证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-072 上海泓博智源医药股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 11 月 18 日上午 9:15~9:25，9:30~11:30 和下午 13:00~15:00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 11 月 18 日 9:15～15:00 任意时间。 5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会 议。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台，公司股东应在本通知列明的 时限内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统进行网络投票（详见附件 1）。 同一表决权只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。 ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年十月 | | | | 第一章 | 释 义 1 | | --- | --- | | 第二章 | 声 明 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本次激励计划的主要内容 5 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 18 | | 一、 | 对股权激励计划可行性的核查意见 18 | | 二、 | 对本次激励计划授予价格定价方式的核查意见 21 | | 三、 | 对公司实施股权激励计划的财务意见 22 | | 四、 | 对公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 23 | | 五、 | 对本次激励计划是否有利于公司持续发展的核查意见 25 | | 六、 | 对本次激励计划是否存在损害公司及全体股东利益的核查意见 25 | | 七、 | 其他应当说明事项 26 | | 第六章 | 备查文件及备查地点 27 | | 一、 | 备查文件目录 27 | | 二、 | 备查文件地点 27 | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说 ...

北京市嘉源律师事务所 关于上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 除非本法律意见书中另有所说明，下列词语在本法律意见书中的含义如下： | 公司、泓博医药 | 指 | 上海泓博智源医药股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 上海泓博智源医药股份有限公司 年限制性股 2024 | | | | 票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性 | | | | 股票激励计划（草案）》 | | 《实施考核管理办 | 指 | 《上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性 | | 法》 | | 股票激励计划实施考核管理办法》 | | 《公司章程》 | 指 | 《上海泓博智源医药股份有限公司章程》 | | 本所 | 指 | 北京市嘉源律师事务所 | | 立信 | 指 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 ...

上海泓博智源医药股份有限公司监事会 （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承 诺进行利润分配的情形； （四）法律法规规定的不得实行股权激励的； （五）中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）认定的其他情 形。 综上，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 关于公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以及 《上海泓博智源医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 对《上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 1 上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 上海泓博智源医药股份有限公司 二〇二四年十月 上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担 法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 三、本激励计划拟向激励对象授予限制性股票总量合计 123.00 万股，约占 本激励计划草案公告时公司股本总额 13,958.6605 万股的 0.88%。其中，首次授 予限制性股票 99.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.71%，占 本激励计划拟授予限制性股票总量的 80.49%；预留 24 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 上海泓博智源医药股份有限公司 二〇二四年十月 上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担 法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 1 上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、《上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-073 上海泓博智源医药股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事程立保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明 1. 本次征集表决权为依法公开征集，征集人程立符合《中华人民共和国证券法》 第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管 理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2. 截至本公告披露日，征集人程立未直接或间接持有上海泓博智源医药股份有限 公司股份。 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规及规范性文件的有关规定， 并根据上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托， 独立董事程立作为征集人就公司拟于 2024 年 11 月 18 日召开的 2024 年第三次临时股 东大会中审议的 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关议案 向公司全体股东征集表决权。 中 ...

2、本激励计划拟首次授予的激励对象不包括公司董事（含独立董事）、监事，也不包括单独或合计持 有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事会 发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对 象相关信息。 上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的分配 | 情况 | | --- | | 序 | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占本激励 计划草案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 性股票总量 | 公告日公 | | | | | | （万股） | 的比例 | 司股本总 | | | | | | | | 额的比例 | | 1 | ZHEN-WEI | 美国 | 副总经理 | 6.00 | 4.88% | 0.04% | | | CAI | ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-071 上海泓博智源医药股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1、审议通过《关于<上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为《上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计 划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性 文件以及《公司章程》的规定，履行了相关的法定程序，有利于公司的长远发展，不 存在明显损害公司及全体股东利益的情形。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交股东大会审议，且须经出席本次股东大会的股东所持有的表决权数 1 一、监事会会议召开情况 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 30 日向公司 全体监 ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Buy" (maintained) [1] Core Views - The company has shown steady revenue growth in the first three quarters, with a year-on-year increase of 6.59% to 391 million yuan, but the profit has been under pressure, with a significant decline in net profit by 66.81% year-on-year to 15.24 million yuan [4] - The decline in profit is attributed to the decrease in gross margins in the CDMO and commercialization segments, leading to fluctuations in profit [4] - The company has adjusted its profit forecasts for 2024-2026, expecting net profits of 21 million yuan, 38 million yuan, and 65 million yuan respectively, with corresponding EPS of 0.15, 0.27, and 0.47 yuan [4] Summary by Sections Revenue and Profit Performance - In Q3 2024, the company reported revenue of 126 million yuan, a decrease of 3.02% year-on-year and 6.96% quarter-on-quarter, with a net profit of -730,000 yuan [4] - The overall revenue for the first three quarters was stable, but the profit was significantly impacted by the decline in gross margins from key segments [4] Business Segments - The drug discovery business achieved revenue of 158 million yuan in H1 2024, a year-on-year increase of 14.75% [5] - The service segment saw a rapid increase in new orders, with Q2 new orders reaching 165 million yuan, a quarter-on-quarter growth of 42.42% [5] - The commercialization production segment reported revenue of 79.2 million yuan in H1 2024, a year-on-year increase of 72.31% [6] Financial Forecasts - The company has revised its earnings forecasts downward for 2024-2026, with expected net profits of 21 million yuan, 38 million yuan, and 65 million yuan, and corresponding EPS of 0.15, 0.27, and 0.47 yuan [4] - The projected P/E ratios for the next three years are 169.2, 93.8, and 54.8 times respectively [4] Market Position and Strategy - The company is expected to benefit from the recovery in overseas demand, with new orders showing steady growth [4] - The CADD/AIDD technology platform has supported 69 new drug projects, with ongoing progress in the PR-GPT project expected to enter commercial operation in Q4 2024 [5]