杭州集智机电股份有限公司 第二条 本制度所称内部控制是由公司董事会、监事会、管理层和全体员工 实施的、旨在实现控制目的的过程。 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共 和国会计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《杭州集智 机电股份有限公司公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合本 公司的实际情况，制订本制度。 （四）提高经营效率和效果； 第三条 公司内部控制的目标是： （五）促进公司实现发展战略。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司。 第五条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （一）合理保证公司经营管理合 ...

杭州集智机电股份有限公司 财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）提供财务 资助管理，规范对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高信息披露质量，确 保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 等相关法律、行政法规、规范性文件及《杭州集智机电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业一般水 平； （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平； （五）深圳证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第二章 提供财务资助的决策权限及审批程序 第五条 公司提供财务资助，应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同 第二条 本制度所述的提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者无 偿对外提供资金、委托贷款等行为；但资助对象为公司合并报表范围内 ...

杭州集智机电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （蒋巍） 各位股东及股东代表: 本人作为杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立 董事规则》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章制度 的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，及时出席相关会议，认真审议董事会各项 议案，对公司重大事项发表独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东的合 法权益。现就本人 2024 年度工作情况简要汇报如下: 一、独立董事的基本情况 1、个人工作履历、专业背景 本人蒋巍，女，1978年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，1978年生， 研究生学历，会计学硕士，副教授。2000年8月~2018年12月在杭州电子科技大学 任教，2019年1月起在杭州电子科技大学信息工程学院任教；2023年12月起担任 浙江威格智能泵业股份有限公司独立董事。 2、是否存在影响独立性的情况说明 2024年度，作为公司独立董事，本人及我的直系亲属、主要社会关系均不在 公 ...

本人谢乔昕，男，1986年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学 博士。2018年8月至2019年8月The University of Toledo访问学者，中国注册会 计师（非执业会员），于《会计研究》、《科研管理》等刊物公开发表论文七十余 篇，出版专著一部，主持浙江省哲学社会科学规划项目重点课题、浙江省高校重 大人文社科攻关项目等课题多项。现任浙江财经大学会计学院教师，硕士生导师， 浙江财经大学财务会计系副主任，浙江财经大学会计与经济发展研究院成员。 2023年10月担任杰西亚家居科技股份有限公司独立董事、2024年1月担任旺能环 境股份有限公司独立董事。 2、是否存在影响独立性的情况说明 杭州集智机电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （谢乔昕） 各位股东及股东代表: 本人作为杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立 董事规则》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章制度 的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽 ...

杭州集智机电股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关法律、法规、规范性文件、证券交易所业务规则和《杭州集智机电股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的 资金。 第七条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构或独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监管协议（以下简 称"协议"）。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集 ...

| 证券代码：300553 | 证券简称：集智股份 | 公告编号：2025-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123245 | 债券简称：集智转债 | | 杭州集智机电股份有限公司 关于对控股子公司增资的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月8日召开的第 五届董事会第九次会议审议通过了《关于对控股子公司增资议案》，公司拟以前 期对控股子公司杭州谛听智能科技有限公司（以下简称"谛听科技"或"子公司"） 的3,600万元财务资助款对其增资。现将具体情况公告如下： 一、本次增资情况概述 为支持子公司谛听科技的业务发展，优化其资本结构，经与子公司股东协商 一致，公司拟以前期财务资助款3,600万元对子公司进行增资，其中，1,800万元 计入股本，1,800万元计入资本公积。本次增资完成后，子公司注册资本将从1,000 万元增加至2,800万元，公司将持有子公司85.71%股权。本次增资完成后谛听科 技仍为公司控股子公司，公司合并报表范围不会发生变化。 根据《深圳证券交 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于杭州集智机电股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐""保荐机构"）作为杭州 集智机电股份有限公司（以下简称"集智股份""公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对集智股份 2024 年度募集资金存放与使用情况进 行了核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州集智机电股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]2345 号），集智股份向不 特定对象发行可转换公司债券 254.60 万张，发行价格为每张面值 100 元人民币， 按面值发行，募集资金总额为人民币 25,460.00 万元，扣除相关发行费用人民币 683.09 万元（不含税），募集资金净 ...

杭州集智机电股份有限公司 2024 年年度财务报告 杭州集智机电股份有限公司 2024 年年度财务报告 2025 年 4 月 1 杭州集智机电股份有限公司 2024 年年度财务报告 财务报告 一、审计报告 | 审计意见类型 | 标准的无保留意见 | | --- | --- | | 审计报告签署日期 | 2025 年 04 月 08 日 | | 审计机构名称 | 中汇会计师事务所（特殊普通合伙） | | 审计报告文号 | 中汇会审[2025]3560 号 | | 注册会计师姓名 | 孙玮 杨攀 | 审计报告正文 中汇会审[2025]3560 号 杭州集智机电股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了杭州集智机电股份有限公司(以下简称集智股份公司)财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产 负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附 注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了集智股份公司 2024 年 12 月 31 日 的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公司 ...

杭州集智机电股份有限公司内部控制自我评价报告 杭州集智机电股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定 和其他内部控制监管要求(以下简称企业内部控制体系)，结合本公司(以下简称公司)内部控 制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2024 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行 了评价，并就内部控制设计和运行中存在的缺陷进行了认定。现将公司截至 2024 年 12 月 31 日与公司财务报表相关的内部控制评价情况报告如下： 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过 程。在公司治理层的监督下，按照企业内部控制规范体系的规定，设计、实施和维护有效的 内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是本公司董事会的责任。监事会对 董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对报告内容的 ...

| 证券代码：300553 | 证券简称：集智股份 | 公告编号：2025-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123245 | 债券简称：集智转债 | | 为公允反映杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）资产的价值， 根据企业会计准则的相关规定，公司年末对各项资产进行清查，对存在减值迹象 的资产进行减值测试。本着谨慎性原则，公司拟对截至2024年12月31日合并报表 范围内的有关资产计提减值准备，现将相关情况公告如下： 杭州集智机电股份有限公司 一、计提资产减值准备的情况 关于计提资产减值准备和信用减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 2、本次计提信用减值准备的资产范围、总金额 2024年度,计提各项信用减值准备及资产减值准备749.55万元，明细如下： 单位：元 项目 本期发生额 信用减值损失（损失以"一"号填列） -957,555.32 其中：应收票据坏账损失 -202,596.76 应收账款坏账损失 -170,486.48 其他应收款坏账损失 -584,472.08 资产减值损失（损失以"一"号填 ...