目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 7—25 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 7-8 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 9-10 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 11-12 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 13-14 | 页 | | （五）合并现金流量表…………………………………………… | 第 | 15-16 | 页 | | （六）母公司现金流量表………………………………………… | | 第 17 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表…………………………………… | 第 | 18-21 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表………………………………… | 第 | 22-25 | 页 | | 三、财务报表附注 ...

东杰智能科技集团股份有限公司 董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所履职情况评估及履 行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《东杰智能科技集团股份有限公 司章程》的有关规定，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守、认真 履职，现将对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健/会计师事 务所"）2023 年度履职评估情况及董事会审计委员会履行监督职责情况汇报如 下： 一、会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）所成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙 江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部 颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健 2023 年度业务总收入为人民币 34.83 亿元，其中审计业务收入人民 ...

经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意东杰智 能科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监 许可[2022]1828号）同意注册，公司按面值向不特定对象发行可转换公司债券 570.00万张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币570,000,000.00元， 扣除发行费用10,793,867.92元（不含税），实际募集资金净额为人民币 559,206,132.08元。 第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于东杰智能科技集团股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为东杰智 能科技集团股份有限公司（以下简称"东杰智能"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对东杰智 能使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理 ...

一、具体内容 （一）发行股票的种类和面值 | 公告编号：2024-041 | 证券代码：300486 证券简称：东杰智能 | | --- | --- | | 债券代码：123162 | 债券简称：东杰转债 | 东杰智能科技集团股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行 股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日 召开第八届董事会第二十二次会议，审议通过《关于提请股东大会授权董事会办 理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意董事会根据《上市公司证券发 行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券 交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，提请公司 2023 年 年度股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民 币 3 亿元且不超过公司最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为公司 2023 年 年度股东大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。本议案尚需提交 公司 ...

东杰智能科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性 文件及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等)以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司必须按信息披露的募集资金投向和股东大会、董事会决议及审 批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果，在年度审 计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 募集资金投资项目通过公司的子公 ...

东杰智能科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 东杰智能科技集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引规定和其他监管要求，结合公 司内部控制制度规定及评价办法，在日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，公司董事会负责建立健全和有效实施内 部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董 事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制评价结果推测未来内 ...

| 证券代码：300486 | 证券简称：东杰智能 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123162 | 债券简称：东杰转债 | | 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的规定，将东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 1. 2019 年向梁燕生等发行股份购买资产募集资金 根据中国证券监督管理委员会《关于核准山西东杰智能物流装备股份有限公 司向梁燕生等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2018〕346 号)，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包销方式，向特定对象 非公开发行人民币普通股(A 股)股票 19,051,651 股，发行价为每股人民币 11. ...

| 证券代码：300486 | 证券简称：东杰智能 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123162 | 债券简称：东杰转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等要求，就公司在任独立董事朱黎庭、陈国锋、阴慧芳的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 东杰智能科技集团股份有限公司董事会 经核查公司独立董事朱黎庭、陈国锋、阴慧芳的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关规则中对独立董事独立性的相关要求。 关于独立董事独立性情况的专项意见 特此 ...

东杰智能科技集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第七条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议并经全体独立董事过半 数同意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； 1 第一条 为完善东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事在董事会中参与 决策、监督制衡、专业咨询等职能，保护中小股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章以及《东杰智 能科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《东杰智能科技集团股份有限公司独立董事工作制度》的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政 ...

| 证券代码：300486 | 证券简称：东杰智能 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123162 | 债券简称：东杰转债 | | 东杰智能科技集团股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十 二次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年度股东大会的议案》，决定于 2024 年 5 月 24 日（星期五）下午 14:00 召开 2023 年度股东大会，现将会议有关事项 通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会的届次：2023 年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的时间： （2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票 系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以 在网络投票时间内通过上述系统 ...