广东格林精密部件股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东格林精密部件股份有限公司（以下简称公司）法 人治理结构，充分发挥独立董事的作用，规范公司运作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《广东格林精密部件股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的 规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 ...

广东格林精密部件股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东格林精密部件股份有限公司（以下简称公司）对外担保 的管理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，保护股东和其他利益相关者 的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》及《广东格林精密部件股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。 第三条 公司控股子公司的对外担保事项，公司派出董事、监事应参照本制 度的规定认真监督管理、执行。 第四条 公司对外担保应当遵循安全、平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。公司有权拒绝任何强令公司为他人提供担保的行为。 第五条 公司对外担保由公司统一管理。 第二章 对外担保对象的审查 第六条 公司董事会应当在审议对外担保议案前充分调查被担保人的经营和 资信情况，认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、 ...

广东格林精密部件股份有限公司 2023年度独立董事年度述职报告 作为广东格林精密部件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023年度本人严格按照《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，本着客观、公正 、独立的原则勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，积 极出席会议，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小 股东的利益。现将2023年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人代丽，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，注册 会计师。2022 年 4 月至今，任海南希格玛会计师事务所（普通合伙）任执行事 务合伙人；2016 年 9 月至今，任广东格林精密部件股份有限公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合相关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》中关于独立董事独立 性的相关要求。 二 ...

广东格林精密部件股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步提高广东格林精密部件股份有限公司（以下简称公司） 规范运作水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事在年 报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《广东格 林精密部件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司 实际情况，制订本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露 的事项。 第四条 公司董事长为年报沟通机制的第一责任人，证券部为协调部门，内 审部及财务部为牵头部门。其中，协调部门负责安排审计委员会、管理层与年审 机构沟通会议的组织、记录、档案保管和日常联络，并为审计委员会开展工作提 供必要的资料和条件；牵头部门负责向审计委员会、年审机构提供沟通会议所需 生产经营信息、财务资料及其他信息，积极参与三方沟通工作 ...

广东格林精密部件股份有限公司 2023 年度独立董事年度述职报告 作为广东格林精密部件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年本人谢巍严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》、《独 立董事工作制度》等公司相关规定和要求，忠实、勤勉地履行独立董事的职责。 积极出席 2023 年度相关会议，认真审议各项议案，并对相关议案发表独立意见， 对公司的发展及经营活动进行独立判断，做出客观公正的评价，切实维护公司和 全体股东的合法权益。现 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合相关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》中关于独立董事独立 性的相关要求。 2023 年度，公司董事会、股东大会的召集与召开符合法定程序，重大经营 决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人认真参与各项议案 的讨论，诚信、勤勉、尽责、忠实的履 ...

2023 年度监事会工作报告 广东格林精密部件股份有限公司 2023年度监事会工作报告 报告期内，公司监事会按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《证券法》等相关法律、行政法规以及《广东格林精密部件股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《广东格林精密部件股份有限公司 监事会议事规则》等的规定，认真勤勉地履行职责，促进公司规范运作，维护了 公司和全体股东的权益。 现将2023年主要工作汇报如下： 一、报告期内监事会的工作情况及决议内容 2023年度，公司监事会共召开7次会议，审议17项议案，会议的召开和表决 程序符合《公司法》《公司章程》的有关规定，具体如下： | 序 号 | 会议届次 | 召开日期 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第三届监事会第五 | | 2023.03.27议案：《关于部分募投项目延期的议案》 | | | 次会议 | | | | 2 | 第三届监事会第六 次会议 | 2023.4.19 | 议案一：《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》 | | | | | 议案二：《关于<2022 年度财务决算报告>的 ...

广东格林精密部件股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联方资金 往来情况的专项审计说明 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 天健审〔2024〕3-190 号 广东格林精密部件股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了广东格林精密部件股份有限公司（以下简称格林精密 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的格林精密公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 | 三、附件 …………………………………………………………… | 第 | 4—7 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件 ……………………………………………第 | | 4 | 页 | | （二）本所 ...

广东格林精密部件股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证广东格林精密部件股份有限公司（以下简称公司）与关联人 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《广东格林精密部件股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守本制度的有关规定外，还 需遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的其他规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 （一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （二）公司的董事、监事及高级管理人员； 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董 事（独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者 其 ...

广东格林精密部件股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第 3—10 页 | 三、附件 …………………………………………………………第 | 11—14 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件 …………………………………………第 | | 11 | 页 | | （二）本所营业执照复印件 ………………………………………… | 第 | 12 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件…………………………第 | 13—14 | | 页 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3-189 号 广东格林精密部件股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的广东格林精密部件股份有限公司（以下简称格林精密公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供格林精密公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告 ...

广东格林精密部件股份有限公司 2023 年度独立董事年度述职报告 本人董新义，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，副教授，博士 研究生学历。曾任中国人民大学博士后研究人员；现任中央财经大学法学院副教 授；同时兼任友利银行（中国）有限公司独立董事；兼任中皓翔宇投资管理有限 公司董事；兼职北京市京都律师事务所律师；兼任中国宏桥集团有限公司独立非 执行董事；2016 年 9 月至今，任广东格林精密部件股份有限公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合相关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》中关于独立董事独立 性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2023 年度，公司董事会、股东大会的召集与召开符合法定程序，重大经营 决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人认真参与各项议案 的讨论，诚信、勤勉、尽责、忠实的履行独立董事职责。对 2023 年度公司董事 会各项议案及公司其他事 ...