长江证券承销保荐有限公司 关于威马农机股份有限公司 使用部分超募资金回购公司股份的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（ 以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为威马 农机股份有限公司（ 以下简称"威马农机"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市（ 以下简称"本次发行"）的保荐机构，根据（ 证券发行上市保荐业务管理 办法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则（ 2023 年修订）》 深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 9 号——回购股份（ 2023 年修订）》等有关法律法规的规定， 对威马农机使用部分超募资金回购公司股份事项进行了核查，现将核查情况及核 查意见发表如下： 一、 募集资金及超募资金基本情况 一）募集资金基本情况 经中国证监会（ 关于同意威马农机股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》 证监许可（ 2023〕1203 号）同意注册，威马农机股份有限公司首次公开发 行人民币普通股（ A 股）股票 2,457.67 万股，每股面值 1 元，发行价格 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 公司首次公开发行股票的情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意威马农机股份有限公司首次公开发行股 票注册的批复》（证监许可〔2023〕1203 号）同意注册，威马农机股份有限公司（以 下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,457.67 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股人民币 29.50 元，并于 2023 年 8 月 18 日在深圳证券交易所创 业板上市。公司首次公开发行股票后，总股本由 7,373.00 万股变更为 9,830.67 万股。 证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：2024-007 威马农机股份有限公司 关于相关股东延长锁定期的公告 二、相关股东关于股份锁定的承诺情况 （一）公司控股股东、实际控制人夏峰、严华承诺： 1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直 接或间接持有的发行人在首次公开发行股票前已发行的股份，也不提议由发行人回 购该部分股份。 2、在上述锁定期届满后，本人在担任发行人公司董事、监事或高级管理人员期 ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：2024-004 威马农机股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用部分超募资金以集中竞价 交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，用于实施股权激励或员工持 股计划。本次回购的资金总额不低于 2,500 万元且不超过 4,500 万元（均含本数）， 回购价格不超过 41.00 元/股（含本数），具体回购股份的数量以回购结束时实际回 购的股份数量为准。本次回购期限自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。 2、截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制 人及其一致行动人在回购期间尚无股份增减持计划。若上述主体在未来有增减持公 司股份计划，公司将严格按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及 深圳证券交易所的规定及时履行信息披露义务。 3、相关风险提示： （1）如本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的回购价格上限， 则存在回购方案无 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于威马农机股份有限公司相关股东延长锁定期的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐人"）作为威马农 机股份有限公司（以下简称"公司"或"威马农机"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定， 对威马农机相关股东延长股份锁定期的事项进行了审慎核查，具体情况及核查意 一、 公司首次公开发行股票的情况 经中国证券监督管理委员会《《关于同意威马农机股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可《 2023〕1203 号）同意注册，威马农机股份有限公 司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,457.67 万股， 每股面值 1 元，发行价格为每股人民币 29.50 元，并于 2023 年 8 月 18 日在深圳 证券交易所创业板上市。公司首次公开发行股票后，总股本由 ...

1、威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用部分超募资金以集中竞价 交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，用于实施股权激励或员工持 股计划。 证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：2024-005 本次回购的资金总额不低于 2,500 万元且不超过 4,500 万元（均含本数），回购 价格不超过 41.00 元/股（含本数），具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的 股份数量为准。本次回购期限自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。 2、本次回购公司股份事项已经 2024 年 2 月 26 日召开第三届董事会第三次会议 及第三届监事会第二次会议审议通过。根据《公司章程》的规定，本次回购事项经三 分之二以上董事出席的董事会决议同意，无需提交股东大会审议。 3、相关风险提示： （1）如本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的回购价格上限， 则存在回购方案无法顺利实施的风险； 威马农机股份有限公司 回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 员工持股计划未能经公司董事会和股东大会 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于威马农机股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐人"）作为威马农机股份有限 公司（以下简称"威马农机"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐人，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等相关规定，对威马农机股份 有限公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通的事项进行了核查，并发表如 下核查意见： 一、本次首次公开发行网下配售股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意威马农机股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1203 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）2,457.67 万股，并于 2023 年 8 月 18 日在深圳证券交 易所创业板上市。首次公开发行股票前，公司总股本为 73,730,000 股，首次公 开发行股票完成后，公司总股本为 98,306,700 股，其中有流通限制或限售安排 的股份数量为 76,66 ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：2024-001 威马农机股份有限公司 关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次上市流通的限售股份为威马农机股份有限公司（以下简称"公司"或"发 行人"或"威马农机"）首次公开发行网下配售限售股份。 2、本次解除限售股东户数共计 6,828 户，解除限售股份的数量为 1,244,802 股， 占总股本的比例为 1.27%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。 3、本次解除限售股份上市流通日期为 2024 年 2 月 19 日（星期一）。 一、本次首次公开发行网下配售股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意威马农机股份有限公司首次公开发行股 票注册的批复》（证监许可〔2023〕1203 号）同意注册，公司首次公开发行人民币 普通股（A 股）2,457.67 万股，并于 2023 年 8 月 18 日在深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）创业板上市。首次公开发行股票前，公司总股本为 73,730,000 股，首次 ...

长江证券承销保荐有限公司 1 | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | --- | --- | | （如适用） | | | 2.是否在股票上市后 6个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √ | | | 部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 | √ | | 门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 | √ | | 进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 | | | 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 | √ | | 适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 | √ | | 进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 | √ | | 员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于对威马农机股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 根据《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》要求， 长江证券承销保荐有限公司作为威马农机股份有限公司《 以下简称"威马农机" 或"公司"）持续督导的保荐机构，于 2023 年 12 月 27 日对公司董事、监事、 高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员 进行了持续督导培训。 现将本次培训的相关情况说明如下： 一、培训基本情况 三、本次培训的效果 对于本次持续督导现场培训工作，公司给予了积极配合，保证了本次培训的 顺利开展。长江保荐通过相关法律法规讲解，使公司股东、董事、监事和高级管 理人员等相关人员对股份减持的相关要求有了更深层次的理解，增强了公司及相 关人员的法律法规知识和规范运作意识。本次培训达到了预期目标，取得了良好 效果。 以下无正文） 本页无正文，为《 长江证券承销保荐有限公司关于对威马农机股份有限公 司 2023 年度持续督导培训情况报告》之签章页） 保荐代表人： 培训时间：2023 年 12 月 27 日 培训地点：公司会议室 培训对象：公司董事、监事 ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：2023-035 威马农机股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 进展更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 威马农机股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2023 年 12 月 19 日在巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进 展公告》（公告编号：2023-034）。经事后核查，因工作人员疏忽，上述公告中关于 所购买的现金管理产品有部分内容表述有误，现需对公告内容更正如下： 更正前： | 序 | 委托方 | 受托方名称 | 产品名称 | 产品类型 | 认购金额 | 起息日 | | 到期日 | | 预计年化 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | （万元） | | | | | 收益率 | | | 威马农机 | 重庆农村商 业银行股份 | 重庆农村商业 | | | | | | | | ...