光力科技股份有限公司 2023 年年度报告全文 光力科技股份有限公司 2023 年年度报告 公告编号：2024-027 2024年03月 1 光力科技股份有限公司 2023 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人赵彤宇、主管会计工作负责人周遂建及会计机构负责人(会计 主管人员)池旻昊声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告中涉及未来计划或规划等前瞻性陈述的，均不构成公司对投 资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应 当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司主要存在的风险具体请见本报告"第三节 管理层讨论与分析"之 "十一 公司未来发展的展望"中"公司可能面对的风险和应对措施"部分予 以描述。敬请广大投资者关注，并注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2023 年 12 月 31 日公 司总股本 352,126,671 股扣除回 ...

光力科技股份有限公司 监事会关于2021年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个归属期归属名单的核实意见 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次会议于 2024 年 3 月 29 日在公司会议室召开，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励 计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《光力科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对限制性股票首次授予部分第 三个归属期归属名单进行审核，发表核实意见如下： 本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围， 其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制 ...

光力科技股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-104 | 9 11 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第 410A006043 号 光力科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了光力科技股份有限公司（以下简称光力科技公司）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利 润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表 附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了光力科技公司 202 ...

光力科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（尤笑冰） （已届满离任） 本人尤笑冰，作为光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会独立董事，在 2023 年度任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和《公司 章程》《独立董事工作制度》等公司相关规定，在工作中认真行权，依法履职， 不受公司主要股东、关联人以及与其存在利害关系的单位或个人的影响，勤勉 尽责、忠实、独立地履行了独立董事的职责，在维护公司总体利益、全体股东 尤其是中小股东的合法权益不受损害方面，发挥了独立董事的作用。现将 2023 年度本人在职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会情况 2023 年度，本人在职期间公司共召开了 2 次董事会，本人现场出席了 2 次董事会，不存在连续两次未亲自出席会议的情形。本人对 2023 年度本人 在职期间召开的董事会会议所审议的全部议案均投了赞成票。 （二）参加股东大会情况 2023 年度，本人在职期间公司共召开了 ...

根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 11 月 9 日出具的《关于同意光力科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 注册的批复》（证监许可〔2022〕2748 号）的决定，公司向不特定对象发行 40,000.00 万元可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，共 计 4,000,000 张，募集资金总额为 400,000,000.00 元，扣除发行费用（不含增值 税）人民币 11,573,365.33 元，募集资金净额为 388,426,634.67 元，上述募集资金 已到账。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并于 中信证券股份有限公司 关于光力科技股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为光力 科技股份有限公司（以下简称"光力科技"或"公司"）创业板 2021 年度向特定 对象发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 19 日以电子邮 件和书面方式向全体董事发出召开第五届董事会第九次会议通知，会议于 2024 年 3 月 29 日上午 9 点在公司 310 会议室以现场表决方式召开，应参与会议董事 7 名，实际参与会议董事 7 名。会议由董事长赵彤宇主持。董事会秘书兼副总经 理贾昆鹏、副总经理王新亚、财务总监周遂建列席了本次会议。本次董事会的召 开符合《公司法》等法律、法规、规章和《公司章程》的规定。会议合法、有效。 经表决形成如下决议： 一、审议通过了《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 与会董事认真听取了总经理胡延艳女士所作的《2023 年度总经理工作报 告》， 认为该报告客观、真实地反映了 2023 年度公司落实董事会决议、股东大 会决议、管理生产经营等方面的工作及取得的成果。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。 二、审议通过了《关于 ...

| 序号 | 会议时间 | 届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》 | | | | | 《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》 | | | | | 《关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》 | | | | | 《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》 | | | 2023 年 3 | 第四届监事会第 | 《关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 | | 1 | | | 的议案》 | | | 月 30 日 | 二十一次会议 | | | | | | 《关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》 | | | | | 《关于公司监事 2023 年度薪酬方案的议案》 | | | | | 《关于修订<公司章程>的议案》 | | | | | 《关于公司监事会换届选举的议案》 | | | | | 《关于会计政策变更的议案》 | | 2 | 2023 年 4 | 第四届监事会第 | 《关于<公司 2023 年第一季度报告>的议案》 | | | 月 19 日 | 二十二次会议 | ...

光力科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（江泳） （已届满离任） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人江泳 严格遵循相关法律法规和公司相关制度的规定，本着忠实、勤勉、恪尽职守的 原则，认真参加公司召开的股东会、董事会及相关专门委员会会议并审议各项 议案，积极履行职责，独立自主决策，审慎地对公司重大事项发表独立意见， 并切实监督公司规范化运作，维护公司整体利益及全体股东的合法权益。履职 期间，本人不存在任何影响担任公司独立董事独立性的情况。现将 2023 年度本 人在职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会情况 2023 年度，本人在职期间公司共召开了 2 次董事会，本人现场出席了 2 次董事会。本人对 2023 年度本人在职期间召开的 2 次董事会会议所审议的 全部议案均投了赞成票。 本着公平、公正、客观原则，践行集体审议、独立表决、个人负责的决 策制度，以维护股东利益最大化为目标，认真研究本人任职期间对需要发表 独立意见的所有议案，均深入了解议案详细情况和对全体股东尤其是中小股 东利益的影响，审慎发表表 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 公告编号：2024-031 | | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | 光力科技股份有限公司 关于作废 2021 年限制性股票激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召开了第五 届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关 事项说明如下： 一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 （一）2021 年 2 月 5 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于< 公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司第四届监事会第八次会议 审议通过上述有关议案。公司独立 ...

致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于光力科技股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往 来的专项说明 光力科技股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表 1 关于光力科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 本专项说明仅供光力科技公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他 用途。 致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师 李光宇 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于光力科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2024）第 410A004483 号 光力科技股份有限公司全体股东： 我们接受光力科技股份有限公司（以下简称"光力科技公司"）委托， 根据中国注册会计师执业准则审计了光力科技公司 2023 年 12 月 31 日的合并及 公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合 并及 ...