关于深圳市三态电子商务股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为深圳市三态电 子商务股份有限公司（以下简称"三态股份"、"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 8 月修订）》的相关规定，对 三态股份调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的事项进行了审慎核查，发表如下 核查意见： 一、募集资金基本情况 中信证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1201 号）同意，三态股份首次公开发行人民 币普通股（A 股）118,460,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 7.33 元/股，募集资金总额为人民币 86 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2023-007 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事辞职情况 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到 独立董事张默女士的书面辞职报告。由于工作原因张默女士申请辞去公司独立董 事及董事会下设相关专门委员会职务，辞职后将不再担任公司任何职务，其原定 任期至第五届董事会届满时止。 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定， 由于张默女士的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，因此 张默女士的辞职将在公司股东大会选举出新任独立董事后生效。在此之前，张默 女士仍将按照相关法律法规和《公司章程》的规定继续履行独立董事职责。 截至本公告披露日，张默女士未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行 而未履行的承诺事项，其在担任公司独立董事期间勤勉尽责，为公司规范运作发 挥了积极作用，公司董事 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市三态电子商务股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市三态电子商务股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，强化对董事会和管理层的约束和监督机制，更好地维护 中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》以及《公司章程》等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事、董事会专门委员会委员之外 的其他职务，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关 系的董事。 第三条 《公司章程》关于董事的规定适用于独立董事，本制度另有规定 的除外。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规、深圳证券交易所制定的相关规则和《公司章程》的要求，认 真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 公司聘任的独立 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 重大事项内部报告制度 深圳市三态电子商务股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露工作，保证公司及时、准确、完整获取信息并履行信息披露义务，维护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及其他法律、法规相关规定，结合本公司 《公司章程》《信息披露事务管理制度》等的规定，及本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称重大事项是指公司在经营生产活动中发生或将要发生会 影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价格已经或可能 产生较大影响的尚未公开的事项。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司董事、监事、公司高级管理人员、 各部门负责人、公司控股股东、持有公司 5%以上股份的股东、各控股子公司负 责人、公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中重大 事件的知情人等。 第四条 本制度对报告义务人具有约束力。 第三章 重大事项 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2023-005 深圳市三态电子商务股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 三次会议于 2023 年 12 月 5 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知 于 2023 年 11 月 29 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人， 实际出席董事 9 人。会议由董事长 ZHONGBIN SUN 先生主持，公司全体监事、 高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等有关 法律法规以及《公司章程》的规定。 1 （二）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于修订<信息披 露事务管理制度>等公司治理制度的议案》; 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 控股子公司管理制度 深圳市三态电子商务股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对控股子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律、行政法规、规范性文件及《深圳市三态电子商务股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司根据发展战略规划和突出主业、 提高公司核心竞争力需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。其设立 形式包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股 50%以上（不含 50%），或未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或 其他安排能够实际控制的公司； （三）纳入公司合 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 对外担保管理办法 深圳市三态电子商务股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益和深圳市三态电子商务股份有限公司 （以下简称"公司"）的财务安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低 经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司监管指引第 8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及本公司《公司章程》的规定，特 制定本管理办法。 第二条 本办法适用于公司及所属控股企业的对外担保行为。 第三条 对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会按本制度规定 权限进行批准或授权，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他 类似的法律文件。 第四条 本办法所称对外担保是指公司以及所属单位以第三人身份为他人提 供的保证、抵押或质押。 第五条 公司为下属子公司担保视同对外担保。 第二章 担保的原则 第一节 担保的条件 （一）业务需要的互保单位； （二）重要业务关系的单位。 第七条 申请 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 使用部分募集资金向全资子公司提供借款 用于实施募投项目的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为深圳市三态电 子商务股份有限公司（以下简称"三态股份"、"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 8 月修订）》的相关规定，对 三态股份使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目事项进行了审慎核 查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1201 号）同意，三态股份首次公开发行人民 币普通股（A 股）118,460,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 7.33 元/股， ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月5日 召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第八次会议审议通过《关于使用 募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目的议案》，同意公司根据项目 建设进度和实际资金需求，以公司募集资金向全资子公司鹏展万国电子商务（深 圳）有限公司（以下简称"鹏展万国"）、义乌三态供应链管理有限公司（以下 简称"义乌三态"）、惠州三态供应链管理有限公司（以下简称"惠州三态"） 提供借款用于实施募投项目，总金额不超过人民币52,484.88万元。现将详细情况 公告如下： 一、募集资金基本情况 证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2023-011 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于使用募集资金向全资子公司提供借款用于 实施募投项目的公告 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1201 号文）同意注册，公司 首次向社会公开发行 11,846.00 万股人民币普通股（A ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 深圳市三态电子商务股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司管理人员的产生，优化董事会和经营层的组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等有关规定，公司 设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会负责提交公司董事、高级管理人员的人选，对选 择标准和程序进行选择并提出建议，直接对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中，独立董事占多数并担任召 集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事担任，主任委员负责主持 委员会工作；主任委员在委员内选举，并报董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可以连任。 期间如有委员不再任董事职务，自动失去委员资格，由委员会根据上述第三至第 五条规定补足委员人数。 第七条 提名委员会负责提供被提名人、被考评人员的有关资料，负责筹备 委员会会议并执行提名委员会的有关决议。 ...