二、2023年度会计师事务所履职情况 (一)审计资源配备及审计工作实施情况 中国南方航空股份有限公司对 2023 年度 会计师事务所履职情况评估报告 中国南方航空股份有限公司(以下简称本公司)聘请毕马威 华振会计师事务所(特殊普通合伙,以下简称毕马威华振)作为 公司 2023年度财务报告审计机构。根据财政部、国资委及证监会 颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》,本公 司对毕马威华振 2023年年报审计过程中的履职情况进行了评估。 具体情况如下: 一、会计师事务所基本情况 毕马威华振于 1992年8月18日在北京成立,2012年7月5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业,更名为毕马 威华振(特殊普通合伙),2012年7月10日取得工商营业执照, 于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 毕马威华振拥有会计师事务所执业证书,拥有经财政部、证 监会备案的证券业务服务资格,在中国注册会计师协会网站公布 的《2022年度会计师事务所综合评价百家排名信息》中排名前 3 名。截至2023年12月31日,毕马威华振有合伙人234人,注 册会计师 1,121人,其中签署过证券服务业务审计报告的注册会 ...

中国南方航空股份有限公司董事会关于 独立董事独立性情况的评估专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，独立 董事应当每年对独立性关于独立意见的发表情况进行自查， 并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事 独立性情况进行评估并出具专项意见。基于此，中国南方航 空股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据法规并结 合独立董事出具的《关于独立性自查情况的报告》，就公司 在任独立董事的独立性情况进行评估，出具如下专项意见： 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的 履职情况，董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董 事岗位的资格。独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会 关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其 附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及 主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、 咨询、保荐等服务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立 董事的任职资格及独立性 ...

中国南方航空股份有限公司对中国 南航集团财务有限公司的 风险持续评估报告 一、南航财务公司基本情况 中国南航集团财务有限公司(以下简称南航财务公司) 是中国南方航空集团有限公司(以下简称南航集团)的控股 子公司,1994年1月27日经中国人民银行批准设立,1995 年 6 月 28 日经广东省工商行政管理局登记正式成立。 法定代表人:姚勇 金融许可证机构编码:L0059H244010001 统一社会信用代码:91440000231120157L 经营范围:吸收成员单位存款;办理成员单位贷款;办 理成员单位票据贴现;办理成员单位资金结算与收付;提供 成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、 信用鉴证及咨询代理业务;从事同业拆借;办理成员单位票 据承兑;办理成员单位产品买方信贷;有价证券投资(股票 二级市场投资除外);对金融机构的股权投资;银行业监督 管理机构批准的其他业务。 - 1 - 二、南航财务公司内部控制基本情况 (一)控制环境 1.治理结构 南航财务公司按照《公司法》和《银行保险机构公司治 理准则》设立股东会、董事会和监事会,根据经营发展需要 配置高级管理层,内设部门8个:前台部门结算部、金 ...

2023年 A股 -、 (一 )实 1。 2020年 A股 2019年 10月 30日 2019年 12月 27日 2019年 2019 A股 2019年 H股 ,并 2020年 5月 14日 (证 2020〕 918号 )的 ,本 2,4539434,457股 (以 "2020年 A股 " )。 2020年 6月 11日 ,本 (A股 )2,453,4349457股 ,每 1。 00元 , 5.21元 ,募 12,7829393,520。 97元 ,扣 (含 )人 2,0009000.00元 ,实 12,780,393,520.97元 ,上 (特 )验 ,并 2000486号 (含 )共 4,308,207。 55元 ,实 -1- 129776,085,313.42元 2。 2020年 A股 2020年 5月 14日 2020年 6月 30日 2019年 2020年 A股 2020年 H股 ,并 2020年 9月 16日 (证 2020〕 2264号 )的 ,本 160亿 A股 (以 "2020年 A股 " )。 2020年 10月 21 ,本 160,000,000张 ,每 100.00元 ,每 100. ...

一、南航财务公司基本情况 （一）基本信息 中国国际金融股份有限公司 关于中国南方航空股份有限公司 与中国南航集团财务有限公司 关联交易的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 中国南方航空股份有限公司（以下简称"南方航空"或"公司"）2022 年非公开 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 11 号——持续督导》等规定，对公司与中国南航集团财务有 限公司（以下简称"南航财务公司"）涉及关联交易事项进行了核查，具体核查 情况如下： 公司名称：中国南航集团财务有限公司 注册地址：广东省广州市白云区齐心路 68 号中国南方航空大厦 13A 层 法定代表人：姚勇 注册资本：200000 万元人民币 公司类型：有限责任公司（外商投资企业与内资合资） 统一社会信用代码：91440000231120157L 金融许可证机构编码：L0059H244010001 经营范围：许可该机构经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行 政法规和其他批准的业务，经营范围以批 ...

中国南方航空股份有限公司董事会 审计与风险管理委员会 2023 年度 履职情况报告 2023年审计与风险管理委员会共召开 7次会议,其中现 场会议 3次,临时会议 4 次,共形成 3 份会议纪要和 7 份决 议。 根据上海证券交易所《上市公司治理准则》《股票上市 规则》《上市公司董事会审计与风险管理委员会运作指引》、 中国南方航空股份有限公司("公司")《章程》和《董事 会审计与风险管理委员会工作细则》的有关规定,现将 2023 年度董事会审计与风险管理委员会主要工作汇报如下。 一、审计与风险管理委员会基本情况 公司 第九届董事会审计与风险管理委员会现由顾惠忠 董事、郭为董事、蔡洪平董事三人组成,主任委员为顾惠忠 董事。三位委员均为公司独立董事,其中顾惠忠董事为会计 专业人士。人员构成与专业背景均符合相关规定。 二、审计与风险管理委员会年度召开会议情况 1.2023 年 2 月 23 日召开临时会议,出席委员有顾惠忠、 郭为、蔡洪平，会议内容包括：审议公司 2023年债务融资 计划、2023年套期保值计划及方案等 2 项议案， 听取公司 2022 年 内部控制建设工作情况报告 1 项汇报事项， 形成 1 份决 ...

KPMG 关于中国南方航空股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项说明 KPMG Huazhen LLP 8th Floor. KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax kpma.com/cn Internet 近郊铺里古外壁好窗口出 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于中国南方航空股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项说明 毕马威华振专字第 2400428 号 中国南方航空股份有限公司董事会: 为了更好地理解南方航空 2023 年度营业收入扣除情况,扣除情况表应当与已审计的财务 报表一并阅读。 第 1 页, 共 2 页 KPMG Huazhen LLP, a People's Republic of China p ...

（一）实际募集资金金额、资金到位情况 中国国际金融股份有限公司 关于中国南方航空股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为中 国南方航空股份有限公司（以下简称"南方航空"或"公司"）持续督导的保荐 机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和 规范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对南方航空 2023 年度募集资 金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 1、2020 年非公开发行 A 股股票 根据公司 2019 年 10 月 30 日第八届董事会第十次会议决议、2019 年 12 月 27 日的 2019 年第二次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东大会及 2019 年第一次 H 股类别股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会于 2020 年 5 月 14 日签发的《关于核准中国南方航空股份 ...

我的独立董事任职符合相关法律法规要求,有较为丰富 的金融、管理经验,个人工作履历如下: 中国南方航空股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 (郭为) 2023年,作为中国南方航空股份有限公司(以下简称公 司）的独立董事,我严格遵照《公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《中国南方航空股份有限公司章程》(以下简 称《公司章程》）《中国南方航空股份有限公司独立董事工 作制度》以及境内外上市地上市规则等法律法规的规定,忠 实、诚信、勤勉地履行独立董事的职责和义务,客观、独立、 公正地参与公司决策,全面了解公司经营运作,关注公司持 续健康发展,充分发挥自身专业优势,发表独立容观意见, 促进公司规范运作,切实维护全体股东,尤其是中小股东的 合法权益。 现将 2023年度的履职情况汇报如下: 一、基本情况 (一)个人履历 男,1963年2月出生(61岁),硕士研究生学历,毕 业于中国科学技术大学,高级工程师,中共党员。1988年参 加工作。曾任联想集团执行董事及高级副总裁。现任神州数 码控股有限公司董事会主席、首席执行官兼执行董事,神州 数码集团股份有限公司董事长兼首席执行官,神州数码信息 服务股份有限公司董事长。 ...

中国南方航空股份有限公司 独立董事 2023年度试职报告 (蔡洪平) 2023年,作为中国南方航空股份有限公司(以下简称公 司）的独立董事,我严格遵照《公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《中国南方航空股份有限公司章程》(以下简 称《公司章程》）《中国南方航空股份有限公司独立董事工 作制度》以及境内外上市地上市规则等法律法规的规定,忠 实、诚信、勤勉地履行独立董事的职责和义务,客观、独立、 公正地参与公司决策,全面了解公司经营运作,关注公司持 续健康发展,充分发挥自身专业优势,发表独立客观意见, 促进公司规范运作,切实维护全体股东,尤其是中小股东的 合法权益。 现将 2023 年度的履职情况汇报如下: 一、基本情况 (一)个人履历 我的独立董事任职符合相关法律法规要求,我本人擅长 投资、金融等专业领域,个人工作履历如下: 男,1954年12月出生(69岁）,大学学历,毕业于复 旦大学,获新闻学学士学位。曾任中国石化上海石油化工股 份有限公司办公室主任;国务院国家体改委中国企业海外上 市指导小组办公室成员及中国Ｈ股公司董事会秘书联席会议 主席;百富勤投资银行董事总经理;法国巴黎资本（亚太） I 有限公司中国区 ...