创业板上市公司股权激励计划自查表 | | 激励的条件 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规 | 是 | | | | | | 定 | | | | | | | （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权 | 是 | | | | | | 激励管理办法》的规定 | | | | | | | （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相 | 是 | | | | | | 关法律法规的规定 | | | | | | | （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露 | 是 | | | | | | 义务 | | | | | | | （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 | 否 | | | | | | （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益 | 否 | | | | | | 和违反有关法律、行政法规的情形 | | | | | | | （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否 | 是 | | | | | | 根据《股权激励管理办法》的规定 ...

进一步完善公司现代企业法人治理结构，建立和完善公司长效激励与约束机 制，保证本激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确 保公司远期发展战略及经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提 高管理绩效水平，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与本激励计划的所有激励对象。 成都大宏立机器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体 系，激励公司任职的管理团队及骨干人员诚信勤勉地开展工作，确保公司发展战 略和经营目标的实现，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制订本办 ...

电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267 北京金诚同达律师事务所 北京金诚同达律师事务所 法律意见书 关于 成都大宏立机器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 金证法意[2024]字 0930 第 0556 号 北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004 北京金诚同达律师事务 所 法律意见书 目 录 北京金诚同达律师事务所 法律意见书 释 义 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 本所 | 指 | 北京金诚同达律师事务所 | | --- | --- | --- | | 公司、大宏立 | 指 | 成都大宏立机器股份有限公司 | | 本次股权激励计划 | 指 | 成都大宏立机器股份有限公司2024年限制性股票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《成都大宏立机器股份有限公司 年限制性股票激励计划 2024 | | | | （草案）》 | | 《考核管理办法》 | 指 | 《成都大宏立机器股份有限公司2024年限制性股票激励计划 | | | | 实施考核管理办法》 | | 限制性股票 | 指 | 符合本次股权激励计 ...

证券简称：大宏立 证券代码：300865 成都大宏立机器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年九月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 - 2 - 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《成都大宏立机器股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。股票来源为成都大宏 立机器股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象定向发行的本公司 人民币普通股（A 股）股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在 ...

证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2024-062 成都大宏立机器股份有限公司 第四届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十八次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 9 月 29 日（星期日）在四川省成都市 大邑县晋原镇工业大道 128 号公司二楼会议室以现场表决结合通讯表决的方式 召开，本次会议的通知于 2024 年 9 月 23 日以书面及口头方式送达全体董事。本 次会议由董事长甘德宏先生召集并主持，本次会议应出席董事 6 人，实际出席董 事 6 人（其中王振伟先生、何熙琼先生、李西臣女士以通讯方式出席会议），公 司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合 《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《成都大宏立机器股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案 ...

成都大宏立机器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 性股票总数 | 公告时公司总 | | | | | | （万股） | 的比例 | 股本的比例 | | 1 | LI ZEQUAN | 澳大 | 董事、总经理、财务总 | 10.00 | 3.55% | 0.10% | | | （李泽全） | 利亚 | 监、董事会秘书 | | | | | 2 | 杨中民 | 中国 | 副总经理 | 8.50 | 3.01% | 0.09% | | 3 | 先敬 | 中国 | 副总经理 | 5.00 | 1.77% | 0.05% | | 4 | 陈莉 | 中国 | 副总经理 | 4.20 | 1.49% | 0.04% | | 5 | 李恩明 | 中国 | 副总经理 | 2.50 | 0.89% | 0.03% | | | | 中层管理人员及核心骨干（145人） | | 216.80 | ...

证券简称：大宏立 证券代码：300865 成都大宏立机器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二四年九月 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《成都大宏立机器股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。股票来源为成都大宏 立机器股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象定向发行的本公司 人民币普通股（A 股）股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格 分次获得公司增发的人民币普通股（A 股）股票，该等股票将在中国证券登记结 算有限责任公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股 东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。 三、本激励计划拟向激励对象授予 282 万股限制性股票，约占本激励计划草 案公告时公司股本总额 9,568 万股的 2.95%。其中，首次授予 247 ...

一、监事会会议召开情况 证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2024-063 成都大宏立机器股份有限公司 第四届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十三次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 9 月 29 日（星期日）于四川省成都市 大邑县晋原镇工业大道 128 号公司二楼会议室以现场表决的方式召开，本次会议 的通知于 2024 年 9 月 23 日以书面及口头方式送达全体监事。本次会议由袁涛先 生召集并主持，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，公司部分高级管 理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》等法律、法规、规范性文件和《成都大宏立机器股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 公司监事认真审议了公司《2024 年限制性股票激励计划（草案 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人何熙琼符合《中华人民共和国证 券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股 东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截止本公告披露日，征集人未持有公司股票。 证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2024-069 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，成都大宏立机器股份有限 公司（以下简称"公司"）独立董事何熙琼受其他独立董事的委托作为征集人，就 公司拟于2024年10月16日召开的2024年第三次临时股东大会中审议的公司2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关议案向公司全体股东征集 委托投票权。 成都大宏立机器股份有限公司 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本公告所述内容真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本公告的内容不负有任何责任，任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 一、征集人声明 ...

证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2024-070 成都大宏立机器股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 29 日召开 了第四届董事会第二十八次会议，会议审议通过了《关于提请召开 2024 年第三 次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 10 月 16 日（星期三）召开公司 2024 年第三次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会为公司2024年第三次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司第四届董事会。 6、会议的股权登记日：2024 年 10 月 11 日。 7、出席对象： （1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人。 公司于2024年9月29日召开了第四届董事会第二十八次会议，以6票同意，0票 反对，0票弃权，审议通过了《关于提请召开2024年第三次临时股东大会的议案》 3、会议召开的合法、合规性：经公司 ...