国投证券股份有限公司 关于苏州朗威电子机械股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：朗威股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：袁弢 | 联系电话：021-55518302 | | 保荐代表人姓名：顿忠清 | 联系电话：021-55518315 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | | | | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | ...

国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"、"保荐机构"）作为苏州朗 威电子机械股份有限公司（以下简称"朗威股份"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关规定，于 2024 年 4 月 30 日对朗威股份董事、监事、高级管理人员 等相关人员进行了持续督导培训。现将培训情况报告如下： 一、培训内容 国投证券于 2024 年 4 月制作了持续督导培训材料并发送给朗威股份董事、 监事、高级管理人员等进行学习，并于 2024 年 4 月 30 日进行了针对持续督导期 间 2023 年度的培训。本次培训重点介绍了募集资金管理、上市公司独立董事管 理办法、创业板上市公司规范运作以及股份减持及回购等方面的内容，并结合相 关案例进行了讲解、讨论。 二、培训人员 国投证券股份有限公司 关于苏州朗威电子机械股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 国投证券对朗威股份安排的持续督导小组选派具有证券、 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 证券代码：301202 证券简称：朗威股份 公告编号：2024-018 苏州朗威电子机械股份有限公司 关于举行2023年度网上业绩说明会的公告 投资者可于 2024 年 5 月 13 日（星期一）15:30-17:00 通过网址 https://eseb.cn/1dwMXyRPAOs 或使用微信扫描下方小程序码即可进入参与互动 交流。投资者可于 2024 年 5 月 13 日前进行会前提问，公司将通过本次业绩说 明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 苏州朗威电子机械股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报告》 及其摘要于 2024 年 4 月 24 日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），敬请 投资者查阅。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等 情况，公司定于 2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 15:30-17:00 在"价值在线" （www.ir-online.cn）举办苏州朗威电子机械股份有限公司 2023 年度网上业绩说 明 ...

（二）2024 年日常关联交易预计 单位：人民币万元 | 关联交易 | 关联方 | 关联交易 | 关联交易 | 预计2024 年交易金 | 截至2024年3 月31日已发 | 上年发生 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 类别 | | 内容 | 定价原则 | | 生金额（未 | 金额 | | | | | | 额 | 经审计） | | | 向关联方 | 杭州际联信息 上海兰贝智能 | 销售货物 销售货物 | 参照市场 参照市场 | 1,255.00 270.00 | 205.50 5.61 | 972.31 160.80 | | | 科技有限公司 | | 定价 | | | | | | 科技有限公司 | | 定价 | | | | | | 武汉兰贝先锋 | 销售货物 | 参照市场 | 100.00 | 0.26 | 59.42 | | 销售产品 | 科技有限公司 | | 定价 | | | | | | 杭州兰贝智能 | 销售货物 | 参照市场 | 220.00 | 11.11 | 195.83 | | | 科技有限公司 | | 定价 | | | | | | ...

证券代码：301202 证券简称：朗威股份 公告编号：2024-010 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州朗威电子机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024年4月22日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十五次会议， 分别审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意续聘中汇会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"）为公司2024 年度审计机构，本事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议。现将有关情况 公告如下： 中汇会计师事务所是一家经中国证券监督管理委员会和国务院有关主管部 门备案的会计师事务所，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。公司聘 任中汇会计师事务所为公司审计机构以来，其工作勤勉尽责，坚持以公允、客 观的态度进行独立审计，认真完成了公司各项审计工作。为保持审计工作的连 续性，公司拟续聘中汇会计师事务所为公司2024年度审计机构，聘任期限为一 年，自公司2023年年度股东大会审议通过之日起生效。 （一）机构信息 1、基本信息 中汇会计师事务所，于2013年12月转制为特 ...

国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"、"保荐机构"）作为苏州 朗威电子机械股份有限公司（以下简称"朗威股份"、"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对朗威股份使用闲置 募集资金及自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州朗威电子机械股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1051 号），公司首次向 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,410 万股，每股面值 1 元，每股发行 价格为人民币 25.82 元，募集资金总额为人民币 88,046.20 万元，扣除承销及保 荐费用、发行登记费以及其他发行费用共计人民币 13,706.92 万元后，本次募集 资金净额为 74,339.28 万元。上述资金已于 2023 年 6 月 30 日全部到位 ...

证券代码：301202 证券简称：朗威股份 公告编号：2024- 006 苏州朗威电子机械股份有限公司 苏州朗威电子机械股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五 次会议于 2024 年 4 月 22 日 15:30 以现场方式在公司会议室召开。本次会议通 知于 2024 年 4 月 12 日以邮件方式送达全体监事。会议由监事会主席高建华先 生主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 本次监事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 的规定，决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议并表决，一致通过了如下议案： （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 监事会严格按照《公司法》《公司章程》等相关法律、法规以及公司《监事 会议事规则》等相关制度的要求，忠实履行公司章程赋予的各项职责，对 2023 年度监事会履行职责的情况以及相关工作内容进行了总结，编制了《2023 年度 监事会工作报告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 ...

目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 审核说明 | 1-2 | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 3-4 关于苏州朗威电子机械股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中汇会专[2024]3358号 苏州朗威电子机械股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了苏州朗威电子机械股份有限公司(以下简称朗威股份公 司)2023年度财务报表，并出具了中汇会审[2024]0420号无保留意见的审计报告， 在此基础上对后附的朗威股份公司管理层编制的《2023年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表》(以下简称汇总表)进行了审核。 一、管理层的责任 管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委 员会、公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行保险监督管理委员会《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(中国证券监 督管理委员会公告[2022]26号文)及其他相关规定编制汇总表以满足监管要求，并 负责设计、执行和维护必要的内部控制，并保证 ...

2023年度，苏州朗威电子机械股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件以及《苏州朗威电子机械股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《监事会议事规则》等规章制度的有关规定，切 实履行公司及股东大会赋予监事会的各项职责，列席了董事会会议和股东大 会，并对公司依法运作、财务状况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进 行监督。现将2023年度监事会工作情况汇报如下： 一、报告期内监事会会议召开情况 2023年度，公司共召开7次监事会，会议的召集、召开和表决程序均符合法 律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。会议召开具体情况如下： （1）2023年1月16日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了 《关于确认公司2022年关联交易事项的议案》。 苏州朗威电子机械股份有限公司 2023年度监事会工作报告 （3）2023年4月21日，公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过 ...

苏州朗威电子机械股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人钱坤，作为苏州朗威电子机械股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》 的规定，认真履行独立董事职责，认真行使公司所赋予独立董事的权利，充分发挥 独立董事作用，切实维护了公司整体利益及全体股东尤其是中小股东合法权益。现 将本人2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况： 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性 要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 钱坤，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。现任朗威股份独立董 事，南京财经大学会计学院副教授、会计专硕（MPAcc）教育中心主任、会计学专业硕士 研究生导师。历任南京财经大学会计学院专任教师，中卫信软件股份有限公司独立董事。 二、独立董事年度履职情况 （一）参加会议情况 1、出席股东大会的情况 2023年度，公司共召开6次 ...