海通证券股份有限公司 关于上海肇民新材料科技股份有限公司 使用部分超额募集资金永久补充流动资金的专项核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海肇民 新材料科技股份有限公司（以下简称"肇民科技"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修 订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对肇民 科技部分募投项目变更并将节余募集资金投入新项目进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督委员会《关于同意上海肇民新材料科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1357 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股 1,333.35 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 64.31 元/ 股，募集资金总额为人民币 85,747.74 万 ...

北京德恒（杭州）律师事务所 关于 上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见 在本法律意见中，除非另有定义，下列术语或词语具有如下含义： | 德恒或本所 | 指 | 北京德恒（杭州）律师事务所 | | --- | --- | --- | | 肇民科技或公司 | 指 | 上海肇民新材料科技股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限 | | | | 制性股票激励计划（草案）》 | | 《激励计划（草案）摘 | 指 | 《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限 | | 要》 | | 制性股票激励计划（草案）摘要》 | | 《考核管理办法》 | 指 | 《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限 | | | | 制性股票激励计划实施考核管理办法》 | | 激励计划、本激励计划 | 指 | 上海肇民新材料科技股份有限公司 年限制 2024 | | | | 性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类限 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足 | | 制性股票 | | 相应归属条件后分次获得并登 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 上海肇民新材料科技股份有限公司 二〇二四年七月 上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《上海肇民新材料科技股份有限公司 章程》制订。 二、 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 上海肇民新材料科技股份有限公司 二〇二四年七月 上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《上海肇民新材料科技股份有限公司 章程》制订。 二、本激励计 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法 律、法规及规范性文件和《上海肇民新材料科技股份有限公司章程》的规定，对 《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）相关事项进行核查，现 发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实施股权激励计划的情形， 包括： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-052 上海肇民新材料科技股份有限公司 关于召开公司 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十七次 会议审议，决定于2024年7月18日召开公司2024年第二次临时股东大会。现将会议有关 事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第二次临时股东大会。 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性： 经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，决定召开公司2024年第二次临时股 东大会。本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的规定。 4、会议召开日期和时间： 1) 现场会议召开时间：2024年7月18日下午15:00。 2) 网络投票时间：2024年7月18日。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年7月18日 上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00； ...

上海肇民新材料科技股份有限公司章程 2024年6月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 9 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 10 | | 第五节 | 股东大会的召开 12 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 14 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 19 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 26 | | 第七章 | 监事会 28 | | 第一节 | 监事 28 | | 第二节 | 监事会 28 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | 第一节 | 财务会计制度 30 | | 第二节 | 内部审计 34 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 34 | | 第九章 | ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 第二届董事会独立董事第一次专门会议决议 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立 董事第一次专门会议于 2024 年 7 月 2 日下午 14 时 40 分以线上通讯方式召开， 应当出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人，符合《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规、规范性文件和《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工 作细则》的有关规定。 会议根据《上市公司独立董事管理办法》《独立董事工作制度》和《独立董 事专门会议工作细则》的规定，通过如下决议： 一、审议通过了《关于使用部分超额募集资金补充流动资金的议案》 经审议，全体独立董事一致同意公司将 3,787.08 万元超募资金永久补充流动 资金，用于与公司主营业务相关的生产经营。 三、审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》 为保证 2024 年限制性股票激励计划的顺利实施，公司根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性 股 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024- 050 上海肇民新材料科技股份有限公司 关于 2024 年中期分红安排的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步提高分红频次， 提升投资者回报水平，根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红 （2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 的相关规定，结合公司实际情况，拟定 2024 年中期分红安排如下： 一、2024 年中期分红安排 1、中期利润分配形式：现金分红。 2、中期利润分配条件：（1）2024 年上半年归属于上市公司股东的净利润为 正，且累计未分配利润为正；（2）中期利润分配实施后公司现金流仍可以满足公 司正常经营和持续发展的需求。 3、中期利润分配上限：现金分红总额不超过公司 2024 年上半年实现的归属 于上市公司股东净利润的 80%。 二、相关决策程序 2 公司于2024年7月 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-051 上海肇民新材料科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 相应调整。该事项具体内容请详见公司于 2024 年 4 月 10 日在巨潮资讯网披露的 《关于 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本方案的公告》。 结合前述限制性股票归属情况，本次权益分派实施完毕后，公司股份总数将 增加至 242,159,450 股。 二、公司章程修订情况 一、公司股本变更情况 （一）因限制性股票归属而增加股本 公司于 2024 年 4 月 9 日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议 案》，同意为符合归属资格的 34 名激励对象办理限制性股票归属事宜，本次可归 属的限制性股票共计 170,496 股。 截至目前，上述激励对象已全部完成对应金额的缴款，公司股份总数已增加 至 172,971,036 股。该事项具体内容请详见公司于 2024 年 5 月 14 ...