 □否 追溯调整或重述原因： 会计政策变更 1 绿盟科技集团股份有限公司 2023 年第三季度报告 | | 本报告期 | 上年同期 | | 本报告期 比上年同 | | 上年同期 | | 年初至报告 期末比上年 同期增减 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

绿盟科技集团股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 绿盟科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会议 通知于 2023 年 10 月 17 日以邮件和电话方式送达各位监事，会议于 2023 年 10 月 27 日 14:00 以现场方式召开。本次会议应到监事 3 人，实际到会监事 3 人。会议 由公司监事刘多先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司 章程》以及有关法律、法规的规定。 证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编号：2023-053 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 三、备查文件 第五届监事会第三次会议决议 特此公告。 绿盟科技集团股份有限公司监事会 2023年10月27日 1 二、监事会会议审议情况 （一）2023 年第三季度报告 监事会认为：董事会编制和审核公司 2023 年第三季度报告的程序符合法律、 行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际 情况，不存在任何虚假记载 ...

证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编号：2023-056 关于孙公司向银行申请综合授信并由公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 序 号 | 申请主体 | 金融机构名称 | 拟申请授信额 度（万元） | 拟申请担保额 度（万元） | 担保类别 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 神州绿盟 | 中国工商银行股份 有限公司北京海淀 | 10,000 | 10,000 | 母公司担保 | | | | 西区支行 | | | | | 2 | 神州绿盟 | 厦门国际银行股份 | 20,000 | 20,000 | 母公司担保 | | | | 有限公司北京分行 | | | | | 3 | 神州绿盟 | 宁波银行股份有限 | 详见注 | 30,000 | 母公司担保 | | | | 公司北京分行 | | | | | | | 合计 | 30,000 | 60,000 | | 绿盟科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第五届董 ...

一、董事会会议召开情况 绿盟科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三次会议 通知于 2023 年 10 月 17 日以邮件和电话方式送达各位董事，会议于 2023 年 10 月 27 日 10:00 在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到董事 9 人，实 际到会董事 9 人。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长 胡忠华先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》 以及有关法律、法规的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）2023 年第三季度报告 证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编号：2023-052 绿盟科技集团股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司第四届董事会第十八次会议审议通过《关于向银行申请综合授信并为全 资孙公司提供担保的议案》。以公司为申请主体，向宁波银行股份有限公司北京 分行申请总额度不超过 30,000 万元的综合授信。根据公司资金需求及资产管理统 筹安排，公司授权孙公司北京神州绿盟科技有限公司（以下简称"神 ...

证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编号：2023-055 绿盟科技集团股份有限公司 关于对香港子公司增资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1. 香港子公司基本情况 公司名称：绿盟科技（香港）有限公司 注册资本：5,660万美元 注册地址：香港湾仔谭臣道105-111号豪富商业大厦13C 成立日期：2014年6月9日 香港绿盟为本公司全资子公司，其主营业务为对外投资和安全产品销售。 2. 香港子公司最近一年及一期主要财务数据如下： 一、对外投资概述 为保证公司海外市场拓展，公司拟以自有资金向绿盟科技（香港）有限公司 （以下简称"香港子公司"）增资，增资额为 1,000 万美元（按照 2023 年 9 月末 银行间外汇市人民币与美元汇率中间价 7.1798:1 换算，约为人民币 7,179.80 万元）。 本次对外投资金额在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议批 准，不构成重大资产重组。本次对外投资尚需商务、外汇管理等政府有关部门审 核。本次对外投资不构成关联交易。 二、投资标的基本情况 香港是我国共建"一带一路"倡议 ...

证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编号：2023-051 绿盟科技集团股份有限公司 关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权 授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1. 股票期权简称：绿盟 JLC5 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《绿盟科 技集团股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划（草案）"》、"本次激励计划"或"本计划"）的相关规定以及公 司 2023 年第一次临时股东大会的授权，绿盟科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2023 年 7 月 31 日召开的第五届董事会第一次会议、第五届监事会 第一次会议审议通过了《关于向 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励对 象授予限制性股票与股票期权的议案》。目前，公司董事会已完成股票期权的授予 登记工作，现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的审批程序 （一）2023 年 5 月 12 日，公司召开第四届董事会第十八会议，审议通过了 《 ...