一、变更募集资金投资项目的概述 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海肇民 新材料科技股份有限公司（以下简称"肇民科技"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修 订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对肇民 科技部分募投项目变更并将节余募集资金投入新项目进行了核查，具体情况如下： 关于上海肇民新材料科技股份有限公司 部分募投项目变更并将节余募集资金投入新项目的核查意见 上海肇民新材料科技股份有限公司于 2024 年 7 月 18 日召开第二届董事会 第十八次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于部分募投项目变 更并将节余募集资金投入新项目的议案》，同意公司根据实际经营和未来发展需 求，将原拟投入"汽车精密注塑件、汽车电子水泵及热管理模块部件生 ...

（本页无正文，为《上海肇民新材料科技股份有限公司第二届董事会独立董事第 二次专门会议决议》之签署页） 上海肇民新材料科技股份有限公司 第二届董事会独立董事第二次专门会议决议 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立 董事第二次专门会议于 2024 年 7 月 18 日在公司会议室以线上通讯方式召开，应 当出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人，符合《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规、规范性文件和《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作 细则》的有关规定。 会议根据《上市公司独立董事管理办法》《独立董事工作制度》和《独立董 事专门会议工作细则》的规定，通过如下决议： 一、审议通过了《关于部分募投项目变更并将节余募集资金投入新项目的 议案》 经审议，全体独立董事一致同意公司将募投项目"汽车精密注塑件、汽车电 子水泵及热管理模块部件生产基地建设项目"及"研发中心建设项目"（合称"原 募投项目"）变更为"年产八亿套新能源汽车部件及超精密工程塑料部件生产新 建项目"（简称"新募投项目"），同意公司将原募投项目节余募集资金投入新募 投项目。 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票， ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-058 一、董事会会议召开情况 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十八次会 议通知于2024年7月18日通过电话、电子邮件等通讯方式发出，会议通知列明了会议的 召开时间、地点、内容和方式，全体董事一致同意豁免通知期限。本次会议于 2024年7月18日在公司会议室以现场结合线上通讯方式召开，会议应出席董事 7 人，实 际出席董事 7 人（其中董事颜爱民先生、刘浩先生、刘益灯先生、石松佳子女士以通 讯方式出席）。本次会议由董事长邵雄辉先生召集并主持，公司高级管理人员列席了 本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》 的有关规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股 票的议案》 《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"）已经公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过。根 据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》的有关规定及公 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司章程 公司为党组织的活动提供必要条件。 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 2024年7月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 9 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 10 | | 第五节 | 股东大会的召开 12 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 14 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 19 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 26 | | 第七章 | 监事会 28 | | 第一节 | 监事 28 | | 第二节 | 监事会 28 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | 第一节 | 财务会计制度 30 | | 第二节 | 内部审计 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-057 （二）本次激励计划的内幕信息知情人均已填报了《内幕信息知情人登记表》； （三）公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查 期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司深 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南第 1 号》"）等法律法规和规范性 文件的规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 采取了充分必要的保密措施，对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。通 过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对本次激励计划的内 幕信息知情人及激励对象在本次激励计划（草案）公告前 6 个月内（即 2024 年 1 月 2 日至 2024 年 7 月 2 日，以下简称"自查期间"）买卖公司股票的情况进行 了自查，具体情况如下： 一、核查的范围与程序 （一）核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象（以下简称"核 ...

北京德恒（杭州）律师事务所 关于 上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见 浙江省杭州市新业路 200 号华峰国际大厦 10-11 楼 电话:0571-86508080 传真:0571-87357755 邮编:310016 北京德恒（杭州）律师事务所 关于上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见 北京德恒（杭州）律师事务所 致：上海肇民新材料科技股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）接受上海肇民新材料科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师对公司 2024 年第 二次临时股东大会（以下简称"本次会议"）的合法性进行见证并出具本法律意 见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会 规则》等法律、法规、规范性文件以及《上海肇民新材料科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《上海肇民新材料科技股份有限公司股东大会 议事规则》（以下简称"《议事规则》"）而出具。 为出具本法律意见，本所律师审查了公司本 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-056 上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要提示 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形； 2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开情况 （一）股东大会召开的时间：2024 年 7 月 18 日。 （二）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2024 年 7 月 18 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 7 月 18 日上午 9:15 至 2024 年 7 月 18 日下午 15:00。 （三）股东大会召开的地点：上海市金山区金山卫镇秦弯路 633 号上海肇民新材料 科技股份有限公司会议室。 （四）本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长邵雄辉先生主持，会议采用 现场投票和网络投票相结合的表决方式。 （五）本次股东大会的召集和召开程序、出席会 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-055 上海肇民新材料科技股份有限公司 3、本次对外投资事项不构成关联交易。 关于设立新加坡全资子公司并完成注册登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、对外投资概述 1、根据公司业务发展规划，为深化国际化发展战略布局，上海肇民新材料 科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟以自有资金在新加坡投资设立全资子公 司（以下简称"新加坡子公司"）。 2、公司于 2024 年 5 月 22 日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了 《关于公司拟对外投资设立新加坡全资子公司的议案》，根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次对外投资事项在公司董 事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。 5、注册地址：6 SHENTON WAY #38-01 OUE DOWNTOWN SINGAPORE (068809)； 1 6、经营范围：OTHER HOLDING COMPANIES(64202)；MANUFACTURE OF PLASTIC PRECISION ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-054 上海肇民新材料科技股份有限公司 监事会关于公司2024年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 2 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关 于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。 具体内容详见公司 2024 年 7 月 3 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 5、公示结果：截至公示期满，公司监事会未收到针对本次激励计划首次授 予激励对象名单人员的异议。 （二）核查方式 公司监事会对本次激励计划首次授予激励对象的姓名、身份证件、激励对象 与公司（含子公司，下同）签订的劳动合同或聘用合同、激励对象在公司担任的 职务等情况进行了核查。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证 ...

创业板上市公司股权激励计划自查表 2 | | 业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性 | | | --- | --- | --- | | | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当 | | | | 明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使 | 是 | | | 权益的期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法 | 是 | | | 和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公 | | | | 允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性， | 是 | | | 实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职 | 是 | | | 务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端 | 是 | | | 解决机制 | | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露 ...