2023 年度内部控制自我评价报告 深圳市法本信息技术股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 深圳市法本信息技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合深圳市法本信息技术股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 ...

证券代码：300925 证券简称：法本信息 公告编号：2024-052 深圳市法本信息技术股份有限公司 深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开了第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划作废部分限制性股票及注销部分股票期 权的议案》，现将相关事项公告如下： （二）2023 年 5 月 31 日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关 于<公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提 请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于召开 2023 年第一次 临时股东大会的议案》。同日，公司独立董事发表了同意实施本激励计划的意见。 （三）2023 年 5 月 31 日，公司第三届监事会第十八次会议审议通过了《关 于<公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关 于核实公司 ...

监事会议事规则 深圳市法本信息技术股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司监事会工作指引》及《深圳市法本信 息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际 情况，制定本规则。 第二条 公司设立监事会，作为公司的专门监督机构。对公司的经营活动、 董事会及高级管理人员的行为实施监督。 第三条 公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供 必要的协助，任何人不得干预、阻挠。 第二章 监事会的组成 监事会议事规则 （二） 监督、检查监事会会议决议执行情况； （三） 组织制定监事会工作计划，负责监事会日常工作，组织履行监事会 职责； （四） 签署监事会报告和其他文件，并报送其他监事 ...

证券代码：300925 证券简称：法本信息 公告编号：2024-039 深圳市法本信息技术股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三次 会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯的方式召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 12 日以人工送达、电子邮件等通讯方式发出。 会议由董事长严华先生主持，本次会议应参加表决的董事 7 名，实际参加 表决的董事 7 名，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召 开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、规章及其他规范 性文件和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 二、会议审议情况 （一）审议通过《2023 年度总经理工作报告》 公司总经理严华先生代表管理层，对 2023 年度工作进行总结。董事会认为： 2023 年度公司总经理带领管理层有效执行了公司股东大会、董事会的各项决议 及公司各项管理制度，公司经营情况稳定。 表决结果：同意票 7 票；反 ...

重大信息内部报告制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股 票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件和《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指公司在经营生产活动中发生或将要发生 会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价格已经或可 能产生较大影响的尚未公开的信息。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告的单位、部门、人员，应当在第一时间将有关信息向公司董事会、董 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached ¥3,884,572,474.23, an increase of 8.33% compared to ¥3,585,832,769.99 in 2022[26]. - Net profit attributable to shareholders was ¥113,009,603.78, a decrease of 12.57% from ¥129,554,331.50 in the previous year[26]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥88,854,303.31, down 14.61% from ¥101,857,503.94 in 2022[26]. - The net cash flow from operating activities improved significantly to ¥117,940,483.77, compared to a negative cash flow of ¥3,730,154.11 in 2022, marking a 3,261.81% increase[26]. - Total assets at the end of 2023 were ¥2,767,537,119.15, reflecting a 3.47% increase from ¥2,674,578,785.53 at the end of 2022[26]. - The net assets attributable to shareholders increased by 36.99% to ¥2,051,290,444.25 from ¥1,497,118,384.53 in the previous year[26]. - Basic earnings per share decreased to ¥0.30, down 14.29% from ¥0.35 in 2022[26]. - The company plans to distribute a cash dividend of 0.8 yuan per 10 shares to shareholders, reflecting its commitment to returning value to investors[10]. Market and Business Strategy - The company achieved positive revenue growth despite a challenging external environment, focusing on digital technology services[3]. - The global expansion strategy is progressing steadily, with business centers established in countries like Vietnam, Singapore, Japan, and Germany, enhancing the company's international service capabilities[6]. - The company is focusing on expanding its market presence and enhancing its product offerings, particularly in AI and recruitment management systems[26]. - The company plans to continue its strategic investments in technology development and market expansion initiatives in the upcoming fiscal year[26]. - The company is actively pursuing international market expansion, particularly in countries like Vietnam, Singapore, Japan, and Germany[82]. Technology and Innovation - The FarAI artificial intelligence platform has seen significant investment, resulting in the development of products like FarAI GPTCoder and FarAI GPTChat, aimed at assisting industries such as finance and automotive in their digital transformation[4]. - The company has strategically partnered with leading domestic chip manufacturers to create smart cockpit products that meet Xinchuang standards, responding to national support for domestic innovation[4]. - The company is actively exploring new technologies in the telecommunications sector, partnering with major operators to enhance digital transformation and service value[80]. - The company aims to support clients in various industries, including finance, internet, automotive, and telecommunications, in their digital transformation efforts[49]. - The company has developed over 480 software copyrights and more than 30 patents, showcasing its strong capabilities in IT R&D, big data, and cloud computing[62][66]. Talent Development and Management - The company has implemented mechanisms to enhance talent development, focusing on both internal promotions and external recruitment to build a high-quality team[6]. - The company has been focusing on talent development, establishing a comprehensive management system for talent attraction, development, and incentives[83]. - The company is committed to developing talent through internal promotions and external recruitment, fostering a diverse workforce[138]. - The company has a workforce of 22,004 employees, with 280 holding master's degrees or above, 11,027 with bachelor's degrees, and 10,697 with college diplomas or below[188]. Corporate Governance - The company maintains a robust governance structure, ensuring compliance with relevant laws and regulations[142]. - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, ensuring effective governance and decision-making[145]. - The company operates independently from its controlling shareholders, with no conflicts of interest or financial dependencies[152]. - The company has established a performance evaluation and incentive mechanism for its directors and senior management[148]. Research and Development - The company’s R&D investment in 2023 amounted to ¥199,589,086.39, representing 5.14% of its operating revenue, a decrease from 5.52% in 2022[105]. - The number of R&D personnel decreased by 2.13% from 703 in 2022 to 688 in 2023[105]. - The company completed the development of its project management system by December 2023, aiming to enhance project management efficiency[104]. - The automation testing platform was completed by December 2023, designed to reduce labor and time costs for enterprises[104]. Financial Management - The company has implemented a new strategy to improve operational efficiency and strengthen its financial management practices[171]. - The total remuneration paid to directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to 9.7817 million yuan[175]. - The company has a clear governance structure with independent departments and no mixed operations with controlling shareholders[153]. - The company has a competitive compensation policy to attract and retain talent, including a structure of base salary, performance bonuses, and benefits[189].

证券代码：300925 证券简称：法本信息 公告编号：2024-044 深圳市法本信息技术股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关 于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普 通合伙）作为公司 2024 年度审计机构，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大 会审议。现将相关事宜公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1 | 体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共 | | | --- | --- | | 设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔 | | | 业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等 | | | 本公司同行 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1、纳入评价范围的单位包括：本公司、所有的全资子公司、控股子公司、 分公司。 2、纳入评价范围的单位占比： | 指标 | 占比（%） | | --- | --- | | 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额比例 | 100 | | 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额比例 | 100 | 3、纳入评价范围的主要业务和事项包括： 公司纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部环境、风险评估、控制活动、 信息系统与沟通、内部监督等。 关于深圳市法本信息技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"） 作为深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"法本信息"或"公司"）的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于深圳市法本信息技术股份有限公司开展 外汇套期保值业务的核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"）作为 深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"法本信息"或"公司"）首次公开发行股 票及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号--保荐业务》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与 关联交易（2023）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司 规范运作（2023 年 12 月修订）》的相关规定，对本次法本信息使用自有资金开展外汇套 期保值业务事项进行了专项核查，核查情况如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 为降低融资费用，公司及子公司配置利率较低的外币贷款为业务服务，陆续进行外 币借款。目前国际外汇市场变化较快，为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对 经营造成不良影响，合理降低财务费用，降低未来偿债汇率波动风险，公司及子公司开 展外汇套期保值业务。 二、外汇套 ...

会计师事务所选聘制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘、解聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，进一步加 强公司的财务审计工作，提高财务信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》 《关于要求深圳上市公司建立健全会计师事务所选聘制度的通知》（深证局公司 字[2009]48 号）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕 4 号）、《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘、解聘）执行财务报表审计等业务的会计 师事务所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由审计委员会审议同意后，提交董事会 审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务 所开展审计业务。公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议 前，向公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核 职责。 第二章 会计师事 ...