中信证券股份有限公司 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为深圳市三态电子 商务股份有限公司（以下简称"三态股份"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 8 月修订）》的相关规定，对三态股份 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体核查情况 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1201 号）同意，三态股份首次公开发行人民 币普通股（A 股）118,460,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 7.33 元/股，募集资金总额为人 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 深圳市三态电子商务股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对公司管理层的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等规定，制 定《董事会审计委员会实施细则》（以下称"本细则" ）。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由不在上市公司担任高级管理人员的三名董事组成，其 中包括至少两名独立董事，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由具备专业会计知识的独立董事担任， 负责主持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，明确董事会秘书的工作职责和程序，充分发挥董事会秘书的作用， 促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、深圳证券交易所制定 的相关规则等法律、行政法规、部门规章及规范性文件及本公司《公司章程》， 并结合公司的实际情况，特制定本细则。 深圳市三态电子商务股份有限公司 董事会秘书工作细则 深圳市三态电子商务股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二条 公司设立董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，是公司与 证券交易所之间的指定联络人。董事会秘书对董事会负责，依据《公司法》等相 关法律、法规赋予的职权开展工作。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应具有必备的专业知识和从业经验，其任职资格为： (一)具有大学本科以上学历，从事财务、管理、法律、经济等领域工作三年 以上； (二)具有履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应 用等方面知识； （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守国家有关法律、行政法规 和规范性文件 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 独立董事年报工作制度 深圳市三态电子商务股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制和公司治理机制，提高公司年度报告（以下简称"年报"）编制、审核及 信息披露等相关工作的规范性，充分发挥独立董事监督、协调等职能作用，维护投 资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职 指引》《公司章程》以及公司《独立董事工作制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年度审计、年报资料编制和披露过程中切实履 行忠实、勤勉义务，履行在公司年度报告编制和披露期间所应当履行的各项职责， 并认真编制其年度述职报告；关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公 司年报真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下 职责： （一） 听取公司年度经营情况和重大事项的汇报，并提出意见和建议； （二） 在年报编制和审议期间，独立董事负有保密义务，并应督促其他相关 人员 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2023-013 2、会议召集人：公司董事会 经公司于2023年12月5日召开的第五届董事会第十三次会议决议通过《关于 召开2023年第三次临时股东大会的议案》，同意召开公司2023年第三次临时股东 大会。 3、会议召开的合法、合规性：公司董事会召集本次股东大会符合《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规、部门规章和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间为：2023年12月21日（星期四）下午15:00 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于召开2023年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳市三态电子商务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 有关规定，经深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董 事会第十三次会议审议通过，兹定于2023年12月21日（星期四）下午15:00召 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人薄连明_作为深圳市三态电子商务股份有限公司 （以下简称"公司"）第五届董事会独立董事候选人，已充分 了解并同意由提名人深圳市三态电子商务股份有限公司董事 会提名为公司第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳市三态电子商务股份有限公司股份 有限公司第五届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第二条 公司纳入合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的 资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称的关联方，与《上市规则》规定的关联方具有相同 含义。 第四条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占 用两种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。 深圳市三态电子商务股份有限公司 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直 接或间接拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保责任而形成的债权， 及其他在没有商品和劳务提供情况下给公司关联方使用资金。 规范与关联方资金往来管理制度 第五条 公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给 公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第一章 总 则 1 第一条 为了规范深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公 司") 与公司关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、 股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用 ...

一、被提名人已经通过公司第五届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关 系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 深圳市三态电子商务股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会现就提名薄连明先生为公司第五届董事会独立董 事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为公司第五 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本 次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的， 本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关 培训证明材料（如有）。 □ 是 ☑ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 深圳市三态电子商务股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公 平、公正"原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司监管指引第5号－－上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律、法规及《深圳市三态电子商务股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券 及其衍生品种交易价格有重大影响的，尚未在中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息。 第六条 发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重 大事件，投资 ...

| 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 股份 | 4 | | 第一节 股份发行 | 4 | | 第二节 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 股份转让 | 8 | | 第四章 股东和股东大会 | 9 | | 第一节 股东 | 9 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 12 | | 第三节 股东大会的召集 | 16 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 18 | | 第五节 股东大会的召开 | 19 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 23 | | 第五章 董事会 | 27 | | 第一节 董事 | 27 | | 第二节 董事会 | 31 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | 36 | | 第七章 监事会 | 38 | | 第一节 监事 | 38 | | 第二节 监事会 | 39 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | 40 | | 第一节 财务会计制度 | 40 | | 第二节 内部审计 | 45 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | 45 | | 第九章 通知、公告和投资者关系管理 | 45 | | 第一 ...