中信证券股份有限公司关于聚灿光电科技股份有限公司 使用信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目资金 并以募集资金等额置换的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为聚灿光 电科技股份有限公司（以下简称"聚灿光电"或"公司"）2022 年创业板向特 定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对聚灿光电使用信用证及自有外 汇等方式支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换进行了核查，核查情 况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意聚灿光电科技股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕143 号）同意，聚灿光电向特定对 象发行人民币普通股（A 股）118,000,000 股，每股发行价格为 9.20 元，募集资 金总额 108,560.00 万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额 108,155.02 万元。 上述募 ...

证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2024-027 聚灿光电科技股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十二次会议 （以下简称"会议"）于 2024 年 3 月 5 日上午 10:00 以现场结合通讯方式召开。本 次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由高利先生主持。本次会议 的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《聚 灿光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议合法 有效。 二、 会议审议情况 1、审议通过《关于豁免会议通知期限的议案》 为简化手续提高效率，全体监事同意豁免公司第三届监事会第二十二次会议的 通知期限，于 2024 年 3 月 5 日召开第监事会第二十二次会议。 表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。 2、审议通过《关于变更部分募集资金用途及新增募投项目的议案》 表决结果：同意：3 票；反对：0 ...

证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2024-030 聚灿光电科技股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》 的规定，经聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 七次会议审议通过，决定于2024年3月21日召开公司2024年第一次临时股东大会。 现将会议相关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 1、股东大会类型和届次：2024年第一次临时股东大会 2、股东大会召集人：董事会 3、会议召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和 《公司章程》的有关规定。 4、会议召开日期、时间： 现场会议召开时间：2024年3月21日（星期四）14:00 网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统投票时间为：2024年3月21日9:15-9:25、 9:30-11:30、13:00-15:00。 （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年3 月21日09:1 ...

证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2024-026 聚灿光电科技股份有限公司 第三届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 聚灿光电科技股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会第二十七次会 议（以下简称"会议"）于 2024 年 3 月 5 日上午 9:30 以现场结合通讯表决的方 式召开。本次会议应参加表决董事 8 名，实际参加表决董事 8 名。本次会议由潘 华荣先生召集并主持，相关程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法 规及《聚灿光电科技股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、会议审议情况 1、审议通过了《关于豁免会议通知期限的议案》 为简化手续提高效率，全体董事同意豁免公司第三届董事会第二十七次会议 的通知期限，于 2024 年 3 月 5 日召开第三届董事会第二十七次会议。 表决结果：同意：8票；反对：0票；弃权：0票。 具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。 表决 ...

向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为聚灿光 电科技股份有限公司（以下简称"聚灿光电"或"公司"） 2022 年创业板向特 定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对聚灿光电关于向特定对象发 行股票限售股份上市流通的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次解除限售股份情况及股本情况 1、本次申请解除限售股份的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意聚灿光电科技股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕143号）同意，聚灿光电向特定对 象发行人民币普通股（A股）118,000,000股，每股发行价格为9.20元，募集资金 总额108,560.00万元，根据有关规定扣除各项发行费用后，募集资金净额 108,155.02万元。上述募集资金已于2023年8月15日划转至公司为本次发行所开立 的募集资金专项存储账户中，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募 集资金到达公 ...

证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2024-024 聚灿光电科技股份有限公司 关于回购股份进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月5日召开第三 届董事会第二十六次会议，逐项审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》， 同意公司通过集中竞价交易方式以不低于人民币3亿元（含）且不超过人民币5亿 元（含）的自有资金或自筹资金回购公司股份，回购价格不超过人民币14.00元/ 股，回购期限为自有关法律法规允许本次可实施回购之日起不超过三个月。具体 内容详见公司于2024年2月5日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公 告。 公司2023年年度权益分派实施后，本次回购股份价格上限由不超过14.00元/ 股调整至不超过13.84元/股。具体内容详见公司于2024年2月20日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 2024年2月5日、2024年2月19日、2024年2月28日分别披露了《关于以集中竞 价交易方式首次回购公司股份 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意聚灿光电科技股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕143号）同意，聚灿光电向特定对 象发行人民币普通股（A股）118,000,000股，每股发行价格为9.20元，募集资金 总额1,085,600,000.00元，扣除各项发行费用后，募集资金净额1,081,550,174.72元。 上述募集资金已于2023年8月15日划转至公司为本次发行所开立的募集资金专项 存储账户中，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到达公司 账户情况进行了审验，并于2023年8月15日出具了容诚验字[2023]215Z0042号《验 资报告》。 证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2024-025 聚灿光电科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次解除限售的股份为 公司2022年创业板向特定对象发行股票的股份，数量为118,000,000股，占公司总 股本6 ...

2024年2月5日至2024年2月8日，公司以集中竞价交易方式回购公司股份 6,750,320股，已回购股份占公司总股本的比例约为1.0060%。具体内容详见公司 2024年2月19日在巨潮资讯网披露的相关公告。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》等相关法律、法规和规范性文件的规定："回购股份占上市 公司总股本的比例每增加1%的，应当在事实发生之日起三个交易日内予以披露"。 现将公司回购股份进展情况公告如下： 一、进展情况 截至2024年2月28日，公司以集中竞价交易方式累计回购公司股份13,598,820 股，已回购股份占公司总股本的比例约为2.0267%，成交最高价为9.884元/股，最 证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2024-023 聚灿光电科技股份有限公司 关于回购公司股份比例达到 2%的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月5日召开第三届 董事会第二十六次会议，逐项审议通过了《关于回购公司股份方案 ...

中信证券股份有限公司 关于聚灿光电科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 保荐人名称：中信证券 被保荐公司简称：聚灿光电（300708） 保荐代表人姓名：林琳 联系电话：0591-88601207 保荐代表人姓名：张迪 联系电话：0591-88601207 现场检查人员姓名：林琳 陈文 薛鼎革 吴梓源 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2024 年 1 月 15 日至 2024 年 2 月 8 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）查阅公司现行治理规则和内控制度，查阅公司章程、股东大会、董事 会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会及监事会决议及 记录； （2）向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监 事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东、实际控制 人持有公司股份的变化情况及遵守相关法律法规情况。 | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | --- | --- | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、 ...

中信证券股份有限公司 关于聚灿光电科技股份有限公司 2023年度持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项 聚灿光电科技股份有限公司： 中信证券作为贵公司的持续督导的保荐机构，按照《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续 督导职责。经过持续督导现场检查工作，中信证券认为：2023 年，贵公司在公司 治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对 外投资、募集资金使用、经营状况等重要方面总体运行良好，符合《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法规的相关要求。 根据本次现场检查的情况，中信证券特提请贵公司关注以下事项： 根据公司《2023 年年度报告》披露，2023 年归属于上市公司股东的净利润 同比大幅增加，主要因市场终端需求回暖迹象显现、公司产能释放叠加产品定位 精准，实现营业收入持续稳定增长；同时，公司生产效率持续提升，支出管控得 力、财务费用等实现有利控制，实现降本增效。根据《 ...