3 （本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于杭州集智机电股份有限公 司持续督导 2023 年度现场检查报告》之签章页） 长江证券承销保荐有限公司 关于杭州集智机电股份有限公司 持续督导 2023 年度现场检查报告 | 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：集智股份 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：曹霞 021-61118978 | | | 保荐代表人姓名：冯鹏飞 0755-88602319 | | | 现场检查人员姓名：冯鹏飞 | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月-2023 年 6 月 | | | 现场检查时间：2023 年 10 月 19 日-23 日 | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | （一）公司治理 | 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资 | | | 料及信息披露文件 | | | 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | 2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | 3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 | √ | ...

培训地点：公司会议室 培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股 股东、实际控制人等相关人员 长江证券承销保荐有限公司关于杭州集智机电股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"、"长江保荐"）作为杭 州集智机电股份有限公司（以下简称"集智股份"、"公司"）2022 年向特定对象 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等有关规定，于 2023 年 10 月 23 日对集智股份的董事、 监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股股东、实际控制人等相关人 员进行了培训，现将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 培训时间：2023 年 10 月 23 日 对于因故未能参加现场培训的相关人员，保荐机构已向其提供本次培训的相 关资料并提请公司督促其自学。 二、培训内容 1、根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管 理》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 ...

四、自同意注册之日起至本次发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报 告深圳证券交易所并按有关规定处理。 公司董事会将根据相关法律法规及上述批复文件的要求，在公司股东大会的 授权范围内办理本次向不特定对象发行可转换公司债券的相关事宜，并及时履行 信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意杭州集智机电股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2345 号），批复具体内容如下： 一、同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。 二、公司本次发行可转换公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的申报文 件和发行方案实施。 三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 特此公告。 杭州集智机电股份有限公司董事会 2023 年 10 月 27 日 ...

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杭州集智机电股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2023-056 杭州集智机电股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 1 杭州集智机电股份有限公司 2023 年第三季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | 年同期增减 | | | 营业收入（元） | 50,540,500.38 | -1.69% | 18 ...

1、审议通过《2023 年第三季度报告全文》 董事会认为：公司《2023年第三季度报告全文》能够真实、准确、完整地反 映公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2023-054 杭州集智机电股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十一次 会议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议 于 2023 年 10 月 20 日以书面、电子邮件方式向全体董事进行了通知，会议应到 董事 5 人，实到董事 5 人。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议 由公司董事长楼荣伟主持。会议召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定， 合法、有效。 经与会董事充分讨论，一致通过了如下决议： 表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。 2、审议通过《关于制定<反舞弊管理制度>的议案》 为加强公司内部控制和治理，防治舞弊，降低公司风险，规范经营行为， 确保公司 ...

第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2023-055 杭州集智机电股份有限公司 2023年 10 月 26 日 经审核，监事会认为：公司《2023年第三季度报告全文》的编制和审核符合 法律法规和相关制度的有关规定，报告内容真实、准确、完整的反映了上市公司 的财务状况、经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。具体内容详 见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。 表决结果：3 票同意,0 票反对,0 票弃权。 特此公告。 杭州集智机电股份有限公司监事会 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五次会 议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室召开，会议通知于 2023 年 10 月 20 日以电 子邮件方式送达全体监事。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议由石小 英女士召集并主持，会议召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法、 有效。 经与会监事认真审议，一致通过如下决议： 1、审议通过《2023 年 ...

杭州集智机电股份有限公司 及 长江证券承销保荐有限公司 关于 杭州集智机电股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 第二轮审核问询函的回复报告 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层） 二〇二三年九月 深圳证券交易所： 根据贵所于2023年6月19日出具的《关于杭州集智机电股份有限公司申请向 不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函》（审核函〔2023〕020099 号）（以下简称"审核问询函"），杭州集智机电股份有限公司（以下简称"集智 股份"、"发行人"、"公司"）与保荐机构长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保 荐机构"、"保荐人"）对审核问询函所涉及的问题认真进行了逐项核查和落实， 现回复如下，请予以审核。 如无特别说明，本回复报告使用的简称与募集说明书中的释义相同。 | 审核问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- | --- | | 审核问询函所列问题的回复 | 宋体（不加粗） | 本回复报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，或部分比 例指标与相关数值直接计算的结果在尾数上存在差异，系四舍五入造成。 1-1 | | | | ...

杭州集智机电股份有限公司 及 长江证券承销保荐有限公司 关于 杭州集智机电股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 审核问询函的回复报告 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层） 二〇二三年九月 深圳证券交易所： 根据贵所于2023年5月11日出具的《关于杭州集智机电股份有限公司申请向 不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2023〕020080号）（以 下简称"审核问询函"），杭州集智机电股份有限公司（以下简称"集智股份"、"发 行人"、"公司"）与保荐机构长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"、 "保荐人"）、国浩律师（杭州）事务所（以下简称"发行人律师"）、中汇会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师"）等相关方对审核问询函所涉 及的问题认真进行了逐项核查和落实，同时按照审核问询函的要求对《杭州集智 机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募 集说明书"）进行了修订，现回复如下，请予以审核。 如无特别说明，本回复报告使用的简称与募集说明书中的释义相同。 | 审核问询函所列问题 | 黑体（不加粗） ...

第 1 页 共 45 页 关于杭州集智机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 审核问询中有关财务事项的说明 中汇会专[2023]9105 号 深圳证券交易所： 由长江证券承销保荐有限公司转来的《关于杭州集智机电股份有限公司申请 向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2023〕020080 号， 以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的杭州集智机电股份有 限公司（以下简称集智股份或公司）财务事项进行了审慎核查，现汇报如下。 一、报告期各期，公司实现归母净利润分别为 1,273.09 万元、2,474.76 万 元和1,855.83万元，净利润波动较大；全自动平衡机产能利用率分别为 41.90%、 54.31%和 35.03%，不断下降。报告期各期末，公司存货账面价值分别为 7,610.65 万元、14,884.65 万元和 14,950.36 万元，存货规模扩大。各报告期，存货周转 率分别为 1.36 次、1.13 次和 0.91 次，存货周转率呈下降趋势；发行人经营活 动现金流量净额分别为 1,871.93 万元、2,189.91 万元和 1,632.35 万元，呈现 先 ...