长江证券承销保荐有限公司 关于威马农机股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：威马农机 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨光远 | 联系电话：021-61118978 | | 保荐代表人姓名：陈佳红 | 联系电话：021-61118978 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（（包括但 | 是 | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | ...

长江证券承销保荐有限公司 （一）现金管理目的 本次使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理是在确保不影响公司正常生 产经营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，为了提高资金使用效率，利用 公司闲置自有资金进行现金管理，以更好地实现公司资金的保值增值，增加公司 收益，维护公司全体股东的利益。 关于威马农机股份有限公司 使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"）作为威马农机股份有 限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）2023 年度首次公开发行股票的保荐 机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关规定的要求，对公司使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的 情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第三 届董事会第四次会议和第三届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于使用部 分暂时闲置自有资金进 ...

威马农机股份有限公司 董事会审计委员会关于对年审会计师事务所 2023 年度履职 情况评估及履行监督职责情况的报告 威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《董事会审 计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现 将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报 如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 18 组织形式 | 7 | 月 | 日 | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 号 128 | | | | | | | | 首席合伙人 | ...

经全体参会董事认真讨论，审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告及摘要>的议案》 根据《公司法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等的相关规定要求，公司《2023 年年度报告》《2023 年年度报告摘要》符 合相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年度的经营情况，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见公司于深圳证券交易所网站 （http://www.szse.cn/）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同日披露的《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。 证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：2024-015 威马农机股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况： 威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 9 日通过传真 ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：2024-011 威马农机股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 （一）公司首次回购股份的时间、回购股份价格及集中竞价交易的委托时段符合 《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回 购股份》的相关规定。具体情况如下： 1、公司未在下列期间内回购股票： （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生 之日或者在决策过程中至依法披露之日内； 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 26 日召开的第三届 董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案 的议案》，公司决定使用部分超募资金通过二级市场以集中竞价方式回购公司股份用 于未来实施股权激励或员工持股计划。回购资金总额不低于人民币 2,500 万元且不超 过 4,500 万元（均含本数），回购价格不超过 41.00 元/股（含本数），回购股份期限 为董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内，具体 ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：2024-010 威马农机股份有限公司 关于公司回购股份进展的公告 2024 年 04 月 02 日 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司股份回购规则》及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号-回购股份》等相关规定，上市公司应当 在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司回购进展情 况公告如下： 截止 2024 年 3 月 29 日，公司尚未开始回购股份。 公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并根据相关规 定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 威马农机股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 26 日召开的第三届 董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案 的议案》，公司决定使用部分超募资金通过二级市场以集中竞价方式回购公司股份用 于未来实施股权激励或员工持股计划。回购资金总额不低于人民币 2 ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：2024-009 威马农机股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回 并继续进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 威马农机股份有限公司（以下简称 "公司"或"威马农机"）于 2023 年 9 月 11 日 召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十次会议，于 2023 年 9 月 27 日 召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进 行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常生产经营和募集资金投资项目建设 的情况下，拟使用不超过人民币 55,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金（含超 募资金）进行现金管理，上述额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效， 在前述额度和期限范围内可循环滚动使用。具体内容详见公司于中国证监会指定信 息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资 金进行现金管理的公告》（公告编号：临 2023-005）。 近日，公司在授权范围内使 ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：2024-008 2024 年 03 月 04 日 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司股份回购规则》及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号-回购股份》等相关规定，上市公司应当 在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司回购进展情 况公告如下： 截止 2024 年 2 月 29 日，公司尚未开始回购股份。 公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并根据相关规 定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 威马农机股份有限公司董事会 威马农机股份有限公司 关于公司回购股份进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 26 日召开的第三届 董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案 的议案》，公司决定使用部分超募资金通过二级市场以集中竞价方式回购公司股份用 于未来实施股权激励或员工持股计划。回购资金总额不低于人民币 2 ...

威马农机股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东 和前十名无限售条件股东持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 26 日召开第三届董 事会第三次会议及第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案 的议案》，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于回购公司股份方案的 公告》（公告编号：2024-004）《回购报告书》（公告编号：2024-005）。 根据《上市公司股份回购规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，现将公司董事会公告回购股份决议 的前一个交易日（即 2024 年 2 月 23 日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条 件股东的名称、持股数量及持股比例情况公告如下： 一、董事会公告回购股份决议前一个交易日（即 2024 年 2 月 23 日）登记在册 的前十名股东持股情况 证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：2024-006 | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：2024-002 威马农机股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况： 威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次会议于 2024 年 2 月 26 日以通讯方式召开，会议通知于 2024 年 2 月 19 日通过传真、电话、邮件 或专人送达等方式送达全体董事。本次会议由公司董事长严华先生主持，会议应出席 表决董事 7 人，实际出席表决董事 7 人。会议召集、召开、表决程序及审议事项符合 《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《威马农机 股份有限公司章程》等的规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况： 经与会董事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了以下议案并形成如下决 议： 逐项审议通过《关于回购公司股份方案的议案》。 （一）回购股份的目的 基于对公司未来发展的信心、对公司内在价值的认可，以及充分调动公司董事、 高级管理人员及核心技术（业务）人员的积极性、主动性和创造性，促进公司持续、 稳健 ...