广州高澜节能技术股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 广州高澜节能技术股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等要求， 广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司2024年度在 任独立董事宋小宁先生、梁丹妮女士、李治国先生的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 经核查独立董事宋小宁先生、梁丹妮女士、李治国先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 1 ...

广州高澜节能技术股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件， 以及《广州高澜节能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司的实际情况，特制定对外提供财务资助管理制度（以下简称"本 制度"）。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度规 定执行。 第二章 对外提供财务资助的限制及要求 第四条 公司不得为董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股 子公司等关联人提供资金等财务资助。公司应当审慎向关联方提供财务资助。 第五条 ...

广州高澜节能技术股份有限公司 提名委员会议事规则 第一章 总则 第二章 人员组成 第一条 为规范广州高澜节能技术股份有限公司（下称"公司"）高级管理人 员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及 《广州高澜节能技术股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的 有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择 并提出建议。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产 生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 ...

广州高澜节能技术股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总则 第二章 人员组成 第一条 为强化广州高澜节能技术股份有限公司（下称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规及《广州高澜节能技术股份有限 公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会 审计委员会，并制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第十三条 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者 主任委员（召集人）认为有必要时，可以召开临时会议。会议通知 须于会议召开前3天送达全体委员，但特别紧急情况下可不受上述通 知时限限制。审计委员会会议由主任委员主持，主任委员不能出席 时可委托其他一名独立董事委员主持。 第十一条 审计工作组负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司 ...

广州高澜节能技术股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易行为，保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的 原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）等相关法 律法规、部门规章、规范性文件，以及 《广州高澜节能技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制订本关联 交易管理办法（以下简称"本办法"）。 第二条 公司的关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项。 第三条 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。 第四条 公司应当釆取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方 式干预公司的经营，损害公司利益。关联交易应当具有商业实质，价格应当公允， 原则上不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。 ...

广州高澜节能技术股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对广州高澜节能技术股份有限公司（下称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号— —股份变动管理》等法规文件的规范性要求，结合《公司章程》的有关规定，制 订本制度。 第二条 公司的董事和高级管理人员应当遵守本制度。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划 以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事项 等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所相关规定和《公 司章程》的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员。 第五条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （二）董事和 ...

广州高澜节能技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》和《广州高澜节能技术 股份有限公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任 、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况 。 如因董事的辞任导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就 任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事 职务。 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。 第六条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人 员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。 第七条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下 ...

广州高澜节能技术股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理结构，规范公司总经理工作行为，确保公司经营层有效运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等国家有关法律、行政 法规和《广州高澜节能技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等 的有关规定，特制定本总经理工作细则（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则适用于本公司，对公司及公司高级管理人员具有约束力。 第三条 公司高级管理人员是指由公司董事会聘任在公司承担管理职责的 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。董事会秘书的相关义务、职权等工 作细则另行约束，不在本细则中列出。 第二章 总经理的任免程序及任职资格 第四条 公司设总经理1名，根据实际情况设置副总经理。公司总经理及其 他高级管理人员实行董事会聘任制，提名和聘任程序如下： （一）公司总经理由董事长提名，由董事会聘任或解聘； （二）公司副总经理、财务总监由公司总经理提名或董事长提名，由董事会 聘任或解聘； （三）公司董事会秘书由公司董事长提名，由董事会聘任或解聘。 第五条 公司总经理的聘期 ...

广州高澜节能技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规 范性文件，以及《广州高澜节能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本募集资金管理制度（以下简称"本制 度"）。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权 ...

广州高澜节能技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （独立董事：梁丹妮） 本人作为广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》《公司章程》《上市公司 独立董事管理办法》等相关法律法规、规章制度及规范性文件的规定和要求，认 真行使权利，依法履行职责，在2024年度工作中，忠实勤勉、恪尽职守，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，严格审核公司提交董事会的相关事项， 充分发挥独立董事及专业委员会作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中 小股东的利益。现就本人2024年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人梁丹妮，1976年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历。现任中山大学法学院副教授、博士生导师，中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员，兼任深圳市道通科技股份有限公司、广东省广告股份有限公司、安美科 技有限公司独立董事。2023年5月至今担任公司独立董事。 ...