证券代码：301558 证券简称：三态股份 编号：2023-001 深圳市三态电子商务股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |-----------------------|--------------------------------------|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | □特定对象调研 □分析师会议 | | | | □媒体采访 | □业绩说明会 | | 投资者关系活动 | □新闻发布会 | □路演活动 | | 类别 | □现场参观 | | | | ☑ 其他 ( 电话会议） | | | | | 前海开源基金、中邮创业基金、国泰君安、申万宏源证券、 China | | | Everbright Assets Management Limited | 、万得信息、民生证券、深 | | 参与单位名称及 | | 圳前海道明投资、上海云门投资、泰康资产管理、兴华 ...

Financial Performance - The total operating revenue for the current period is ¥1,291,813,266.32, an increase from ¥1,219,350,507.47 in the previous period, representing a growth of approximately 5.9%[49] - The total operating costs for the current period amount to ¥1,162,968,980.24, up from ¥1,106,068,068.05 in the previous period, indicating an increase of about 5.1%[49] - The company reported a net loss from operating profit of -¥362,352.06, a decline from a profit of ¥5,629,356.86 in the previous period[49] - Revenue for the current reporting period reached ¥445,041,234.66, representing a 9.84% increase compared to the same period last year (¥405,190,415.92)[57] - Net profit attributable to shareholders decreased by 30.69% to ¥25,804,559.99 from ¥37,230,634.51 in the previous year[57] - Basic earnings per share fell by 30.63% to ¥0.0385, down from ¥0.0555 in the same period last year[58] - The weighted average return on equity decreased to 4.24%, down from 8.14% year-on-year, reflecting a decline of 3.90%[58] - The company reported a year-to-date net profit of ¥107,287,698.41, a slight increase of 1.41% from the previous year's ¥105,792,803.86[57] Cash Flow and Liquidity - The company's cash and cash equivalents increased by 756.18% to ¥745,320,371.74, primarily due to funds raised from the issuance of new shares[24] - The net cash flow from financing activities was ¥778,389,455.27, a significant increase of 4985.57% compared to the previous year, attributed to the issuance of new shares[24] - The net cash flow from operating activities is ¥164,275,182.25, slightly down from ¥165,569,247.52 in the previous period[51] - Cash inflow from investment activities totals ¥1,271,217,109.80, compared to ¥822,052,710.15 in the previous period, showing a significant increase of approximately 54.9%[51] - The net cash flow from investment activities is -¥197,880,434.64, worsening from -¥63,684,835.51 in the previous period[51] - Cash flow from financing activities shows a net increase of ¥778,389,455.27, compared to a net outflow of -¥15,932,420.23 in the previous period[52] - The company’s cash and cash equivalents at the end of the period stand at ¥898,358,855.81, up from ¥172,259,686.86 at the end of the previous period, reflecting a substantial increase[52] Assets and Liabilities - The company’s total assets increased significantly, with cash reserves rising by 487.01% to ¥898,358,855.81, primarily due to new share issuance[23] - Total assets as of September 30, 2023, reached CNY 1,547,347,499.20, a significant increase from CNY 649,068,962.28 at the beginning of the year[41] - The company's total liabilities amounted to CNY 153,641,172.95, up from CNY 139,515,010.91 at the beginning of the year[42] - The total equity attributable to shareholders increased to CNY 1,393,706,326.25 from CNY 509,553,951.37, marking a growth of approximately 173.5%[42] - The company’s total liabilities decreased by 46.00% in lease liabilities, amounting to ¥10,209,802.62, due to rental payments[23] - The company's long-term liabilities decreased to CNY 20,573,666.39 from CNY 29,557,574.74, a decline of approximately 30.5%[42] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 73,262, with the largest shareholder holding 50.39% of shares[26] - The top ten shareholders include Shenzhen Ziwukangcheng Information Technology Co., Ltd. (50.39%), Shenzhen Jiahe Shengxin Technology Co., Ltd. (20.03%), and Zhuhai Anci Huilun No. Equity Investment Fund (2.94%)[26] - The company has a total of 670,391,223 restricted shares at the beginning of the period, with 7,228,145 shares added during the period, resulting in a total of 677,619,368 restricted shares at the end of the period[29] - The company has confirmed that the top shareholders are involved in financing and margin trading activities[27] - The company has not disclosed any other related party relationships or concerted actions among shareholders[28] - The company has not identified any other shareholders with related party relationships or concerted actions[28] Expenses and Investments - The total amount of non-operating income rose by 646.74% to ¥3,209,229.80, mainly due to the recovery of previously deducted funds[23] - The company reported a 6390.84% increase in non-operating expenses, amounting to ¥14,982,080.91, primarily due to a criminal fraud incident[23] - The financial expenses decreased by 53.60% to ¥5,869,603.96, mainly due to a reduction in the use of right-of-use assets and exchange rate fluctuations[23] - Research and development expenses for the current period are ¥32,536,121.83, compared to ¥29,822,155.90 in the previous period, indicating an increase of about 9.1%[49] Future Outlook - The company plans to focus on market expansion and new product development to drive future growth[57] - The company has implemented new accounting standards starting January 1, 2023, affecting the financial statements due to deferred tax assets and liabilities adjustments[48]

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2023-003 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于签订募集资金三方、四方及五方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023)1201 号文）同意注册，公司首 次向社会公开发行 11,846.00 万股人民币普通股（A 股），每股面值为 1.00 元， 每股发行价格为 7.33 元，募集资金总额为人民币 868,311,800.00 元，扣除发行费 用 106,400,963.13 元（不含增值税）后，募集资金净额为 761,910,836.87 元，容 诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行 了审验，并于 2023 年 9 月 25 日出具了"容诚验字[2023]518Z0144 号"《验资报 告》。 二、募集资金专户设立、存储情况和募集资金监管协议的签订情况 为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2023-002 深圳市三态电子商务股份有限公司 第五届董事会第十一次会议决议的公告 经公司总经理提名，提名委员会、审计委员会审核，经董事会审议，同意聘 任高罕翔先生担任公司财务负责人，任期从本次董事会审议通过之日起至第五届 董事会届满之日止。同时，董事会同意指定由高罕翔先生代行公司董事会秘书的 职责。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关 于董事会秘书兼财务负责人辞职暨聘任财务负责人并指定其代行董事会秘书职 责的公告》。 1 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司审计委员会和提名委员会发表了同意的审查意见，独立董事对该事项发 表了同意的独立意见。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 一次会议于 2023 年 10 月 13 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通 知于 2023 年 10 月 12 日以电子邮件方式送达全 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2023-001 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于董事会秘书兼财务负责人辞职暨聘任财务负责人并指 定其代行董事会秘书职责的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于公司董事会秘书兼财务负责人辞任情况 根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，经公司总经理提 名，经董事会提名委员会及审计委员会审核，公司于 2023 年 10 月 13 日召开第 五届董事会第十一次会议，会议审议通过《关于聘任财务负责人并指定其代行董 事会秘书职责的议案》，董事会同意聘任高罕翔先生（简历见附件）为公司财务 负责人，任期自董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。同时， 董事会同意指定由高罕翔先生代行公司董事会秘书的职责，代行时间不超过三个 月。公司独立董事已对上述事项发表了同意的独立意见，高罕翔先生不存在相关 法律法规规定的禁止担任高级管理人员的情形。公司将尽快完成董事会秘书的选 聘工作并及时公告。 高罕翔先生代行董事会秘书期间联系方式如下： 通讯地址：深圳市南山区朗山路 19 号源政创 ...

一、本次公司高级管理人员的提名、审议、表决及聘任程序符合《公司法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。 二、经审查相关人员的个人履历、教育背景、专业能力和职业素养，本次受 聘的公司高级管理人员具备了相关法律法规和《公司章程》规定的任职条件，具 备与其行使职权相适应的任职能力，未发现有存在《公司法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的情形， 不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，不存在被深圳证券 交易所公开认定不适合担任上市公司高级管理人员的情况，也未曾受到中国证监 会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒，其任职资格符合担任上市公司高级管理 人员的条件。 深圳市三态电子商务股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律法规、规范性文件及《深圳市三态电子商务股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，我们作为深圳市三态电子商务股份 有限公 ...

深圳证券交易所 2023 年 09 月 26 日 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 股票上市交易的公告 深圳市三态电子商务股份有限公司人民币普通股股票将于 2023 年 9 月 28 日在本所上市。证券简称为"三态股份",证券代码为"301558"。公司人民 币普通股股份总数为 788,851,223 股，其中 111,231,855 股股票自上市之日 起开始上市交易。 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 上市公告书提示性公告 保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、上市概况 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）审核同意，深圳市三态电子商务股份有 限公司（以下简称"三态股份"、"发行人"或"本公司"）发行的人民币普通股股票将 于 2023 年 9 月 28 日在深交所创业板上市，上市公告书全文和首次公开发行股票并在创 业板上市的招股说明书全文披露于中国证券监督管理委员会指定信息披露网站：巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、 证券时报网（www.stcn.com）、证券日报网（www.zqrb.cn）和经济参考网（www.jjckb.cn）， 供投资者查阅。 所属网页二维码：巨潮资讯网 ，供投资者查阅。 （一）股票简称：三态股份 （二）股票代码：301558 （三）首次公开发行后总股本：788,851,223 股 （四）首次公开发行股票数量：11 ...

一、 出具法律意见书的依据 中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于 深圳市三态电子商务股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 法律意见书 二〇二三年九月 1 致：深圳市三态电子商务股份有限公司 第一节 法律意见书引言 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）依据与深圳市三态电子商 务股份有限公司（以下简称"发行人"）签署的《法律服务委托协议》，指派郎元 鹏律师、李国庆律师担任发行人首次公开发行股票并在创业板上市的特聘专项法 律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《首次公开发行股票注册管理办法》 （以下简称"《首发管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 修订）》（以下简称"《创业板上市规则》"）等法律、法规和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的有 关规定，按照《公开发行证券 ...

中信证券股份有限公司 关于 深圳市三态电子商务股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年九月 | 目 录 | | 1 | | --- | --- | --- | | 声 | 明 | 2 | | 第一节 | | 本次证券发行基本情况 3 | | | | 一、发行人基本情况 3 | | | | 二、本次发行情况 14 | | | | 三、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 14 | | | | 四、保荐人与发行人的关联关系、保荐人及其保荐代表人是否存在可能影响公正履 | | | | 行保荐职责情形的说明 16 | | | | 五、保荐人内核程序和内核意见 16 | | 第二节 | | 保荐人承诺事项 18 | | 第三节 | | 保荐人对本次证券发行上市的保荐结论 19 | | | | 一、本次发行履行了必要的决策程序 19 | | | | 二、发行人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的上市条件 19 | | | | 三、发行人符合创业板定位及国家产业政策的相关情况 20 | | | | 四、保荐人结论 ...