深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年七月 | | | | 第一章 | 释 义 1 | | --- | --- | | 第二章 | 声 明 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本次激励计划的主要内容 5 | | 一、 | 激励工具及股票来源 5 | | 二、 | 拟授予的权益数量 5 | | 三、 | 激励对象的范围及分配情况 6 | | 四、 | 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 7 | | 五、 | 限制性股票的授予价格及其确定方法 10 | | 六、 | 限制性股票的授予与归属条件 11 | | 七、 | 本激励计划的其他内容 18 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 19 | | 一、 | 对股权激励计划可行性的核查意见 19 | | 二、 | 对本次激励计划授予价格定价方式的核查意见 22 | | 三、 | 对公司实施股权激励计划的财务意见 23 | | 四、 | 对公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 24 | ...

上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年7月2日召开 第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金补充流动 资金的议案》，同意公司将3,787.08万元超募资金（包含利息收入、理财收益扣除 银行手续费的净额等，具体金额以实际结转时募集资金账户余额为准）用于永久 补充流动资金，投入主营业务相关的生产经营中使用；在本次超募资金永久补充 流动资金后的12个月内不进行证券投资、衍生品交易等高风险投资以及为控股子 公司以外的对象提供财务资助。超募资金的募集资金专户将予以注销，相关的募 集资金监管协议亦将终止，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-049 上海肇民新材料科技股份有限公司 关于使用部分超额募集资金补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 经中国证券监督委员会《关于同意上海肇民新材料科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1357号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股1,333.35万股，每股 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、 健全长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性， 有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注 和推动公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东 利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，制定了《上海肇民新材料科技股份 有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》等有关法律、法规、规范性文件以及《上海肇民新材料科技股份有限公司章 程》的相关规定，并结合公司实际情况，制定了《上海肇民新材料科技股份有限 公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-048 上海肇民新材料科技股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十六次会议 通知于 2024 年 6 月 26 日以电话、电子邮件等通讯方式发出。本次会议于 2024 年 7 月 2 日以现场方式召开，由监事会主席密永华主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和公司章程 的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于使用部分超额募集资金补充流动资金的议案》 本次超募资金永久补充流动资金不存在改变募集资金用途、影响募集资金投 资项目正常进行的情形，符合法律法规、规范性文件的相关规定。 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 本议案尚需提交公司 2024 年第二次临时股东大会审议。 具体内容详见公司同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯 网（www.cninfo.c ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-047 上海肇民新材料科技股份有限公司 第二届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十七次会 议通知于 2024 年 6 月 26 日通过电话、电子邮件等通讯方式发出，会议通知列明了会 议的召开时间、地点、内容和方式。本次会议于 2024年7月2日以现场结合线上通讯方 式召开，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人（其中董事颜爱民先生、刘浩先 生、刘益灯先生、石松佳子女士以通讯方式出席）。本次会议由董事长邵雄辉先生召 集并主持，公司高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和 国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于使用部分超额募集资金补充流动资金的议案》 公司各位董事审议通过了《关于使用部分超额募集资金补充流动资金的议 案》。同意公司将 3,787.08 万元超募资金永久补充流动资 ...

2024 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股票 数量（万股） | 占授予限制性股 票总量的比例 | 占本激励计划（草 案）公告日公司股 本总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 中层管理人员、核心技术（业 | | | | | | 务）人员（共57人） | | 125.60 | 83.96% | 0.52% | | 预留部分 | | 24.00 | 16.04% | 0.10% | | 合计 | | 149.60 | 100.00% | 0.62% | | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 彭*学 | 中层管理人员、核心技术（业务）人员 | | 2 | 俞*芳 | 中层管理人员、核心技术（业务）人员 | | 3 | 罗*峡 | 中层管理人员、核心技术（业务）人员 | | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 4 | 聂*梅 | 中层管理人员、核心技术（业务）人员 | | 5 | 李*城 | 中层管理人员、核心技术（业务）人员 | | 6 | 熊*富 | 中层管理人员、核心技术（业务 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-045 近日，公司对部分募集资金和自有资金理财产品进行了赎回，并于近日使用 部分募集资金和自有资金进行现金管理。现就具体情况公告如下： 1 序 号 受托方 产品名称 产品 类型 金额 （万 元） 收益 起算 日 产品到 期日/计 划持有 到期日 预计年 化收益 率 实际收 益（万 元） 1 中信证券 股份有限 公司 中信证券股份有限 公司固收增利系列 1017期收益凭证 （产品编码： SBV404） 低风 险浮 动收 益型 3,000. 00 2024- 1-19 2024-6- 19 2.0%- 3.8% 47.4 2 海通证券 股份有限 公司 博盈国债收益率二 值看涨（产品代 码：SBY136） 低风 险浮 动收 益型 1,000. 00 2023- 12-29 2024-6- 21 2.93% 9.59 一、使用募集资金和自有资金购买理财产品到期赎回的情况 | | 海通证券 | 博盈国债收益率二 | 低风 险浮 | 1,000. | 2023 - | 2024 - 6 - | | | | --- | --- | --- | --- | -- ...

2、自权益分派方案披露至实施期间公司股本总额发生的变化： 公司于2024年4月9日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于2023年 限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，同意为符合 归属资格的34名激励对象办理限制性股票归属事宜，本次可归属的限制性股票共计 170,496股。已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续，并于 2024年5月15日上市流通。公司股份总数由172,800,540股增加为172,971,036股。该事 项具体内容请详见公司于2024年5月14日在巨潮资讯网披露的《关于2023年限制性股票 激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》。 证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-044 上海肇民新材料科技股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度权益分派方 案已获 2024 年 5 月 30 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过，现将 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-043 关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月9日召 开了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十四次会议，并于2024年5月30 日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行 现金管理的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金不超过32,000万元（含本数） 和自有资金不超过40,000万元（含本数）进行现金管理，使用期限自股东大会审 议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可滚动使用。 公司保荐机构对上述事项均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司于 2024年4月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《上海肇民新材料 科技股份有限公司关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公 告编号：2024-021）。 近日，公司对部分募集资金和自有资金理财产品进行 ...

北京德恒（杭州）律师事务所 关于 上海肇民新材料科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见 浙江省杭州市新业路 200 号华峰国际大厦 10 楼 电话：0571-86508080 传真：0571-87357755 邮编：310016 北京德恒（杭州）律师事务所 关于上海肇民新材料科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见 北京德恒（杭州）律师事务所 关于 上海肇民新材料科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见 德恒【杭】书（2024）第 05072 号 致：上海肇民新材料科技股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）接受上海肇民新材料科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师对公司 2023 年年 度股东大会（以下简称"本次会议"）的合法性进行见证并出具本法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会 规则》等法律、法规、规范性文件以及《上海肇民新材料科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《上海肇民新材料科技股份有限公司股 ...