三一重工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为强化公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事 会对管理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"） 《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （下称"《香港上市规则》"）《三一重工股份有限公司章程》（下称"《公司章 程》"）及其他有关法律法规及规范性文件的规定，公司特设立董事会审计委员 会（下称"审计委员会"），并制订本工作细则（下称"本细则"）。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照董事会决议设立的专门工作机构， 向董事会负责并报告工作。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可连选连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三 条至第五条的规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制，职责权限如下： （一）审查财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告，包 括监察公司的财务报表及公司年度报告及账目、半年度 ...

三一重工股份有限公司 独立董事工作制度（草案） 第二条 公司独立董事是指不在本公司担任除董事以外的其他职 务，并与本公司及其主要股东、实际控制人不存在直接和间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 本制度中"独立董事"的含义包括《香港上市规则》中"独立非执 行董事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的 独立性。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应 当按照法律、行政法规中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 14 证监会"）规定、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的 要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 咨询作用，维护公司及股东的整体利益，保护中小股东的合法权益。 （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步完善三一重工股份有限公司（以下简称"本公 司"或"公司"）的治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事 依法独立行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2025-022 三一重工股份有限公司 选举李道成先生担任公司第九届监事会职工监事。 特此公告。 三一重工股份有限公司董事会 2025 年 4 月 4 日 - 1 - 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 2025 年 4 月 3 日，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）召开临时职 工代表大会。本次会议的召集、召开符合《公司法》等有关规定，经审议通过如 下事项： 一、审议通过《关于<2025 年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分 调动公司董事、监事、高级管理人员及员工的积极性和创造性，有效地将股东利 益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展， 公司依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》，制定了《三一重工股份 有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》及其摘要。 二、审议通 ...

三一重工股份有限公司 章 程（草案） （H 股发行上市后适用） 二 ○二五年【】月 0 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | | 股份 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 6 | | 第一节 | | 股东 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | | 股东会的召集 13 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 16 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | | 董事会 24 | | 第一节 | | 董 事 24 | | 第二节 | | 董事会 28 | | 第三节 | | 独立非执行董事 32 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 35 | | 第六章 | | 总裁及其他高级管理人员 37 | | 第七章 | | 监事会 39 | ...

三一重工股份有限公司 独立董事候选人声明（蓝玉权） （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； - 1 - （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； 本人蓝玉权，已充分了解并同意由提名人三一重工股份有限 公司董事会提名为三一重工股份有限公司（以下简称"该公司"） 第九届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董 事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立 性的关系，具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求： ...

提名人三一重工股份有限公司董事会，现提名蓝玉权为三一 重工股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任三一重工股份 有限公司第九届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与三一重工 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如 下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人承诺在本次提名后参加上海证券交易所举办的最 近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。 三一重工股份有限公司 独立董事提名人声明 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2025-019 三一重工股份有限公司 关于公司聘请 H 股发行并上市的审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 2025 年 4 月 3 日，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）召开第八届 董事会第二十五次会议及第八届监事会第二十四次会议，分别审议通过了《关于 公司聘请 H 股发行并上市的审计机构的议案》，同意公司聘请安永会计师事务所 （以下简称"安永香港"）为公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司主 板上市（以下简称"本次发行并上市"）的审计机构。 一、拟聘会计师事务所事项的情况说明 鉴于公司已启动本次发行并上市事宜，考虑到安永香港在 H 股发行并上市 项目方面拥有较为丰富的财务审计经验，经过综合考量和审慎评估，公司董事会 决定聘请安永香港为本次发行并上市的审计机构。该事项尚需提交公司股东会审 议。 二、拟聘会计师事务所的基本信息 1、基本信息 - 1 - 安永香港为一家根据香港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有， 安永 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2025-020 2025 年 4 月 3 日，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）召开第八届 董事会第二十五次会议，审议通过《关于修订<公司章程>及部分治理制度的议 案》，具体情况如下: 按照《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规 则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司拟对《三 一重工股份有限公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》作出修订。 - 1 - 《公司章程》原条款 《公司章程》修订后条款 第一条 为维护三一重工股份有限公司（以下简 称"公司"）、股东和债权人的合法权益，规范公 司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定， 制订本章程。 第一条 为维护三一重工股份有限公司（以下 简称"公司"）、股东和债权人的合法权益，规 范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司章程指引》、《上海证券交易所 股票上市规则》 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 三一重工股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 二〇二五年三月 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 - 1 - 特别提示 1、《三一重工股份有限公司 2025 年员工持股计划》（以下简称"本员工持股 计划"）系三一重工股份有限公司（以下简称"公司"或"三一重工"）依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下 简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等有关法律、行政法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的规定制定。 2、本员工持股计划的参加对象为公司董事、监事、高级管理人员、中层管 理人员、关键岗位人员、核心业务（技术）人员，共计不超过 5,552 人，所有参 加对象均需在公司或公司的全资或控股子公司任职。符合条件的员工按照依法合 规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。 3、 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 三一重工股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）摘要 二〇二五年三月 1 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 2 特别提示 1、《三一重工股份有限公司 2025 年员工持股计划》（以下简称"本员工持股 计划"）系三一重工股份有限公司（以下简称"公司"或"三一重工"）依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下 简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等有关法律、行政法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的规定制定。 2、本员工持股计划的参加对象为公司董事、监事、高级管理人员、中层管 理人员、关键岗位人员、核心业务（技术）人员，共计不超过 5,552 人，所有参 加对象均需在公司或公司的全资或控股子公司任职。符合条件的员工按照依法合 规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。 7、 ...