2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司名称：广东泰恩康医药股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘祥茂 | 联系电话：021-38031764 | | 保荐代表人姓名：徐振宇 | 联系电话：021-38031760 | 国泰海通证券股份有限公司 关于广东泰恩康医药股份有限公司 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关 | | | 联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | 是 | | 部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，公司已有效执行相关规章制度 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查阅募集资金账户对账单 | | （2）公司募集 ...

国泰海通证券股份有限公司 （二）募集资金使用和结余情况 2024 年，公司使用募集资金 13,510.84 万元，其中直接投入募投项目资金为 4,510.84 万元，使用超募资金永久补充流动资金 9,000.00 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用募集资金累计投入 68,783.53 万元，募集资金账户余额为 40,124.07 万元（包括未到期现金管理及收到的银行存款利息扣除银行手续费等 的净额）。截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下： 1 | 项目 | 金额（元） | | --- | --- | | 募集资金总额 | 1,177,863,000.00 | | 减：发行费用 | 125,782,297.08 | | 实际募集资金净额 | 1,052,080,702.92 | | 减：募集资金支出金额 | 687,835,297.84 | | 其中：置换预先投入募投项目资金 | 42,274,193.16 | | 直接投入募投项目资金 | 125,561,104.68 | | 补充营运资金 | 250,000,000.00 | | 超募资金永久补充流动资金 ...

广东泰恩康医药股份有限公司 内部控制审计报告 华兴审字[2025]25000240036 号 华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制审计报告 华兴审字[2025]25000240036 号 广东泰恩康医药股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"泰恩康"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 w 1 华兴会计师事务所(特殊普通合伙) IUAXING CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 地址:福建省福州市湖东路152号中山大厦B座6-9楼 电话(Tel):0591-87852574 传 真(Fax): 0591-87840354 Add : 6-9/F Block B.152 Hudong Road, Fuzhou, Fujian. China 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,泰恩康于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于广东泰恩康医药股份有限公司 （以下无正文） 3 2024 年持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：泰恩康 | | --- | | （以下简称"国泰海通"或"保荐人"） | | 保荐代表人姓名：刘祥茂 联系电话：021-38031764 | | 保荐代表人姓名：徐振宇 联系电话：021-38031760 | | 现场检查人员姓名：徐振宇、王宁、李慧琪 | | 年度 现场检查对应期间：2024 | | 现场检查时间：2025 年 4 月 22 日-2025 年 4 月 24 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：现场检查人员对公司财务总监、证券事务代表进行沟通、访谈；查看公司章程、 | | 公司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议等；查看 | | 上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其他资料进行了复制、记录。 | | 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2．公司章程和股东大会、董事会、监事会规 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于广东泰恩康医药股份有限公司 2024年度持续督导培训情况报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》要求，国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国 泰海通"）作为广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"泰恩康"或"公司"） 的首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，对公司进行了 2024 年度持续 督导培训，报告如下： 一、本次培训的基本情况 （一）保荐人：国泰海通证券股份有限公司 （二）培训时间：2025 年 4 月 24 日 （三）培训方式：现场与线上相结合 （四）培训地点：广东泰恩康医药股份有限公司大会议室 （五）培训人员：徐振宇 （六）培训对象：公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员、 中层以上管理人员 本次培训前，国泰海通编制了培训材料，并提前要求泰恩康参与培训的相关 人员了解培训相关内容。 二、本次培训的主要内容 本次培训的主要内容为上市公司募集资金管理相关规定解读与案例分析，通 过演示培训讲义、解读法规条文及案例分析、解 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于广东泰恩康医药股份有限公司 使用剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐机构"）作为广 东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"泰恩康"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规 定，对泰恩康使用剩余超募资金永久补充流动资金事项进行了核查，具体情况如 下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意广东泰恩 康医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕203 号） 核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）5,910.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 19.93 元/股，募集资金总额 117,786.30 万元，扣除相关发行 费用（不含税）12,578.23 万元，实际募集资金净额为人民币 105,208.07 万元。募 集资金已于 2 ...

告 华兴审字[2025]25000240016号 广东泰恩康医药股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了广东泰恩康医药股份有限公司(以下简称"泰恩康")财务 报表,包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及 母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表, 以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了泰恩康2024年12月31日的合并及母公司财务状况以及2024年 度的合并及母公司经营成果和现金流量。 11 计师事务所(特殊普通。 CERTIFIED PUBLIC ACCOUN 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下 的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于泰恩康,并履行了 职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的, 为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要 的事项。这些事项的应 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于广东泰恩康医药股份有限公司 使用暂时闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐机构"）作为广 东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"泰恩康"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 对泰恩康使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了核查，具 体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意广东泰恩 康医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕203 号） 核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）5,910.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 19.93 元/股，募集资金总额 117,786.30 万元，扣除相关发行 费用（不含税）1 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于广东泰恩康医药股份有限公司 及子公司 2025 年度拟向金融机构申请授信额度 暨接受关联担保的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"泰恩康"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件 的要求，对泰恩康及子公司 2025 年度拟向金融机构申请授信额度暨接受关联担 保事项进行了核查，具体情况如下： 一、关联担保情况概述 （一）关联担保概述 为了满足公司日常经营与项目建设的资金需求，拓宽融资渠道，降低融资成 本，公司及合并报表范围内的子公司（包括授权期限内新设立或纳入合并报表范 围的子公司）2025 年度拟向建设银行、工商银行、民生银行等金融机构申请总额 度不超过人民币 100,000.00 万元（含本数，最终以金融机构实际审批的综合授信 额度为准）的综合授信。授信种类包括但不限于流动资金贷款、非流动资金贷款 ...

广东泰恩康医药股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （彭朝辉） 各位股东及股东代表： 大家好！ 本人彭朝辉作为广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 第五届董事会独立董事，在 2024 年度工作中，严格按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章 程》《独立董事工作制度》等要求，认真履行职责，切实维护公司整体利益，保 障全体股东特别是中小股东的合法权益。 2024 年 2 月 5 日，公司完成董事会换届工作，本人被选举担任公司第五届 董事会独立董事及董事会相关专门委员会相关职务，现将本人 2024 年度任职期 间的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作经历、专业背景及兼职情况 本人彭朝辉，现任本公司独立董事。出生于 1970 年 7 月，中国国籍，无境 外居留权，工商管理硕士，中国注册会计师(非执业)。曾任职于汕头市金龙(集团) 有限公司、汕头证券股份有限公司、汕头市商业银行股份有限公司。2002 年 11 月起至 2018 年 10 月任汕头市金 ...