北京科拓恒通生物技术股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的更正 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 2 日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披 露了《北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要，由于工作人员的疏忽，导致上述文件部分内容填写错误，现 更正如下： 一、更正事项的具体内容 证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-004 1、本激励计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价每股 16.43 元的 50%，为每股 8.22 元； 2、本激励计划草案公告前 20 个交易日公司股票交易均价每股 17.45 元的 50%，为每股 8.73 元； 《北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要 第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 二、限 制性股票的授予价格的确定方法 更正前： ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 为保证限制性股票激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规和规范性文件以及公司章程、限制性 股票激励计划的相关规定，并结合公司实际，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司现代企业法人治理结构，建立和完善公司长效激励约束机制， 保证公司限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， 进而确保公司远期发展战略及经营目标的实现。 二、考核原则 1 人员和核心技术（业务）骨干。 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公 司法人治理结构，建立健全公司长效激励约束机制、形成良好均衡的价值分配体 系、吸引留住优秀人才，充分调动公司骨干员工及核心团队的积极性，使其更诚 信勤勉地开展工作，以促进公司业绩稳步持续提升，确保远期发展战略及经营目 标的实现，公司拟实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称" ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 | | | 获授限制性 | 占授予 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 股票数量 | 总量的 | 公告时公司总 | | | | （万股） | 比例 | 股本的比例 | | 孙天松 | 董事长 | 40 | 13.33% | 0.15% | | 刘晓军 | 董事、总经理 | 40 | 13.33% | 0.15% | | 乔向前 | 董事、副总经理 | 20 | 6.67% | 0.08% | | 余子英 | 副总经理、财务总监 | 20 | 6.67% | 0.08% | | 张凌宇 | 副总经理、董事会秘书 | 16 | 5.33% | 0.06% | | 张建军 | 副总经理 | 16 | 5.33% | 0.06% | | 包维臣 | 副总经理 | 20 | 6.67% | 0.08% | | 其木格苏都 | 副总经理 | 12 | 4.00% | 0.05% | | | 核心技术（业务）骨干（9 人） | 76 | 25.33% | 0.29% | | ...

| 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ 备注 | | --- | --- | --- | | | | 不适用） | | | 上市公司合规性要求 | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | 诺进行利润分配的情形 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | 激励对象合规性要求 | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 | 是 | | 7 | 实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说 | | | | 明前述人员成为激励对象的必要性、合理性 | | | 8 | 是否包括独立董事、监事 | ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司金华 银河生物科技有限公司（以下简称"金华银河"）于近期收到国家知识产权局颁 发的 5 项专利证书，具体情况如下： | 序号 | 实用新型名称 | 专利号 | 专利权人 | 专利 | 申请日期 | 授权日期 | 证书号 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 类型 | | | | | | 1 | 液氮滴冻益生菌颗粒 | ZL202321 | 金华银河 | 实用新 | 2023-5-23 | 2023-10-13 | 第 19815535 | 号 | | | 连续输送装置 | 288694.4 | | 型专利 | | | | | | 2 | 真空红外干燥辐射前 | ZL202321 | 金华银河 | 实用新 | 2023-5-23 | 2023-12-8 | 第 20141707 | 号 | | | 后仓隔栅装置 | 254947.6 | | 型专利 | | | | | | 3 | 超低温连续液氮液体 | ZL202321 | 金华银河 | 实用新 | ...

北京市东城区 北三环东路 36 号环球贸易中 心 B 座 11 层 电话（Tel）： 52213236/7 邮编（P.C）： 100013 关 于 北 京 科 拓 恒 通 生 物 技 术 股 份 有 限 公 司 2024 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 （ 草 案 ） 的 法 律 意 见 书 君致法字[2024]055 号 北 京 市 君 致 律 师 事 务 所 北京市东城区北三环东路 36 号环球贸易中心 B 座 11 层 邮编（100013） Add:11/F,Tower B,Global Trade Center,No.36 North Third Ring Road East, Dongcheng District,Beijing,100013,PRC Tel:010-52213236/7 www.junzhilawyer.com | 释 义 2 | | --- | | 一、公司实行本次激励计划的主体资格 4 | | 二、本次激励计划主要内容的合法合规性 6 | | 三、本次激励计划涉及的法定程序 19 | | 四、本次激励计划激励对象的确定及其合法合规性 20 | | 五、本次激励计划的信息 ...

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 二〇二四年二月 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获 得的全部利益返还公司。 1 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 向激励对象定向发行公司 A 股普通 ...

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 二〇二四年二月 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获 得的全部利益返还公司。 1 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 向激励对象定向发行公司 A 股 ...

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-002 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 等法律法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施能够建立、健全公司长效 激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队人员的积极性，有效地 将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，有利于公司的持续发展， 不存在损害公司及全体股东利益的情形。 一、监事会会议召开情况 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 五次会议通知于 2024 年 2 月 1 日以邮件通知方式向各位监事发出，会议于 2024 年 2 月 2 日以通讯表决方式进行。本次会议由监事会主席陈杰先生召集并主持， 会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，本次会议的召集、召开和表决程序符 合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《北京科拓恒通生物技术股份有限公 司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经全体与会监事认真审议，形成决议如下： （一） 审议通 ...

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-001 2、本次会议于 2024 年 2 月 2 日以通讯表决方式进行。 3、本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。 4、本次董事会由董事长孙天松女士召集和主持，公司监事和高级管理人员 列席了本次董事会。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规和《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经全体与会董事认真审议，形成决议如下： 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第五次会议通知于 2024 年 2 月 1 日以电话、邮件通知方式向各位董事发出，同 时列明了会议的召开时间、内容和方式。 （一） 审议通过《关于豁免第三届董事会第五次会议通知时限的议案》 根据实际情况，经全体董事同意，决定豁免公司第三届董事会第五 ...