目 录 一、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告…第 1—2 页 二、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明…第 3—5 页 三、附件 ……………………………………………………………第 6—10 页 （一）本所营业执照复印件 ………………………………………第 6 页 （二）本所执业证书复印件 ………………………………………第 7 页 （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料 ………………第 8 页 （四）签字注册会计师证书复印件 …………………………第 9—10 页 关于晶瑞电子材料股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的 鉴证报告 天健审〔2024〕5228 号 晶瑞电子材料股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称晶瑞电材公司）管 理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供晶瑞电材公司为以募集资金置换预先投入募投项目及支付 发行费用的自筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 晶瑞电材公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《 ...

债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 关于不提前赎回"晶瑞转债"的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | | | 1、自 2024 年 4 月 24 日至 2024 年 5 月 17 日，晶瑞电子材料股份有限公司 （原名苏州晶瑞化学股份有限公司，以下简称"公司"）股票价格出现连续十 五个交易日收盘价格未低于"晶瑞转债"当期转股价格（即 3.86 元/股）的 130%， 已触发"晶瑞转债"有条件赎回条款。 2、公司已于 2024 年 5 月 17 日召开第三届董事会第四十一次会议，审议通 过了《关于不提前赎回"晶瑞转债"的议案》，董事会决定本次不行使"晶瑞转 债"的提前赎回权利，不提前赎回"晶瑞转债"，且在未来六个月内（即 2024 年 5 月 18 日至 2024 年 11 月 17 日），如再次触及"晶瑞转债"上述有条件赎回 条款时，公司均不行使提前赎回权利。自 2024 年 11 月 17 日后首个交易日重新 计算，若"晶瑞转债"再次触发上述有条件赎回条款，届时 ...

债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 晶瑞电子材料股份有限公司 第三届监事会第三十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三十一次会 议于 2024 年 5 月 17 日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次监事会会议通 知已于 2024 年 5 月 14 日以书面及电子邮件方式送达全体监事。会议由公司监事 会主席潘鉴先生召集并主持，会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。 公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公 司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 用的自筹资金的议案》 | | | 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的第二期限制性股票的 议案》 经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易 所创业板上市公 ...

国信证券股份有限公司 关于晶瑞电子材料股份有限公司 2021 年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐总结报告书 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"晶瑞电材"） 聘请国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）担任 2021 年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，持续督导期限至 2023 年 12 月 31 日。目前，上述持续督导期已经届满，国信证券按照《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等 相关规定，出具本保荐总结报告书。 | 保荐人名称 | 国信证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐人编号 | Z27074000 | 一、保荐人及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 2、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进 行的任何质询与调查。 3、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务 管理办法》的有关规定采取的监管措施。 | 情况 | 内 ...

国信证券股份有限公司 关于晶瑞电子材料股份有限公司 2023 年年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：晶瑞电材 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘伟 | 联系电话：021-60936933 | | 保荐代表人姓名：庞海涛 | 联系电话：0755-81983068 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方 | | | 占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 | 是 | | 制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 4 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 ...

| 证券简称：晶瑞电材 公告编号：2024-049 | | --- | | 证券代码：300655 | 公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露人提供的信息一致。 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 关于持股 5%以上股东及其一致行动人 持股比例变动超过 1%的公告 公司控股股东新银国际有限公司及其一致行动人李勍保证向本公司提供的信 息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的控股股东新银国际有限公司 （以下简称"新银国际"），自 2020 年 6 月 4 日至 2022 年 1 月 28 日期间，因集中竞 价方式减持、第一期限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销、"晶瑞转债"转 股、公司以简易程序向特定对象发行股票等原因，导致持有公司股份的比例由 18.62% 减少至 17.35%，持股比例变动超过 1%。具体情况详见公司于 2022 年 1 月 27 日在 中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关 于持股 5 ...

债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 关于"晶瑞转债"可能满足赎回条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300655 | | --- | | 证券简称：晶瑞电材 | | 公告编号：2024-048 | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 特别提示： 自 2024 年 4 月 24 日至 2024 年 5 月 9 日，晶瑞电子材料股份有限公司（原 名苏州晶瑞化学股份有限公司，以下简称"公司"）股票已有 9 个交易日收盘价 格不低于"晶瑞转债"当期转股价格（即 3.86 元/股）的 130%（含 130%），预 计触发"晶瑞转债"的下述有条件赎回条款："转股期内，如果公司 A 股股票连 续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的 130% （含 130%），公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部 分未转股的可转债。"若触发前述有条件赎回条款，公司将于触发条件当日召开 董事会审议决定是否赎回"晶瑞转债"，并及时履行信息披露义务。 一、可转换公司债 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（李晓强） 本人作为晶瑞电子材料股份有限公司(以下简称"公司")独立董事，严格按 照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》、 《公司独立董事工作制度》的相关规定和要求履行独立董事职责，在2023年度工 作中，恪尽职守、勤勉履职，依法促进公司的规范运作，维护公司和股东特别是 中小股东的利益，充分发挥独立董事的作用。现就本人2023年度履行独立董事的 职责的情况报告如下： 一、本人的基本情况 李晓强，男，1963 年出生，中国香港籍，有境外永久居留权，香港及新西 兰注册会计师，为澳大利亚新西兰特许会计师协会会员及香港会计师公会资深会 员，拥有华中科技大学工程学士学位、怀卡托理工学院会计深造文凭及南哥伦比 亚大学工商管理硕士学位, 具有丰富的财会、税务、融资、内控等经验。李晓强 先生曾先后担任江苏省电力局计划处工程师、普华永道会计师事务所新西兰办事 处高级审计师、罗兵咸永道（普华永道）会计师事务所香港办事处经理、贵州中 电电力有限责任公司总会计师、中电广西防城港电 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 晶瑞电子材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称企业内部控制规范体系），结合晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...

国信证券股份有限公司 关于晶瑞电子材料股份有限公司 根据公司（《晶瑞电子材料股份有限公司创业板向特定对象发行股票募集说明 书（注册稿）》（以下简称"（《募集说明书》"），本次发行募集资金总额不超过 81,535.00 万元（（含本数），在扣除相关发行费用后的募集资金净额将全部用于以 下项目： 单位：万元 | 1 | 年产 2 万吨 | γ-丁内酯、10 | 万吨电子 | 85,000.00 | 59,535.00 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 项目名称 级 N-甲基吡咯烷酮、2 | | 万吨 N-甲基 | 项目总投资 | 拟使用募集资金金额 | P A G E | | 吡咯烷酮回收再生及 1 万吨导电浆 | | | | --- | --- | --- | --- | | | 项目 | | | | 2 | 补充流动资金或偿还银行贷款 | 32,000.00 | 22,000.00 | | | 合计 | 117,000.00 | 81,535.00 | 调整募投项目拟投入募集资金金额的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐人"） ...