广东瑞德智能科技股份有限公司 证券投资管理制度 第五条 公司进行证券投资，应当分析投资的可行性与必要性，制定严格的 决策程序、报告制度和监控措施，明确授权范围、操作要点与信息披露等具体要 求，并根据公司的风险承受能力确定投资规模及期限，不能影响公司正常经营和 主营业务的发展。 广东瑞德智能科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的证 券投资活动，确保公司资金财产安全，防范投资风险，维护股东特别是中小投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 等法律、法规、规范性文件和《广东瑞德智能科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"证券投资"是指公司在法律、法规、规范性文件允许 的范围内，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则， 在境内外证券市场投资有价证券的行为，包括但不限于新股配 ...

广东瑞德智能科技股份有限公司 公司章程 广东瑞德智能科技股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | 股东大会的提案和通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | 第二节 | 内部审计 36 | | 第 ...

证券代码：301135 证券简称：瑞德智能 公告编号：2025-021 广东瑞德智能科技股份有限公司 关于回购注销 2022 年股权激励计划部分已授予 但尚未解除限售的第一类限制性股票及 调整限制性股票回购价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1. 限制性股票类型：第一类限制性股票； 2. 限制性股票回购数量：4.35 万股，占公司现有总股本的 0.04%； 3. 限制性股票回购价格：13.69 元/股（调整后）。 广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日 召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于回购注销 2022 年股权激励计划部分已授予但尚未解除限售的第一类限制性股 票及调整限制性股票回购价格的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议，现 将相关事项公告如下： 一、股权激励计划的决策程序和批准情况 1. 2022年7月3日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于 <广东瑞德智能科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>及其摘要的议 ...

证券代码：301135 证券简称：瑞德智能 公告编号：2025-022 广东瑞德智能科技股份有限公司 1. 2022年7月3日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于 <广东瑞德智能科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于<广东瑞德智能科技股份有限公司2022年股权激励计划实施考核管理办法> 的议案》《关于提请广东瑞德智能科技股份有限公司股东大会授权公司董事会办 理2022年股权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意 的独立意见。 2. 2022年7月3日，公司召开第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 <广东瑞德智能科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于<广东瑞德智能科技股份有限公司2022年股权激励计划实施考核管理办法> 的议案》《关于核查<广东瑞德智能科技股份有限公司2022年股权激励计划（草 案）>中激励对象名单的议案》，监事会对2022年股权激励计划的相关事项进行 了核查。 3. 2022年7月4日至2022年7月14日，公司通过公司OA办公平台发布了《2022 年股权激励计划激励对象名单公示》，在 ...

证券代码：301135 证券简称：瑞德智能 公告编号：2025-027 广东瑞德智能科技股份有限公司 公司于 2025 年 4 月 25 日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于提请股东大会授权董事会办理简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》， 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司证券发行 注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等相关规定，公司董事会提 请股东大会授权董事会向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过 最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为自公司 2024 年度股东大会审议通过 之日起至 2025 年度股东大会召开之日止。本次授权具体事宜如下： 一、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《注 册管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司目前实 际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发 行股票的条件。 二、发行股票的种类、数量和面值 向特定对象发行股票融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净 资产 20 ...

2024年度内部控制自我评价报告的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为广东 瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"瑞德智能"或"公司）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13 号——保荐业务》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对公司2024年度内部 控制自我评价报告进行了核查，具体情况如下： 国元证券股份有限公司 关于广东瑞德智能科技股份有限公司 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过查阅公司股东大会、董事会、监事会会议资料，查阅各项业务 和管理规章制度，与公司相关人员进行沟通交流,查阅会计师出具的内部控制鉴 证报告等方式，对公司内部控制制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控 ...

国元证券股份有限公司 关于广东瑞德智能科技股份有限公司 2024年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：国元证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：瑞德智能（301135） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：车达飞 | 联系电话：0755-23907655 | | 保荐代表人姓名：王健翔 | 联系电话：0755-23907655 | 现场检查人员姓名：车达飞、梁伟斌 现场检查对应期间：2024年度 | 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息 | | √ | | --- | --- | --- | | 披露义务 | | | | 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | 现场检查时间：2025年4月22日 一、保荐工作概述 | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | --- | --- | --- | | | 是 | 否 不适用 | | （一）公司治理 | | | 现场检查手段：核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、公司治理制度等文件，并核查 三会召开通知、记录、 ...

证券代码：301135 证券简称：瑞德智能 公告编号：2025-026 广东瑞德智能科技股份有限公司 关于召开 2024 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度股东大会将 于 2025 年 5 月 20 日召开，现将本次会议的有关事项通知如下： 一、会议召开的基本情况 1. 股东大会届次：2024 年度股东大会。 2. 召集人：公司第四届董事会。 3. 会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第十九次会议审议通过《关 于提请召开公司 2024 年度股东大会的议案》，本次会议的召开程序符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4. 会议召开时间： 现场会议召开时间：2025 年 5 月 20 日（星期二）下午 2:30。 网络投票时间：2025 年 5 月 20 日。 （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025 年 5 月 20 日上午 9:15-9:25 和 9:30-11:30，下午 1:00-3:00。 （ ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 证券代码：301135 证券简称：瑞德智能 公告编号：2025-016 广东瑞德智能科技股份有限公司 第四届监事会第十八次会议决议公告 广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十八 次会议通知已于 2025 年 4 月 15 日前以专人送达、电子邮件等方式送达全体监事， 并于 2025 年 4 月 25 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由监事会主席王强先生主持。本次会议的召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了以下议案并形成如下 决议： （一）审议通过《关于 2024 年度监事会工作报告的议案》。 经审核，公司监事会认为：公司 2024 年度监事会工作报告内容真实、客观 地反映了公司监事会在 2024 年度对公司相关事项监督、审议的工作情况。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票。 ...

广东瑞德智能科技股份有限公司监事会 关于回购注销 2022 年股权激励计划部分已授予但尚 未解除限售的第一类限制性股票及调整回购价格的 核查意见 广东瑞德智能科技股份有限公司监事会 2025 年 4 月 29 日 广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》和《公 司章程》等有关法律、法规的规定，对公司拟回购注销 2022 年股权激励计划预 留授予部分激励对象的名单、第一类限制性股票回购注销的数量及限制性股票回 购价格等相关事项进行了核查，并将有关情况发表核查意见如下： 经审核，监事会认为，公司 2022 年股权激励计划中预留授予第一类限制性 股票的 3 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司需对其持有 的全部已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票共 1.00 万股回购注销；同时 由于预留授予的第一类限制性股票的第二个解除限售期的业绩考核目标未达成， 2022 年股权激励计划预留授予部分第二个解除限售期的解除限售条件未成就， 预留授予部分的 10 名激励对象第二个解除限售期计划解除限售的第一类限制性 股票 ...