四川英杰电气股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）总经 理职责权限，规范总经理的组织和行为，提高决策效率，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）和《四川英杰电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理 1 名。 第三条 总经理由董事会聘任，对董事会负责。 第四条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议。 （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全 局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业、熟悉多种行业的 生产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （五）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第九条 有《公司法》规定的不得担任董事、监事、高级管理人员情形之一的，不 得担任公司总经理。 1 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第五条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，实行董事会聘任制。 第六条 总经理每届任期 3 年，连聘可以连任。副总经理 ...

董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范对四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，做 好信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股 份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。 四川英杰电气股份有限公司 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户 内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 知悉《公司法》《证券法》等法律关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进 行违法违规交易。 第二章 信息申报与披露 ...

四川英杰电气股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作指引》"）等相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件的规定和《四川英杰电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会决议，维护公司 和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会应当在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 规定的范围内依法行使职权，公平对待所有股东。 董事会应当严格按照股东会和《公司章程》的授权行事，不得越权形成决议。 ...

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2024-087 四川英杰电气股份有限公司 关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 26 日召开 第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》，现将相关事项公告 如下： 一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2021 年 5 月 19 日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会 第八次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案， 公司独立董事就本激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具了相应 报告。其后，公司于 2021 年 5 月 19 日披露了《激励计划（草案）》及其摘要。 2、2021 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于四川英杰电气股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为四 川英杰电气股份有限公司（以下简称"英杰电气"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对英杰电气及子公司 开展外汇套期保值业务进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 公司及子公司为有效规避和防范因进出口业务经营过程中所涉及外币收支 业务带来的潜在汇率等风险，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，减少 汇率波动的影响，增强财务稳健性，公司及子公司拟开展外汇套期保值业务。 二、外汇套期保值业务的基本情况 （一）主要涉及币种及业务品种 公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司及子公司生产 经营所使用的主要结算货币相同的币种，主要外币币种包括但不限于美元、欧元 ...

第二条 本制度所称应披露的信息是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响而投资者尚未得知的信息。包括但不限于重大经营和管理信息、关联交易 信息、重大风险信息、重大变化信息及其他重大事项信息等。 第三条 本制度所称"信息披露"是指公司按照《证券法》《创业板上市规则》等有 关法律、法规和规范性文件的要求，在规定时间内通过规定的媒体，以规定的方式向社 会公众公布应披露的信息，并按照有关规定将信息披露文件抄送中国证券监督管理委员 会（以下简称中国证监会）派出机构及深圳证券交易所的行为。 四川英杰电气股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为， 正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板 上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关规定及《公司章程》，结合公司的实际情况，制定本制度。 ...

四川英杰电气股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理，提 高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关规定，以及《公司章程》的要求，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及向特定对象发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的募集资金管理工作由董事会统一领导和管理，董事长是募集资金 管理工作的第一责任人，公司财务总监是募集资金管理的直接责任人和具体业务负责 人，财务部是公司募集资金的管理部门，董事会办公室对募集资金管理工作进行必要 的协助。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的下属子公司或公 司控制的其他企业实施的，公司应当 ...

四川英杰电气股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司对外投资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证 对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《首次公开发行股票注册 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《四川英杰电气股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权、以及经评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术诀窍、商标 权、土地使用权等无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。按照投资期限 的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包 括债券投资、股权投资和其他投资等，包括但不限于下列 ...

证券简称：英杰电气 证券代码：300820 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 四川英杰电气股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 预留授予第三个归属期归属条件成就 之 独立财务顾问报告 2024 年 12 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序 6 | | 五、独立财务顾问意见 9 | | 六、备查文件及咨询方式 15 | 一、释义 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： | 英杰电气、公司、 | 指 | 四川英杰电气股份有限公司（含合并报表分、子公司） | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 本激励计划、限制 | | | | 性股票激励计划、 | 指 | 四川英杰电气股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | | 股权激励计划 | | | | 第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件 | | | | 后按约定比例分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定， ...

第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司应 当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司董事会下设的审计委员会，履行公司关联交易控制和日常管理的 职责。 四川英杰电气股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关 法律、法规、规范性文件及《四川英杰电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的 披露应当遵守《上市规则》和中国证监会、深圳证券交易所关于信息披露内容与 格式的相关规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则》的相关规定。 第二章 关联人及关联交易的认定 第五条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或其他组织 ...