北京市万商天勤律师事务所 关于晶瑞电子材料股份有限公司 作废部分已授予但尚未归属的第二期限制性股票的 法律意见书 | 释 义 2 | | --- | | 律师声明 3 | | 正 文 5 | | 一、本次作废的批准与授权 5 | | 二、本次作废的具体情况及其合法合规性 5 | | 三、总体结论性意见 6 | 北京市万商天勤律师事务所 关于晶瑞电子材料股份有限公司 作废部分已授予但尚未归属的第二期限制性股票的 法律意见书 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 晶瑞电材、上市公司、公 | 指 | 晶瑞电子材料股份有限公司，曾用名"苏州晶瑞化学 | | --- | --- | --- | | 司 | | 股份有限公司" | | 本所 | 指 | 北京市万商天勤律师事务所 | | 本激励计划 | 指 | 晶瑞电材第二期限制性股票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 晶瑞电材实行本激励计划制定的《苏州晶瑞化学股份 | | | | 有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》 | | 本次作废 | 指 | 晶瑞电材本次作废部分已授予但尚未归属的第二期 | | | | 限制性股 ...

| 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 晶瑞电子材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 （增加临时提案后） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 29 日在中国 证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布了《关于 召开 2023 年年度股东大会的通知》，计划于 2024 年 5 月 31 日（星期五）下午 14:30 以现场和网络投票相结合的方式召开公司 2023 年年度股东大会。 2024 年 5 月 17 日，公司第三届董事会第四十一次会议审议通过了《关于变更 公司注册资本、修订<公司章程>及办理工商变更登记的议案》、《关于提请股东大 会授权董事会制定并执行 2024 年度中期分红方案的议案》等事项，前述两项议案 ...

| | | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 第三届董事会第四十一次会议决议公告 因公司先后完成第二期限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第 二批次人员 363,655 股股票的归属手续、首次授予部分第三个归属期 2,893,763 股限制性股票的归属手续，该部分股份分别于 2023 年 9 月 27 日、2023 年 11 月 29 日上市流通；完成向特定对象发行 61,643,835 股股票的登记手续，该部分股 份已于 2024 年 4 月 22 日在深圳证券交易所上市；公司发行的可转换公司债券 "晶瑞转债"和"晶瑞转 2"已分别于 2020 年 3 月 5 日、2022 年 2 月 21 日开始 转股；公司现拟以截至 2024 年 5 月 16 日收市后公司总股本数量 1,059,536,383 1 股为依据，对《公司章程》中的注册资本、股份总数、普通股数量等进行调整， 其中公司注册资本由人民币 994,576,164 元变更为人民币 1,059,536,383 元，股份 总数、普通股数量均由 994,576,164 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 章程修订对照表 因晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）先后完成第二期限制性 股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二批次人员 363,655 股股票的归属手 续、首次授予部分第三个归属期 2,893,763 股限制性股票的归属手续，该部分股 份分别于 2023 年 9 月 27 日、2023 年 11 月 29 日上市流通；完成向特定对象发 行 61,643,835 股股票的登记手续，该部分股份已于 2024 年 4 月 22 日在深圳证券 交易所上市；公司发行的可转换公司债券"晶瑞转债"和"晶瑞转 2"已分别于 2020 年 3 月 5 日、2022 年 2 月 21 日开始转股；公司现拟以截至 2024 年 5 月 16 日收市后公司总股本数量 1,059,536,383 股为依据，对《公司章程》中的注册资 本、股份总数、普通股数量等进行调整，其中公司注册资本由人民币 994,576,164 元变更为人民币 1,059,536,383 元，股份总数、普通股数量均由 994,576,164 股变 更为 1,059,536,383 股。同时，根据《上市公司章程指引》、《上市公 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 2024 年 5 月 17 日，公司控股股东新银国际有限公司从提高决策效率的角度 考虑，书面提请公司董事会将上述议案以临时提案方式提交公司 2023 年年度股 东大会一并审议。 | 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 关于增加 2023 年年度股东大会临时提案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 29 日在中 国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布了《关 于召开 2023 年年度股东大会的通知》，计划于 2024 年 5 月 31 日（星期五）下午 14:30 以现场和网络投票相结合的方式召开公司 2023 年年度股东大会。 2024 年 5 月 17 日，公司第三届董事会第四十一次会议审议通过了 ...

| 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 晶瑞电子材料股份有限公司 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《 关于同意晶瑞电子材料股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可《 2023〕2695号），公司向特定对象发行人 民币普通股《（A股）61,643,835股，发行价格为人民币7.30元/股，募集资金总额为 人民币449,999,995.50元，坐扣承销和保荐费用4,680,000.00元后的募集资金为 445,319,995.50元，已由主承销商国信证券股份有限公司于2024年3月26日汇入公 司募集资金监管账户。另减除审计验资费、律师费、证券登记费、信息披露费及 印花税等费用1,546,456.44元后，公司本次募集资金净额为443,773,539.06元。天 健会计师事务所《（特殊普通合伙）《（以下简称《"天健会计师事务所"）已就公司本 次向特定对象发行股票募集资金的到位情 ...

目 录 一、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告…第 1—2 页 二、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明…第 3—5 页 三、附件 ……………………………………………………………第 6—10 页 （一）本所营业执照复印件 ………………………………………第 6 页 （二）本所执业证书复印件 ………………………………………第 7 页 （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料 ………………第 8 页 （四）签字注册会计师证书复印件 …………………………第 9—10 页 关于晶瑞电子材料股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的 鉴证报告 天健审〔2024〕5228 号 晶瑞电子材料股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称晶瑞电材公司）管 理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供晶瑞电材公司为以募集资金置换预先投入募投项目及支付 发行费用的自筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 晶瑞电材公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《 ...

债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 关于不提前赎回"晶瑞转债"的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | | | 1、自 2024 年 4 月 24 日至 2024 年 5 月 17 日，晶瑞电子材料股份有限公司 （原名苏州晶瑞化学股份有限公司，以下简称"公司"）股票价格出现连续十 五个交易日收盘价格未低于"晶瑞转债"当期转股价格（即 3.86 元/股）的 130%， 已触发"晶瑞转债"有条件赎回条款。 2、公司已于 2024 年 5 月 17 日召开第三届董事会第四十一次会议，审议通 过了《关于不提前赎回"晶瑞转债"的议案》，董事会决定本次不行使"晶瑞转 债"的提前赎回权利，不提前赎回"晶瑞转债"，且在未来六个月内（即 2024 年 5 月 18 日至 2024 年 11 月 17 日），如再次触及"晶瑞转债"上述有条件赎回 条款时，公司均不行使提前赎回权利。自 2024 年 11 月 17 日后首个交易日重新 计算，若"晶瑞转债"再次触发上述有条件赎回条款，届时 ...