昇辉智能科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 （冯平法） 声明人冯平法作为昇辉智能科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人昇辉智能科技股份有限公司董事会提名为昇辉智能科 技股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明 和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过昇辉智能科技股份有限公司第五届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职的其他关系。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 自律监管规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 否 如否，请详细说明：______ ...

证券代码：300423 证券简称： 昇辉科技 公告编号：2024-022 昇辉智能科技股份有限公司 第四届监事会第十八次会议决议公告 二、审议通过《关于修订＜监事会议事规则＞的议案》 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《内 部控制制度》。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 昇辉智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十八次会 议通知于 2024 年 5 月 7 日以专人送出等方式发出，会议于 2024 年 5 月 10 日在 公司会议室召开，应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。本次会议的召 开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。会议由监事会主席姚京林 先生主持，审议通过以下各项议案，并形成决议。 一、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表 监事候选人的议案》 根据《公司法》《公司章程》的有关规定，结合监事会的运行情况及公司实 际 ...

昇辉智能科技股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称"公 司"）。 公司由原山东鲁亿通电气设备有限公司全体股东共同作为发起人，以原山东鲁亿通电 气设备有限公司进行整体变更的方式发起设立；在烟台市市场监督管理局登记注册，取得 营业执照，统一社会信用代码：913706007574549600。 公司于 2015 年 1 月 30 日经中国证券业监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,200 万股，于 2015 年 2 月 17 日在深圳证券交 易所创业板上市。 第三条 公司注册名称：昇辉智能科技股份有限公司。 英文全称：Sunfly Intelligent Technology Co., LTD 第四条 公司住所：莱阳市龙门西路 256 号。 邮政编码：265200 许可项目：电气安装服务，输电、供电 ...

证券代码：300423 证券简称： 昇辉科技 公告编号：2024-023 昇辉智能科技股份有限公司 关于修订及制定公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 昇辉智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 10 日召开 了公司第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过了 《关于修订及制定公司部分治理制度的议案》《关于修订<监事会议事规则>的议 案》。现将具体情况公告如下： 一、修订、制定部分制度的情况 为进一步完善公司治理体系，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司独立董事管理办法》等相关法律法规及规范性文件及《公司章程》的相关规 定，并结合公司实际情况，公司拟对相关制度进行修订、制定，具体如下: | 序号 | 制度名称 | 是否需要提交股东大会审议 | 类型 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《股东大 ...

证券代码：300423 证券简称：昇辉科技 公告编号：2024-020 昇辉智能科技股份有限公司 关于公司财务总监辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 昇辉智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到公司财务 总监邹美凤女士的书面辞职报告。邹美凤女士因个人原因申请辞去公司财务总监 职务，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》及有关法律法规的规定，邹 美凤女士的辞职报告自送达董事会之日起生效，其所负责的工作已平稳交接，其 辞职不会对公司日常运营产生不利影响。辞职后，邹美凤女士不再担任公司任何 职务，为保证公司各项工作的正常开展，在公司未正式聘任新的财务总监之前， 暂由公司董事、副总经理、董事会秘书谭海波先生代行财务总监职责。 截至本公告披露之日，邹美凤女士未持有公司股份，不存在应当履行而未履 行的承诺事项。其在原定任期内和任期届满后六个月内将继续遵守《深圳证券交 易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规 对高级管理人员股份转让的规定。 特此公告。 昇辉智能科技股份有限公司董事会 2024年5月7日 ...

昇辉智能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（蔡祥） 各位股东及股东代表: 本人作为昇辉智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任 职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公 司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在任职 期间独立、负责、诚信、谨慎地履行了职责，积极发挥独立董事作用，认真审议 董事会各项议案，并对相关事项发表意见，维护全体股东特别是广大中小股东的 合法利益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人蔡祥，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学博士、 中国注册会计师。2003 年 7 月至 2005 年 8 月，在中山大学管理学院任讲师；2005 年至今，在中山大学管理学院担任副教授。现担任广东四通集团股份有限公司（上 市公司）独立董事、韶关农村商业银行股份有限公司（非上市公司）独立董事、 广东广金投资管理有限公司董事。2023 年 7 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of 2,002.36 million RMB, a decrease of 6.72% compared to the same period last year[5]. - The operating profit was -1,620.55 million RMB, down 66.66% year-on-year[5]. - The net profit attributable to shareholders was -1,696.04 million RMB, a decline of 72.82% compared to the previous year[5]. - The company made a total provision for credit impairment losses and asset impairment of 1,739 million RMB, significantly impacting net profit[5]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was -¥42,453,373.61, a significant drop of 124.69% compared to ¥171,937,477.70 in 2022[24]. - The total assets at the end of 2023 were ¥3,268,946,294.90, down 42.94% from ¥5,728,965,386.42 at the end of 2022[24]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 54.14% to ¥1,460,811,330.79 in 2023 from ¥3,185,246,699.51 in 2022[24]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥3.4100, a decrease of 73.10% from -¥1.9700 in 2022[24]. - The company reported a quarterly operating revenue of ¥213,667,381.25 in Q4 2023, down from ¥524,452,757.70 in Q3 2023[27]. - The net profit attributable to shareholders in Q4 2023 was -¥1,196,391,506.48, a significant decline from a profit of ¥14,177,335.96 in Q3 2023[27]. - The company reported a total revenue of CNY 2,002.36 million for 2023, a decrease of 6.72% compared to CNY 2,146.53 million in 2022[63]. - The net profit for 2023 was CNY -1,704.04 million, representing a significant decline of 73.61% year-over-year[63]. - The company recognized a total of CNY 1.739 billion in credit impairment losses and asset impairment losses for 2023, which had a major impact on net profit[55]. Strategic Focus and Future Plans - Future plans or projections mentioned in the report do not constitute a substantive commitment to investors, highlighting the need for risk awareness[5]. - The company has indicated uncertainty regarding its ability to continue as a going concern due to negative net profits in recent years[25]. - The company has strategically transformed since 2020, focusing on "smart + dual carbon" and has established a subsidiary for its hydrogen energy business[42]. - The company plans to deepen its involvement in green hydrogen production and application scenarios, aiming to provide comprehensive solutions for the domestic hydrogen energy industry[105]. - The company aims to enhance its hydrogen energy business revenue share through R&D, technology cooperation, and mergers, focusing on electrolytic water hydrogen production equipment[108]. - The company plans to utilize external financing and mergers to strengthen capital, expand business, and improve profitability and risk resistance[109]. - In 2024, the company will focus on "ensuring payment collection, stabilizing expansion, promoting innovation, optimizing structure, and preventing risks" to improve development quality[106]. Market and Industry Insights - The total investment in China's power grid construction in 2023 was 527.5 billion CNY, representing a year-on-year growth of 5.4%[36]. - The installed capacity of solar and wind power in China reached approximately 610 million kW and 440 million kW, respectively, with year-on-year growth rates of 55.2% and 20.7%[36]. - The global LED lighting market is projected to reach 275 billion USD by 2027, driven by advancements in smart lighting technology[37]. - The hydrogen energy industry in China is expected to reach a consumption scale of nearly 86 million tons by 2060, with a market size of 4.6 trillion CNY[40]. - In 2023, the domestic electrolyzer bidding scale reached 1.8 GW, doubling compared to the previous year, indicating a significant increase in demand for hydrogen production equipment[41]. - The production and sales of fuel cell vehicles in China exceeded 5,000 units, marking year-on-year growth rates of 55.3% and 72%, respectively[41]. Operational Developments - The company offers high and low voltage electrical equipment, including industrial and civil applications, with a focus on energy efficiency and reliability[43]. - The LED lighting and illumination business includes products for residential, commercial, and outdoor applications, utilizing AI monitoring and smart dimming systems for energy efficiency[47]. - The hydrogen energy business focuses on upstream hydrogen production equipment and downstream hydrogen vehicle operations, with high purity hydrogen production capabilities of 1000 Nm³/hour and efficiency over 77%[52]. - The company provides a one-stop service model through bidding for electrical equipment, LED lighting, and smart city projects, ensuring professional and efficient service delivery[54]. - The company’s smart city solutions include intelligent monitoring, lighting control, and security systems tailored for hotels, communities, and households[50]. - The company is expanding its hydrogen logistics vehicle operations, targeting logistics companies in the Greater Bay Area for delivery services[53]. Customer and Revenue Insights - The total operating revenue for the electrical machinery and equipment sector was CNY 1,919,551,644.61, with a gross margin of 18.58%, reflecting a decrease of 8.23% compared to the previous year[66]. - The revenue from LED lighting equipment was CNY 292,149,947.14, with a gross margin of 22.52%, down 18.97% year-on-year[66]. - The revenue from the new energy sector increased by 121.50% to CNY 61.64 million, up from CNY 27.83 million in the previous year[65]. - The total sales amount from the top five customers was CNY 1,444,082,737.70, accounting for 72.12% of the annual total sales[75]. - The company's sales revenue from its largest customer, Country Garden Group, accounted for 59.92%, indicating high customer concentration risk[113]. Governance and Compliance - The company maintains a robust governance structure, with a board of 9 members, including 3 independent directors, complying with regulatory requirements[123]. - The company has implemented a "Quality Return Dual Improvement" action plan to enhance product quality and customer satisfaction[120]. - The company has a dedicated investor relations management system to ensure transparent communication with investors[125]. - The company has independent financial management and accounting systems, ensuring compliance with tax obligations and financial decision-making[133]. - The company has established a comprehensive information disclosure management system to ensure timely and accurate communication with stakeholders[124]. - The company has implemented measures to ensure effective internal supervision through its supervisory board and audit committee[179]. Human Resources and Talent Management - The total number of employees at the end of the reporting period was 935, with 395 in the parent company and 540 in major subsidiaries[157]. - The professional composition includes 413 production personnel, 267 sales personnel, 102 technical personnel, 35 financial personnel, and 118 administrative personnel[157]. - The company has established a dual-channel development system for talent management, focusing on professional qualification standards and key position management[161]. - The company has initiated a succession plan for key positions to enhance talent depth and support business development[161]. - The salary structure consists of basic salary (80%), performance salary (20%), and includes various components such as performance rewards, seniority salary, year-end bonuses, and social security benefits[158][159]. Environmental and Social Responsibility - The company has passed the ISO 14001:2015 environmental management system certification, indicating a commitment to environmental protection and compliance with national standards[182]. - The company emphasizes the protection of employee rights and adheres to labor laws, focusing on employee health, safety, and satisfaction[187]. - The company is committed to corporate social responsibility, focusing on stakeholder rights protection and community engagement[183]. - The company has been actively involved in social welfare activities, including educational support initiatives, and aims to maximize the impact of its social responsibility efforts[189]. Shareholder Engagement and Communication - The company held an online earnings call on April 25, 2023, to discuss its 2022 annual performance and future business expansion plans[119]. - The annual shareholders meeting on May 16, 2023, had an investor participation rate of 46.19%[134]. - The first extraordinary shareholders meeting on July 11, 2023, had an investor participation rate of 45.73%[134]. - The company is focused on maintaining shareholder engagement through regular meetings and transparent communication[134].

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 昇辉智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 了第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机 构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2024 年度外 部审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 月 2011 7 | 日 18 | 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区西溪路 | 128 号 6 楼 | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 | | 上年末合伙人数量 | | | 238 | 人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | | | 2,272 | 人 | | 员数量 ...

证券代码：300423 证券简称：昇辉科技 公告编号：2024-016 昇辉智能科技股份有限公司 关于累计诉讼、仲裁情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 对于公司及子公司作为起诉方涉及的诉讼、仲裁案件，公司将积极通过采取 诉讼等法律手段降低风险，对于公司及子公司作为被起诉方涉及的诉讼、仲裁案 件，公司将积极应诉，妥善处理，依法保护公司、业务相关方及广大投资者的合 法权益。鉴于部分案件尚未开庭审理或尚未结案，部分诉讼案件尚未执行完毕， 其对公司本期利润或期后利润的影响存在不确定性。 公司将密切关注有关案件的后续进展，积极采取相关措施维护公司和股东利 益。同时，公司将依据有关会计准则的要求和实际情况进行相应的会计处理，并 及时对涉及重大诉讼事项的进展情况履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投 资风险。 特此公告。 一、连续十二个月累计诉讼、仲裁事项基本情况 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》有关规定，公司发生的诉讼、 仲裁事项根据连续十二个月累计计算的原则，公司发生的诉讼、仲裁事项已达到 披露标准。截至目前，公司及子公司过去连续十二个月 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3-269 号 昇辉智能科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了昇辉智能科技股份有限公司（以下简称昇辉科技公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的昇辉科技公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供昇辉科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为昇辉科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解昇辉科技公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 昇辉科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会 ...