深圳市三态电子商务股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 经核查上述三位独立董事的任职经历以及其提供的自查文件，上述人员未在 公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深圳市三态电子商务股份有限公司 董事会 二〇二四年三月二十九日 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法规、规则要求，深圳市三态电子商务股份有限公司（以 下简称"公司"）在任独立董事孙进山先生、方兴先生、薄连明先生就其独立性 进行自查，公司董事会就上述三位独立董事的独立性进行评估并出具如下专项意 见： ...

关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的目的 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）主营业务为出口跨 境电商零售业务和出口跨境电商物流业务，公司外销业务主要以欧元、英镑、美 元等为结算币种，为有效规避和防范外币汇率大幅波动对公司经营造成的不利影 响，控制外汇风险，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司及控股子 公司在保证正常生产经营的前提下，拟使用自有资金与银行等金融机构开展外汇 套期保值业务。 二、外汇套期保值业务基本情况 1、主要涉及币种及业务品种 深圳市三态电子商务股份有限公司 公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值业务将只限于从事与银行外币借 款、公司经营所使用的主要结算货币相同的币种。公司外销业务主要以欧元、英 镑、美元、澳元、加拿大元、日元等为结算币种，同时，公司商品采购涉及美元、 港币等外币结汇。 公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值业务包括但不限于远期结售汇、 外汇掉期、外汇期货、外汇期权及其他外汇衍生产品等业务。 2、业务规模及投入资金来源 根据公司资产规模及业务需求情况，公司及控股子公司累计开展的外汇套期 保值业务总额不超过人民币7亿元或等值外币 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为三态电子商 务股份有限公司（以下简称"三态股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年2月修订）》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，对三态股份2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查， 具体内容如下： 一、募集资金基本情况 1 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年1月）》等法律、法规和规范性文 件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储与管理。 公司分别于2021年1月25日、2021年2月9日召开的第四届董事会第十二次会议、 2021年第一次临时股东大会审议通过《关于公司设立募集资金专项存储账户的议案》， 同意公司在首次公开发行股票获得深圳证券交易所审核通过及中国证监会同意注册 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-007 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于签订募集资金五方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1201 号文）同意注册，公司首次 向社会公开发行 11,846.00 万股人民币普通股（A 股），每股面值为 1.00 元，每 股发行价格为 7.33 元，募集资金总额为人民币 868,311,800.00 元，扣除发行费用 106,400,963.13 元（不含增值税）后，募集资金净额为 761,910,836.87 元，容诚 会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了 审验，并于 2023 年 9 月 25 日出具了"容诚验字[2023]518Z0144 号"《验资报告》。 （一）协议签署主体 甲方一：深圳市三态电子商务股份有限公司 二、增加募投项目实施主体、实施地点情况 公司于 2024 年 1 月 25 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-006 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份为深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称 "公司"）首次公开发行网下配售限售股，解除限售的股份数量为7,228,145股， 占公司总股本的0.9163%，解除限售股东户数共6,446户，限售期为自公司股票 首次公开发行并上市之日起6个月。 自公司首次公开发行网下配售限售股份形成至本公告日，公司未发生因股份 增发、回购注销及派发过股票股利或资本公积转增股本等导致公司股份变动情形。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解 除股份限售的网下发行投资者均受限于如下限售安排："网下发行部分采用比例 限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期 限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中， 90%的股份无限售期，自本 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市三态电子商务股份有限公司首次公开发行 1 网下配售限售股上市流通的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，中信证券股份有限公司作为深圳市三态电子商务股份有限公司 （以下简称"三态股份"、"公司"）的保荐人，对公司首次公开发行股票的限售流 通股申请上市流通事项进行了审慎核查，具体内容如下： 一、首次公开发行网下配售股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1201号）同意，三态股份首次公开发行 人民币普通股（A股）118,460,000股，并于2023年9月28日在深圳证券交易所创业板上 市交易。 首次公开发行前公司总股本为670,391,223股，首次公开发行后公司总股本为 788,851,223股，其中有限售条件流通股数量为677,619,368股，占发行后总股本的85.90% ...

2022年全年，跨境电商进出口额(含B2B)2.11万亿元，同比增长9.8%。其中，出口1.55万亿元，同比增长11.7%。在此背景下，深圳市三态电子商务股份有限 公司(以下简称“三态股份”) 登陆资本市场后，2023年三季度，其实现营收12.92亿元，同比增长5.94%，实现归母净利润1.07亿元，同比增长1.41%。 观其背后，三态股份主要以直邮交付为主，并未布局海外仓，或与行业发展趋势相悖，未来三态股份成长能力或受考验。不仅如此，三态股份的一家商品供 应商，或通过亚马逊境外平台销售带有三态股份注册商标的产品。 一、多仓储模式协同发展成行业壁垒背后，三态股份商品交付却以直邮为主 辨识行业的发展趋势，是企业在激烈的市场竞争中存活下来的“强心针”。只有从全局到局部多方位思考，方能谋求新的发展思路。相反，不顺势而为，不追 寻行业的产业结构调整方向，那么在经营的过程中或将受到更多阻力。 对于跨境电商，海外仓模式或已成为行业趋势，或并未在三态股份的发展计划之中。并且，三态股份以产品多为长尾产品为由选择直邮交付模式，或遭同 行“打脸”。 1.1 采用直邮为主的交付方式，通过海外仓履约订单数量占比不足1% 据三态股份签 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-005 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于增加募投项目实施主体、实施地点的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月25日 召开的第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第九次会议审议通过《关于增 加募投项目实施主体、实施地点的议案》，同意公司增加首次公开发行股票募投 项目之"跨境电商系统智能化升级建设项目"的实施主体、实施地点。现将具体 情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1201 号文）同意注册，公司 首次向社会公开发行 11,846.00 万股人民币普通股（A 股），每股面值为 1.00 元， 每股发行价格为 7.33 元，募集资金总额为人民币 868,311,800.00 元，扣除发行费 用 106,400,963.13 元（不含增值税）后，募集资金净额为 761,910,836.87 元，容 诚 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目 和已支付发行费用的自筹资金的核查意见 三、自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用情况及置换安排 公司《招股说明书》中对募集资金前期投入作出如下安排：如果本次发行实际募 集资金不足，公司将通过自筹资金解决上述项目资金缺口。本次发行募集资金到位前， 公司可以根据项目的实际进度以自有资金或银行借款等方式支持上述项目的实施。募 集资金到位后，公司将以募集资金置换预先已投入的资金。 （一）自筹资金预先投入募集资金投资项目情况及置换安排 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，中信证券股份有限公司作为深圳市三态电子商务股份有限公司 （以下简称"三态股份"、"公司"）的保荐人，对公司使用募集资金置换预先投入 募投项目和已支付发行费用的自筹资金的事项进行了审慎核查，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《 ...

公司及子公司鹏展万国电子商务（深圳）有限公司（以下简称"鹏展万国"）、 义乌三态供应链管理有限公司和惠州三态供应链管理有限公司开立了募集资金专用账 户，对募集资金采取专户存储，并与保荐人、募集资金专户监管银行签订《募集资金 三方/四方/五方监管协议》。 中信证券股份有限公司 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 增加募投项目实施主体、实施地点的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，中信证券股份有限公司作为深圳市三态电子商务股份有限公司 （以下简称"三态股份"、"公司"）的保荐人，对公司增加募投项目实施主体、实 施地点的事项进行了审慎核查，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1201号）同意，三态股份首次公开发行 人民币普通股（A股）118,460,000股，每股面值为人民币1. ...