2023年环境、社会及管治 （ESG）报告 董事长致辞 扬杰科技董事长 梁勤 过去的2023年，面对全球经济的不确定性和行业竞争的加剧，扬杰人 砥砺前行、接续奋斗，深入扎根功率半导体行业，持续优化效率及质量， 为中国功率半导体产业高端化、国际化发展贡献了扬杰力量。 过去一年里，公司持续加大研发投入和全球化布局，产品结构持续优 化升级，产业链合作与拓展深入推进，供应链多元化布局持续落地，重点 研发项目取得突破性进展，进一步巩固了公司的行业地位，也继续为社会、 公司股东、员工、客户、供应商及其他业务伙伴创造了价值。此外，公司 时刻履行社会责任，推进产品创新，坚持绿色生产，重视员工成长，积极 回馈社会，以实际行动践行高质量发展，取得了良好成绩。 我们始终秉持"客户第一"的价值观，积极聆听客户声音，持续提升 客户满意度。我们通过系统开展零缺陷管理等活动，搭建精益生产体系， 善用工程品质工具，持续提升质量管控的能力和效率，致力于为客户提供 更好产品和解决方案的同时，有效管控质量成本。 我们紧紧围绕绿色发展思路，高度重视产品的环境友好性和生产过程的低碳， 产品研发重点围绕清洁能源、电动汽车等方向，推动产品单位能耗持续降低 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上（含三分之一）提名，并由董事会选举产生。 董事会专门委员会实施细则 2024 年 4 月 提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范扬州扬杰电子科技股份有限公司（下称"公司"）董事、高级 管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《扬州扬杰电子科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工 作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事、高级管理人员和其他人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本规则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总裁、执行副总裁、 副总裁、董事会秘书、财务总监、董事长助理，其他人员是指总监、各部门经理。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第六条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 提名委员 ...

关于扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：扬杰科技 | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吴其明 | 联系电话：021-23153888 | | | | 保荐代表人姓名：邵荻帆 | 联系电话：021-23153888 | | | | 现场检查人员姓名：吴其明、邵荻帆、唐攸、包欣禾、杭路瑶 | | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | | 现场检查时间：2023年8月21日、2024年4月15日-2024年4月19日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | | 是 | 否 | 不适用 | | （一）公司治理 | | | | | 现场检查手段： | | | | | （1）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议资料； | | | | | （2）查看公司章程、公司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件； | | | | | （3）对公司实际控制人、董事、财务总监访谈； | | | | | （4）了解公司与关联企业在人员、资产、财 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 金志国先生，1956 年 7 月出生，中共党员，中欧国际工商学院 EMBA 毕 业，青岛大学博士学历，第十届、第十一届全国人大代表，高级经济师。曾任 东易日盛家居装饰集团股份有限公司独立董事，山东龙大肉食品股份有限公司 独立董事，九芝堂股份有限公司独立董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司独立 董事，惠生（南京）清洁能源股份有限公司独立董事，中国龙工控股有限公司 独立董事，迈普通信技术股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司副董事 长，九阳股份有限公司独立董事，新华都购物广场股份有限公司董事长、总经 理。现任南京乐居网络科技有限公司董事长，兰州泰和水烟工业有限责任公司 董事长，山东信得科技股份有限公司董事，张小泉股份有限公司独立董事。本 人于 2017 年 6 月至 2023 年 7 月担任公司董事会独立董事。公司于 2023 年 7 月 26 日顺利完成董事会换届选举，本人任期届满离任，不再担任公司独立董事或 其他职务。 （二）独立性说明 1 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会独立董事，任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，在2023 年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事 会各项议案，对公司的重大事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股东特 别是中小股东的利益，充分发挥了独立董事的作用。现将2023年度本人履行独 立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 陈同广，1966 年 4 月出生，本科学历，高级会计师。曾任职江苏省淮阴市 交电公司财务科，江苏农学院财务处助理会计师、会计师、副科长、计划科科 长，扬州科隆科技开发总公司财务科长，扬州大学财务处第三财务办副主任、 财务处会计核算中心副主任、财务处副处长、财务处国资办公室会计师、国资 处综合科会计师、国资处综合科高级会计师、物业服务中心副主任、 ...

证券代码：300373 证券简称：扬杰科技 公告编号：2024-016 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券 交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将本公司募集 资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准扬州扬杰电子科技股份有限公司首次 公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可〔2023〕606 号）， 本公司获准发行全球存托凭证(以下简称 GDR)并在瑞士证券交易所上市，本次发行 GDR 14,339,500 份，对 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥5.41 billion, a slight increase of 0.12% compared to ¥5.40 billion in 2022[19]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was approximately ¥923.93 million, representing a decrease of 12.85% from ¥1.06 billion in 2022[19]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was approximately ¥703.91 million, down 28.22% from ¥980.65 million in the previous year[19]. - The net cash flow from operating activities increased by 12.65% to approximately ¥899.42 million, compared to ¥798.45 million in 2022[19]. - Total assets at the end of 2023 reached approximately ¥12.63 billion, a 33.15% increase from ¥9.48 billion at the end of 2022[19]. - The net assets attributable to shareholders increased by 34.01% to approximately ¥8.25 billion, compared to ¥6.15 billion at the end of 2022[19]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥1.74, a decrease of 15.94% from ¥2.07 in 2022[19]. - The weighted average return on equity for 2023 was 12.46%, down from 18.98% in 2022, reflecting a decrease of 6.52%[19]. - The company reported a significant increase in total assets, indicating a strong financial position for potential future investments and acquisitions[19]. - In Q4 2023, the company's operating revenue was approximately CNY 1.37 billion, with a total annual revenue of CNY 5.41 billion, reflecting a year-on-year increase of 5.2%[22]. - The net profit attributable to shareholders for Q4 2023 was CNY 306 million, contributing to an annual net profit of CNY 924 million, representing a year-on-year growth of 12.5%[22]. - The company reported a net cash flow from operating activities of CNY 485 million in Q4 2023, significantly higher than the previous quarters, indicating improved cash generation capabilities[22]. Market and Industry Trends - The semiconductor industry is experiencing rapid development, with fast iterations in technology, products, and downstream applications[2]. - The global semiconductor market is projected to decline by 9.4% in 2023, but the discrete device market is expected to grow by 5.8%, highlighting opportunities for the company in a challenging environment[28]. - The global semiconductor market size in 2023 was reported at 520.1 billion USD, a decrease of 9.4% year-on-year[88]. - The discrete device market is expected to grow by 5.8% in 2023, with a market size of 35.95 billion USD[88]. - The global MOSFET market is projected to reach 14.4 billion USD in 2023, growing by 17.1% year-on-year[88]. - The global IGBT market is expected to reach 9.1 billion USD in 2023, with a year-on-year growth of 25.3%[88]. Strategic Initiatives - The company emphasizes both organic growth and external development strategies, actively pursuing mergers and acquisitions to enhance its product portfolio and industry chain[6]. - The company plans to continue expanding its market presence and invest in new product development to drive future growth[19]. - The company is focusing on expanding its market presence and product offerings in high-demand sectors such as electric vehicles and renewable energy, driven by increasing domestic and international demand[29]. - The company is positioned to benefit from the ongoing trend of domestic substitution in the semiconductor industry, reducing reliance on imported components and enhancing its competitive edge[28]. - The company is committed to increasing its R&D investment, particularly in MOSFET, IGBT, and SiC products, to meet the growing demand in automotive electronics and clean energy markets[93]. - The company is implementing a dual-brand strategy, with "YJ" targeting domestic and Asia-Pacific markets and "MCC" focusing on Europe and the U.S., to enhance brand value and international recognition[92]. Research and Development - The company has established a joint R&D center with Southeast University, focusing on the development of third-generation semiconductors like silicon carbide (SiC)[37]. - The company has built a state-of-the-art R&D laboratory covering 5,000 square meters, certified by CNAS, to support various semiconductor research and development needs[37]. - The company applied for a total of 171 intellectual property rights during the reporting period, including 51 domestic invention patents and 4 PCT inventions, with 111 patents granted[38]. - The company is developing a new generation of SiC modules for automotive applications, with plans for mass production by 2025[44]. - The company has successfully completed product development verification for the 40V SGT MOSFET, which is now entering the mass production phase, targeting automotive applications[63]. - The R&D investment in 2023 reflects a significant increase of 21.56% compared to 2022, indicating a strong commitment to innovation and product development[66]. Corporate Governance - The board of directors has ensured the accuracy and completeness of the financial report, taking legal responsibility for any misrepresentation[3]. - The company maintains complete independence from its controlling shareholder in terms of assets, personnel, finance, and operations, ensuring no interference in business activities[110]. - The company has established a comprehensive performance evaluation and incentive mechanism for directors and senior management, ensuring transparency in the hiring process[108]. - The company has independent financial accounting and internal audit departments, maintaining a separate accounting system and financial management practices[112]. - The company has a complete procurement, production, sales, and R&D system, demonstrating its capability to operate independently in the market[112]. - The company has not provided guarantees for the controlling shareholder or its controlled enterprises, ensuring financial independence[112]. Environmental and Social Responsibility - The company has achieved a green rating in its environmental credit evaluation, indicating strong compliance with environmental regulations[166]. - The company has implemented advanced technology and management practices to reduce pollution and improve resource utilization efficiency[166]. - The company has reported zero major defects in its financial reporting, indicating a high level of accuracy in its financial statements[164]. - The company has complied with various environmental protection standards, including those specific to the semiconductor industry[166]. - The company has effectively managed its wastewater treatment, with no instances of exceeding discharge limits reported[167]. - The company has made significant investments in environmental protection facilities, ensuring they are designed, constructed, and accepted in accordance with environmental management regulations[170]. Shareholder Relations - The company has a profit distribution policy that ensures cash dividends of no less than 20% of the distributable profits each year since its listing[102]. - The company plans to distribute a cash dividend of 6.00 CNY per 10 shares, totaling 324,365,029.20 CNY (including tax) to all shareholders[158]. - The total amount of cash dividends, including other methods, accounts for 100.00% of the total profit distribution[157]. - The company is committed to enhancing investor relations and ensuring high-quality information disclosure to meet investor needs[101]. - The company aims to implement the "Quality and Return Dual Improvement" action plan to enhance investor satisfaction and market confidence[102].

关于调整第五届董事会审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整第五届董事会审计委员会 委员的议案》，现将有关情况公告如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等相关规定，审计委员会委员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为 进一步完善公司治理结构，健全董事会决策机制，公司对审计委员会部分委员进 行调整，公司董事、副总裁刘从宁先生不再担任公司第五届董事会审计委员会委 员职务。 为保障公司第五届董事会审计委员会的正常运行，经董事长提名，选举董事 黄治国先生担任第五届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日 起至第五届董事会任期届满之日止。 除上述委员调整外，董事会审计委员会其余委员保持不变。调整后，公司第 五届董事会审计委员会委员为于平先生（独立董事）、刘志弘先生（独立董事）、 黄治国先生（非独立董事），其中于平先生为主任委员。 特此公告。 证券代码：30 ...

一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 东方证券承销保荐有限公司 关于扬州扬杰电子科技股份有限公司 向特定对象发行股票之保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会《关于同意扬州扬杰电子科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2938 号）核准，并经深圳证券 交易所同意，公司由联席主承销商东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方 投行"或"保荐机构"）、光大证券股份有限公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 40,283,216 股，发行价为每股人民币 37.00 元，共计募集资金 1,490,478,992.00 元，扣除承销和保荐费用 13,260,000.00 元（不含税）后的募集 资金为 1,477,218,992.00 元，已由东方投行于 2021 年 1 月 14 日汇入扬州扬杰电 子科技股份有限公司（以下简称"扬杰科技"、"发行人"或"公司"）募集资金 监管账户。另减除律师费、审计费等其他发行费用 1,358,757.76 元 ...

证券代码：300373 证券简称：扬杰科技 公告编号：2024-018 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七次会议，审议了《关于 2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》，基于谨慎性原则，全体董事、 监事回避表决，故本议案直接提交公司 2023 年度股东大会审议。 为进一步完善公司激励约束机制，有效调动公司董事、监事、高级管理人员 的工作积极性，提高公司经营管理水平，确保公司战略目标的实现，公司结合实 际情况和行业薪酬水平，制定了 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案。 现将相关事项公告如下： 一、适用对象 在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员。 扬州扬杰电子科技股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告 公司高级管理人员的薪酬由月度基本工资和年度绩效奖金组成。计算公式为： 三、薪酬标准 （一）公司董事薪酬方案 1、公司董事在公司担任管理职务者，按照所担任的管理职务 ...