证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-148 旭杰科技（苏州）股份有限公司 董事会关于本次重组履行法定程序的完备性、合法性及提交法律文 件有效性的说明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 旭杰科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）拟以支付现金方式购 买固德威技术股份有限公司持有的中新旭德新能源（苏州）有限公司 47%股权 （以下简称"本次交易"）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》《北京证券 交易所上市公司重大资产重组业务指引》规定，上述交易事项将构成重大资产重 组。 根据《重组管理办法》《重组指引》等有关法律、法规和规范性文件及《公 司章程》的相关规定，公司董事会就本次交易履行法定程序的完备性、合规性及 提交法律文件的有效性说明如下： 一、关于公司本次交易履行法定程序的完备性、合规性的说明 1、公司与交易对方就本次交易事宜进行初步磋商时，采取了必要且充分的 保密措施，严格限定了相关敏感信息的知悉范围。 4、2024 年 8 月 28 日，公司发布《苏州旭杰 ...

江苏益友天元律师事务所 关于旭杰科技（苏州）股份有限公司 内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的 专项核查意见 地址：苏州工业园区月亮湾路 15 号中新大厦 7 楼 邮编：215123 电话：0512-68240861 传真：0512-68253379 二〇二四年十二月 法律意见书 本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号--上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引--上市类第 1 号》等法律、法 规及规范性文件，按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所 证券法律业务执业规则（试行）》的要求及律师行业公认的业务标准道德规范和 勤勉尽责精神，为旭杰科技出具《江苏益友天元事务所关于旭杰科技（苏州）股 份有限公司重大资产购买之法律意见书》（以下简称"《法律意见书》"），并就 旭杰科技内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查，发表本专项核 查意见。 除非上下文另有说明，本所及本所律师在《法律意见书》中所做的声明及释 义同样适用于本专项核查意见。 一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定情况 ...

东吴证券股份有限公司 关于 旭杰科技（苏州）股份有限公司 本次交易产业政策和交易类型 之 独立财务顾问核查意见 独立财务顾问 二零二四年十二月 旭杰科技（苏州）股份有限公司（以下简称"旭杰科技"或"上市公司"） 拟以支付现金方式购买固德威技术股份有限公司（以下简称"固德威"）持有的 中新旭德新能源（苏州）有限公司（以下简称"中新旭德"）47%股权（以下简 称"本次交易"）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》《北京证券交易所上 市公司重大资产重组业务指引》规定，上述交易事项将构成重大资产重组。 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"独立财务顾问"）作为 上市公司本次交易的独立财务顾问，现根据中国证监会《监管规则适用指引—— 上市类第 1 号》等规范性文件的要求，对相关事项出具本专项核查意见。 一、本次交易涉及的行业或企业是否属于汽车、钢铁、水泥、船舶、电解 铝、稀土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业、高档数控机床和机器人、 航空航天装备、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通装备、电力装备、 新一代信息技术、新材料、环保、新能源、生物产业；党中央、国务院要求的 其他亟需加快整合、转型升级的产业 根据 ...

江苏益友天元律师事务所 关于旭杰科技（苏州）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：苏州工业园区月亮湾路 15 号中新大厦 7 楼 邮编：215123 电话：0512-68240861 传真：0512-68253379 二零二四年十二月 江苏益友天元律师事务所 关于旭杰科技（苏州）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：旭杰科技（苏州）股份有限公司 江苏益友天元律师事务所（下称"本所"）接受旭杰科技（苏州）股份有限 公司（下称"公司"）的委托，指派薛静怡、王一达律师（下称"本所律师"）出 席了公司 2024 年第三次临时股东大会（下称"本次股东大会"），对本次股东大 会进行见证并发表法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料 并得到公司如下保证：公司向本所提供的用于出具本法律意见书所必需的原始 书面材料、副本材料、电子文档或口头陈述真实、完整、有效，不存在虚假陈 述、重大遗漏或隐瞒，所有副本材料与复印件均与原件一致。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，未经本所书面同意，本法律 意见书不得用于其它任何目的。本所律师同意将本 ...

第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-130 旭杰科技（苏州）股份有限公司 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 12 月 19 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 12 月 9 日以电话或电子邮件方式 发出 5.会议主持人：袁华 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》 具体内容详见公司在北京证券交易所披露平台（www.bse.cn）披露的《董事 长、监事会主席、高级管理人员换届公告》（公告编号：2024-131）。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-128 旭杰科技（苏州）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 12 月 19 日 2.会议召开地点：苏州工业园区八达街 111 号中衡设计大厦 10F，公司会 议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长丁杰 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召集和召开程序等符合《公司法》等有关法律、法规和《公 司章程》的相关规定。 （二）会议出席情况 2.公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3.公司董事会秘书出席会议； 公司高管及相关人员列席本次股东大会。 二、议案审议情况 累积投票议案表决情况 1. 议案内容 （1）审议《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人 的议案》 出席和授权出席本次股东大会的股东共 11 人，持有表决权的 ...

公司文件 旭杰科技（苏州）股份有限公司 章 程 （二零二四年十二月） 1 | 第一章 | | 总则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 8 | | 第一节 | | 股东 8 | | 第二节 | | 股东会的一般规定 13 | | 第三节 | | 股东会的召集 19 | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 21 | | 第五节 | | 股东会的召开 22 | | 第六节 | | 股东会的表决和决议 25 | | 第五章 | | 董事会 30 | | 第一节 | | 董事 30 | | 第二节 | | 独立董事 33 | | 第三节 | | 董事会 34 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 39 | | 第七章 | | 监事会 41 | | 第一节 | | 监事 41 | | 第二节 | | 监事会 43 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-134 旭杰科技（苏州）股份有限公司 关于拟修订《公司章程》公告 | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第七条 由代表公司执行公司职务的董 | 第七条 由代表公司执行公司职务的经 | | 事长为公司的法定代表人，并依法进行 | 理为公司的法定代表人，并依法进行登 | | 登记，如公司法定代表人变更，应进行 | 记，如公司法定代表人变更，应进行变 | | 变更登记。担任法定代表人的董事辞任 | 更登记。担任法定代表人的经理辞任 | | 的，视为同时辞去法定代表人。法定代 | 的，视为同时辞去法定代表人。法定代 | | 表人辞任的，公司应当在法定代表人辞 | 表人辞任的，公司应当在法定代表人辞 | | 任之日起三十日内确定新的法定代表 | 任之日起三十日内确定新的法定代表 | | 人。 | 人。 | 是否涉及到公司注册地址的变更：否 除上述修订外，原《公司章程》其他条款内容保持不变，前述内容尚需提交 公司股东大会审议，具体以工商行政管理部门登记为准。 二、修订原因 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-132 旭杰科技（苏州）股份有限公司 关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 为保证董事会各专门委员会的正常运作，旭杰科技（苏州）股份有限公司（以 下简称"公司"）于 2024 年 12 月 19 日召开第四届董事会第一次会议，审议通 过《关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的议案》，现将有关情况公告如 下： 一、关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的基本情况 三、备查文件目录 | 董事会专门委员会名称 | 委员 | 召集人 | | --- | --- | --- | | 审计委员会 | 刘勇、赵海军、魏彬 | 刘勇 | | 提名委员会 | 赵海军、赵彬、丁杰 | 赵海军 | | 薪酬与考核委员会 | 赵彬、赵海军、颜廷鹏 | 赵彬 | | 战略委员会 | 丁杰、刘勇、金炜 | 丁杰 | 上述董事会专门委员会委员全部由董事组成，其中提名委员会、审计委员会、 薪酬与考核委员会中独立董事 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-133 旭杰科技（苏州）股份有限公司舆情管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2024 年 12 月 19 日第四届董事会第一次会议审议通过，无需 提交股东大会审议。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或者将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； 二、 制度的主要内容，分章节列示： 旭杰科技（苏州）股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高旭杰科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"或"旭 杰科技"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处 理各类舆情对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保 护投资者合法权益，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律 法规的规定和《旭杰科技（苏州）股 ...