江苏图南合金股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 （2023 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范江苏图南合金 股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司 和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）等法律、行 政法规、规范性文件及《江苏图南合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称控股股东是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的 股东；或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 第三条 公司无控股股东、实际控制人的，公司第一大股东及其最终控制人 应当参照适用本规范。 第二章 一般原则 第四条 控股股东、实际控制人对公司及其他股东负有诚信义务。控股股东 ...

江苏图南合金股份有限公司 募集资金管理制度 （2023 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为加强对江苏图南合金股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）等法律、 行政法规、规范性文件及《江苏图南合金股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向，不得变相改变募集 资金用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金 ...

江苏图南合金股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2023 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为加强江苏图南合金股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，确保公平信息披露，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、行政法规、规范性文件及《江苏图南合金股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《江苏图南合金股份有限公司信息披露事务管理制度》 的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指可能影响投资者决策或对公司股票及其衍 生品种交易价格产生较大影响的、准备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定 期报告、临时报告、财务数据、正在策划或需要报批的重大事项等。 第三条 本制度所指"外部信息使用人"是指根据法律、法规、规范性文件 的规定，有权要求公司报送信息的各级政府部门、监管机构或者其他外部单位以 及在信息报送过程中能够 ...

江苏图南合金股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 11 月） 第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开， 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三分 之二（即五人）时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； 1 （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时； 第一章 总 则 第一条 为进一步明确江苏图南合金股份有限公司（以下简称"公司"）股 东大会的职责权限，规范股东大会运作，提高股东大会议事效率，保证股东大会 会议程序及决议的合法性，更好地维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》（以 下简称"《股东大会规则》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市规则》" ...

江苏图南合金股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2023年11月） 第一条 为促进江苏图南合金股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行 政法规、规范性文件及《江苏图南合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真 ...

证券代码：300855 证券简称：图南股份 公告编号：2023-045 江苏图南合金股份有限公司 关于拟变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、拟聘任会计师事务所名称：苏亚金诚会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"苏亚金诚"）；原聘任会计师事务所名称：立信会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）。 2、变更会计师事务所的原因：根据《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）及《江苏证监局关于 做好会计师事务所选聘工作的通知》（苏证监办字〔2023〕76 号）有 关规定及要求，江苏图南合金股份有限公司（以下简称"公司"）通过 邀请选聘方式，经综合评估及审慎研究，拟聘任苏亚金诚为公司 2023 年度审计机构，聘期一年。公司已就变更会计师事务所的相关事宜与 前后任会计师事务所进行了充分沟通，前后任会计师事务所均已明确 知悉本次变更事项并确认无异议。 3、公司董事会、董事会审计委员会对本次拟变更会计师事务所 事项均无异议，独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。 4、本次拟 ...

江苏图南合金股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 以上提名，并由公司董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事会在委员内任命。 战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当召集人不能或无法履 1 行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；召集人既不履行职责，也不指定 其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公 司董事会指定一名委员履行召集人职责。 (2023年11月) 第一章 总 则 第一条 为适应江苏图南合金股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，健全公司投资决策程序，增强公 司的可持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《江苏图南合金股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司董事会特设置董事会战略 委员会（ ...

江苏图南合金股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了建立防范控股股东、实际控制人及关联方占用江苏图南合金股 份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人 及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《江苏图南合金股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本 制度。 防范控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金制度 （2023 年 11 月） 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售、 相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； （二）非经营性资金占用：指为控股股东、实际控制人及关联方垫付工资、 福利、保 ...

证券代码：300855 证券简称：图南股份 公告编号：2023-044 江苏图南合金股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 二十次会议于 2023 年 11 月 21 日在公司会议室以现场表决结合通讯 表决的方式召开，会议通知已于 2023 年 11 月 18 日以电话、电子邮 件等方式发出。本次会议由监事会主席张涛先生主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（其中监事张涛先生以通讯方式出席）。公司 部分董事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和 表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有 效。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了 以下议案： 1、审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》 经审议，监事会认为：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） 具备为上市公司提供审计服务的专业胜任能力，具备足够的独立性、 投资者保护能力，能够满足公司年度审计工作的要求，本次变更会计 师事务所程序符合相关规定。监事会同意聘任苏亚金诚会计师事务所 江苏图南合金股份有限公司 第 ...

江苏图南合金股份有限公司独立董事 薛德四 管建强 叶德磊 2023 年 11 月 21 日 经核查，我们认为：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"苏 亚金诚"）诚信状况较好，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力， 能够为公司提供高质量的审计服务，能够满足公司年度审计工作的要求。本次变 更会计师事务所程序符合相关规定，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利 益的情形。同意聘任苏亚金诚为公司 2023 年度审计机构，并同意将本议案提交 公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 （本页以下无正文，下接签署页） （本页无正文，为《江苏图南合金股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二 十一次会议相关事项的独立意见》之签署页） 独立董事： 关于第三届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见 江苏图南合金股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十一次 会议于 2023 年 11 月 21 日召开。根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和公司《独 立董事 ...