光大证券股份有限公司 关于诚达药业股份有限公司 2024 年度现场培训情况报告 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"、"保荐机构"）作为诚达 药业股份有限公司（以下简称"诚达药业"、"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》等有关规定，于 2024 年 12 月 25 日对公司实际控制人以及部分 董事、监事、高级管理人员进行了现场培训，现将培训情况报告如下： 本次培训对《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规则进行了重点讲解。 三、培训效果 本次培训得到了公司的积极配合，全体参与培训人员进行了认真学习。本次 培训使公司相关人员提升了对相关法律法规的理解，增强了相关人员对上市公司 的规范运作意识。本次培训达到了预期的目标，取得了良好的效果。 （以下无正文） 一、培训基本情况 培训时间：2024 年 12 月 25 日 培训地 ...

2024年度持续督导现场检查报告 | 保荐人名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：诚达药业 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨科 联系电话：021-22169999 | | | | | 保荐代表人姓名：范国祖 联系电话：021-22169999 | | | | | 现场检查人员姓名：杨科、李爽 | | | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | | | 现场检查时间：2024 年 12 月 25 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | 查阅公司相关规章制度、三会文件、信息披露文件；访谈公司实际控制人、董事 | | | | | 会秘书、财务总监等人员。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 | √ | | | | 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 ...

Group 1: Stem Cell Projects - The company has established a technical collaboration with Chiron Pharma, Inc. for two stem cell projects targeting heart attack and post-stroke conditions, both of which have received FDA clinical approval [2] - The heart attack project has completed Phase I clinical trials and is currently in Phase II, while the stroke project is in Phase I/IIa clinical trials [2] - The stem cells used are mesenchymal stem cells derived from umbilical cords, which have good expansion capabilities and maintain their differentiation potential [3] Group 2: Clinical Trial Results - Phase I study results for the heart attack indication show that the combination of intracoronary and intravenous administration is safe and well-tolerated, with all reported adverse events being mild to moderate [3] - No significant clinical changes were observed from baseline during the trials, indicating good safety characteristics [3] Group 3: Business Development and Orders - The company is actively enhancing its market development efforts and has a good order backlog, aiming for stable growth in both domestic and international sales [3] - The company is expanding its product line in the active pharmaceutical ingredient (API) sector, focusing on central nervous system drugs, cardiovascular drugs, and other therapeutic areas [3] - The company has received regulatory approvals for several APIs, including L-carnitine and has obtained European CEP certification, covering major global market quality standards [3] Group 4: Future Plans - The company is strategically positioning itself in the biopharmaceutical sector, particularly in cell-based therapies, to create a second growth curve for its performance [3] - Ongoing renovations for the new facility in Shanghai are aimed at supporting the stem cell project, with plans for further research and clinical trials [3] Group 5: Disclosure Information - The investor relations activity did not involve any undisclosed significant information [3]

光大证券股份有限公司 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意诚达药业股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3857号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A股）股票24,174,035股，发行价格为每股72.69元，募集资金 总额为175,721.06万元，扣除发行费用共计13,576.31万元（不含税）后，募集资 金净额为162,144.75万元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2022年1月 14日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了众会验字 （2022）第00137号《验资报告》。 上述募集资金已全部存放于公司开立的募集资金专项账户，并与保荐机构、 存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，严格按 照监管协议的规定使用募集资金。 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》以及公司于 2022年5月9日召开的2021年度股东大会、2023年1月12日召开的2023年第一次临 时股东大会、2024年1月12日召开的2024年第一次临时股东大会审议通过的相关 议案，公司首次公开发行股票募集资金（含超募资金 ...

光大证券股份有限公司 关于诚达药业股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"、"保荐机构"）作为诚达 药业股份有限公司（以下简称"诚达药业"、"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的规定，在持续督导期内，对诚 达药业使用闲置自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表如下意见： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的情况 （一）投资目的 为提高自有资金使用效率，在确保不影响正常经营和资金安全的情况下，公 司拟使用暂时闲置的自有资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值， 保障公司股东的利益。 （二）投资品种 风险较低、流动性好、期限不超过 12 个月的产品（包括但不限于协定存款、 通知存款、定期存款、结构性存款、购买金融机构理财产品等）。产品不用于质 押，不用于以证券投资为目的的投资行为。 ...

证券代码：301201 证券简称：诚达药业 公告编号：2024-054 诚达药业股份有限公司 关于为全资孙公司向银行申请授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 25 日召开第 五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于为全资孙公司向银行申请授信提供 担保的议案》，公司全资孙公司上海玖乾诚生物医药有限公司（以下简称"玖乾 诚生物"）因经营发展需要，拟向招商银行股份有限公司上海分行（以下简称"招 商银行上海分行"）申请人民币 8,000 万元的授信额度，授信额度有效期 12 个 月。公司对前述玖乾诚生物申请授信额度事项提供连带责任保证担保，担保期至 授信协议项下每笔贷款或其他融资或招商银行上海分行受让的应收账款债权的 到期日或每笔垫款的垫款日另加三年。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《诚达药业股份有限公司章 程》等相关规定，本次担保事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产 重组管理办法》规定的重大资产重组。本次为全资孙公司向银行申请授信提 ...

证券代码：301201 证券简称：诚达药业 公告编号：2024-050 诚达药业股份有限公司 第五届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十一次会议于 2024 年 12 月 25 日在公司会议室以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 12 月 20 日通过电话、邮件的方式送达全体董事。本次会议应出席董事 7 人，实际出 席董事 7 人，公司监事、高级管理人员列席会议。会议由董事长葛建利女士召集 和主持。本次会议的召集和召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章 程》的规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 会议经全体董事讨论后形成如下决议： （一）审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 为充分利用公司闲置募集资金，提高资金利用效率，增加资金收益，公司在 确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，拟使用不超过 人民币 9 亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于购 买安全性高、流 ...

光大证券股份有限公司 关于诚达药业股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"、"保荐机构"）作为诚达 药业股份有限公司（以下简称"诚达药业"、"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的规定，在持续督导期内，对诚 达药业使用闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的事项进行了审慎核查， 并发表如下意见： 一、募集资金的基本情况 注 3：公司尚未明确投向的募集资金金额为 51,616.71 万元。 经中国证券监督管理委员会《关于同意诚达药业股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]3857 号）同意注册，公司首次公开发行人民 币普通股(A 股)股票 24,174,035 股，发行价格为每股 72.69 元，募集资金 ...

证券代码：301201 证券简称：诚达药业 公告编号：2024-055 诚达药业股份有限公司 关于延长部分募集资金投资项目实施期限的公告 诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 25 日召开了 第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于延长 部分募集资金投资项目实施期限的议案》，同意将募集资金投资项目"迁扩建年 产医药中间体 155 吨、食品添加剂及饲料添加剂 3561 吨技改项目"的预计达到 可使用状态日期调整为 2026 年 12 月 31 日。现将有关情况公告如下： 一、首次公开发行股票募集资金投资项目基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意诚达药业股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]3857 号）同意注册，公司向社会首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 24,174,035 股，每股面值 1 元，每股发行价格为 72.69 元，募集资金总额为 175,721.06 万元，扣除发行费用共计 13,576.31 万 元（不含税）后，募集资金净额为 162,144.75 万元。上述募集资金已于 2022 年 1 月 14 ...

第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301201 证券简称：诚达药业 公告编号：2024-051 诚达药业股份有限公司 一、监事会会议召开情况 诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十一次会议于 2024 年 12 月 25 日在公司会议室以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 12 月 20 日通过电话、邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人。会议由监事会主席陈维汉先生主持，董事会秘书列席会议。 会议召开、召集符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定， 形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 公司目前经营情况良好，财务状况稳健，监事会同意公司使用不超过人民币 9 亿元（含本数）额度内的暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用 于购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的产品（包括但不限于协定存 款、通知存款、定期存款、结构性存款等现金管理类产品），使用期限自公司 ...