| 证券代码: 300601 | | --- | | 债券代码:123119 | 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-042 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于"质量回报双提升"行动方案的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）为践行中央政治局会 议提出的"要活跃资本市场、提振投资者信心"及国务院常务会议提出的"要大 力提升上市公司质量和投资价值，要采取更加有力有效措施，着力稳市场、稳信 心"的指导思想，结合公司发展战略及经营情况，公司制定了"质量回报双提升" 行动方案。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 8 日在巨潮资讯网披露的《关于"质 量回报双提升"行动方案的公告》（公告编号：2024-020），现将公司落实"质 量回报双提升"行动方案的进展情况公告如下： 一、精耕主业，创新驱动成长 公司在推动自身业务稳步发展的同时，制定了稳定的利润分配政策，重视对 投资者的合理投资回报，充分认识到现金分红是实现投资回报的重要 ...

报告编制说明 编制依据 本报告依据中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号 年度报告的内容与格式》以及深圳证券交易所（简称"深交所"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等相关规定编制。 报告范围 ｜组织范围 本报告涵盖组织范围为深圳康泰生物制品股份有限公司（简称"康泰生物""公司"）及其子公司，与年报、合并财 务报表范围一致。 | 公司全称 | 本报告中简称 | | --- | --- | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 | 康泰生物，公司 | | 北京民海生物科技有限公司 | 民海生物 | ｜时间范围 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，部分表述及资料适当追溯以前年份。 数据说明 如无特别说明，本报告中披露的财务数据来源于经审计的公司财务报告，其他数据来自公司内部统计和相关文件。本 报告中所涉及的货币种类及金额均以人民币为单位。 01 02 汇报原则 本报告遵循的汇报原则，包括： 实质性原则 本报告识别并回应利益相关方所 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 募集资金管理制度 2024 年 4 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者的权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）、等 相关法律、法规和规范性文件以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司对募集资金的管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第四条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 确保该子公司或公司控制的其他企业 ...

关于深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024SZAA4F0128 深圳康泰生物制品股份有限公司 深圳康泰生物制品股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简 称康泰生物）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 26 日出具了 XYZH/2024SZAA4B0240 号无保留 意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》 （证监会公告[2022]26 号），以及深圳证券交易所相关披露的 要求，康泰生物编制了本专项说明所附的康泰生物 2023 年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况汇总表（以下简称汇总表）。编制和对外披露汇总表，并确保其真实 性、准确性及完整性是康泰生物的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计康泰生物 2023 年度财务报表 ...

根据《公司法》、《证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，深圳康泰生物 制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职，现将公司 2023 年度会计师事务所履职情况及董事会审计 委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告暨 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 永中和"）为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事就前述事项发表了事前认可 意见及同意的独立意见。 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1,6 ...

| 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：康泰生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：龙舟（2021 年向不特定对象 | 联系电话：010-65608165 | | 发行可转债） | | | 保荐代表人姓名：宋双喜（2021 年向不特定对 | | | 象发行可转债、2020 年非公开发行股票、2018 | 联系电话：010-56051443 | | 年公开发行可转债） | | | 保荐代表人姓名：隋玉瑶（2020 年非公开发行 | 联系电话：010-56051826 | | 年公开发行可转债） 股票、2018 | | 中信建投证券股份有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度跟踪报告 一、保荐工作概述 | 目 项 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公 ...

关于深圳康泰生物制品股份有限公司 上市公司名称：深圳康泰生物制品股份有限公司 单位：万元 企业负责人： 杜伟民 主管会计工作的负责人：周慧 会计机构负责人：周慧 深圳康泰生物制品股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 | | 占用方与上 | 上市公司核 | 2023 | 年期初 | 2023 | 年度占用累 | 2023 | 年度偿 | 2023 年期末 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 资金占用方名称 | 市公司的关 | 算的会计科 | | 占用资金余 | | 计发生金额（不 | | 还累计发生 | 占用资金余 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | 联关系 | 目 | | 额 | | 含利息） | | 金额 | 额 | | | | 控股股东、实际控 | | | | | | | | | | | | | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-036 3.第一季度报告是否经过审计 □是 ☑否 一、主要财务数据 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季 度报告中财务信息的真实、准确、完整。 | | | 单位：元 | | --- | --- | --- | | 项目 | 本报告期金额 | 说明 | | 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -206,272.60 | | | 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国 | | 报告期内公司收到政 | | 家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年年度报告全文 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年年度报告 2024 年 04 月 1 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人杜伟民、主管会计工作负责人周慧及会计机构负责人(会计主 管人员)周慧声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中涉及的未来发展规划及经营计划的陈述，不构成公司对投资者 的实质承诺，请投资者注意投资风险。 公司在本报告第三节管理层讨论与分析•十一、公司未来发展的展望中 "公司面临的风险和应对措施"，披露了公司经营中可能存在的风险及应对 措施，敬请投资者关注相关风险。 | --- | --- | |------------------------------------------------------------|----------------------------- ...

（一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会 《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]42 号）核准，公司于 2018 年 2 月 1 日公开发行 356 万张可转换公司债券，发行价格为每张 100 元，募集资金总 额为人民币 35,600 万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币 908.06 万 元后，募集资金净额为人民币 34,691.94 万元。上述募集资金到位情况业经广东 正 中 珠 江 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 验 并 出 具 了 广 会 验 字 [2018]G17002850056 号《验资报告》。 2、以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况 单位：万元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金净额 | 34,691.94 | | 减：以前年度已使用金额 | 35,120.66 | | 减：本报告期使用金额 | 0.00 | 中信建投证券股份有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司 2023年度募集资金存放与 ...