| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于可转换公司债券转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、债券代码：123197，债券简称：光力转债。 一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定 其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率， A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。 当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整， 并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于 公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调 整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，且在转换股份登记 日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。 当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数 量 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于公司 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 本次归属股票数量：58.4621 万股（调整后），涉及激励对象 9 人。 本次归属限制性股票上市流通日为 2024 年 5 月 13 日，流通数量为 58.4621 万股（调整后），占归属前公司总股本的比例为 0.17%。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 3 月 29 日召开第五届 董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 2021 年 限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。近日公 司办理了 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属股份的登 记工作，现将有关具体情况公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一） ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于可转换公司债券 2024 年付息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： （以下简称"《募集说明书》"）及《光力科技股份有限公司创业板向不特定对 象发行可转换公司债券上市公告书》（以下简称"《上市公告书》"）等有关条 款的规定，公司将于 2024 年 5 月 8 日支付"光力转债"第一年利息，现将相关 情况公告如下： 一、光力转债基本情况 1、可转债简称：光力转债 1、"光力转债"（债券代码：123197）将于 2024 年 5 月 8 日按面值支付第 一年利息，每 10 张"光力转债"（面值 1,000 元）利息为 4.00 元（含税）。 2、债权登记日：2024 年 5 月 7 日 3、付息日：2024 年 5 月 8 日 4、除息日：2024 年 5 月 8 日 5、本次付息期间及票面利率：计息期间为 2023 年 5 ...

光力科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：300480 证券简称：光力科技 公告编号：2024-036 债券代码：123197 债券简称：光力转债 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第一季度报告是否经过审计 光力科技股份有限公司 □是 否 1 光力科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 | | | 单位：元 | | --- | --- | --- | | 项目 | 本报告期金额 | 说明 | | 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | | | | 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合 国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响 | 3,830,864.64 | | | ...

中信证券股份有限公司关于 光力科技股份有限公司向特定对象发行股票持续督导 保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 4 月 | 公司名称 | 光力科技股份有限公司 | | --- | --- | | 公司简称 | 光力科技 | | 证券代码 | 300480.SZ | | 注册地址 | 河南省郑州市高新开发区长椿路 10 号 | | 办公地址 | 河南省郑州市高新开发区长椿路 号 10 | | 法定代表人 | 赵彤宇 | | 实际控制人 | 赵彤宇 | | 董事会秘书 | 贾昆鹏 | | 本次证券上市地点 | 深圳证券交易所创业板 | 一、发行人基本情况 1、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制 人、其他关联方违规占用公司资源的制度，有效执行并完善防止董事、监事、高 级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；对公司内部控制自我评价报 告发表意见； 二、本次发行情况概述 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意光力科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕175 号），公司向特定对象发行 人民币普通股 A 股 20,295 ...

中信证券股份有限公司 关于光力科技股份有限公司 2023年度跟踪报告 1 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：光力科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：秦国安 | 联系电话：010-60833075 | | 保荐代表人姓名：洪建强 | 联系电话：0371-55623198 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | | 是，根据公司内控自我评价报告、2023年度内 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 部控制鉴证报告，发行人有效执行了相关规章 | | | 制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 4 ...

| 股票代码：300480 | 股票简称：光力科技 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： （一）本次股东大会不存在新增、修改、否决议案的情形； （二）本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情形； （三）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。 一、会议召开情况 1、会议通知方式：公告方式 二、会议出席情况 2、会议召开时间： (1)现场会议时间：2024 年 4 月 19 日（星期五）下午 2:00 (2)网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 4 月 19 日 （星期五）的交易时间，即：9:15—9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2024年4月19日09:15—15:00。 3、现场会议地点：郑州高新开发区长椿路 10 ...

法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于光力科技股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见 致：光力科技股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受光力科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年度股东大会（以下简称"本 次股东大会"）对本次股东大会进行律师见证并发表法律意见。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股 东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《光力科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，就 公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决方 式、表决程序及表决结果等事宜出具法律意见如下： 1 法律意见书 一、本次股东大会的召集、召开程序 为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。本 所律师得到公司如下保证，即其已提供的本所出具本法律意见所必需的原始书面 材料、副本材料、电子文档或口头证言真实、完整、有效，不存在虚假陈述、重大 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 3、截止2024年第一季度末，公司剩余可转换公司债券为3,996,036张，剩余 票面总金额为人民币399,603,600元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，光力科技股份有限公司 （以下简称"公司"）现将2024年第一季度可转换公司债券（以下简称"可转债"） 转股及公司总股本变化情况公告如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 光力科技股份有限公司 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、光力转债（债券代码：123197）转股期限为2023年11月13日至2029年5月 7日，最新转股价格为21.28元/股。 2、2024年第一季度，共有240张"光力转债"完成转股（票面金额共计24,000 元人民币），合计转为1 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月6日召开第五届董 事会第七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用 自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票， 用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券，若未能在相关法律法规规定的期 限内使用完毕，未使用部分股份将依法予以注销。本次回购股份的资金总额不低 于人民币2,000万元（含本数）且不超过人民币4,000万元（含本数），回购价格 不超过人民币25元/股。本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过本回购方 案之日起12个月内。具体内容详见公司于2024年2月6日、2024年2月7日在巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份 ...