致：三一重工股份有限公司 湖南启元律师事务所 HUNAN QIYUAN LAW FIRM 410007 湖南省长沙市 芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 Tel：86-731-82953777 Fax：86-731-82953779 http://www.qiyuan.com 湖南启元律师事务所 关于三一重工股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）受三一重工股份有限公司（以下简 称"公司"）委托，对公司 2024 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"） 进行现场见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等中国现行法律、 法规、规章和规范性文件以及《三一重工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派律师列席了本次股东大会，按照律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会进行了现场见证，并 核查和验证了公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料和事实。 本所出具本法律意 ...

为进一步完善三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 建立、健全公司激励约束机制，公司于 2024 年 4 月 19 日召开 2024 年第二次临 时股东大会，审议通过《关于<2024 年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》 及相关议案，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 20 日披露的《2024 年第二次临 时股东大会决议公告》及相关资料。 根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，现将公司 2024 年员工持股计划授予的实施进展情况公告如下： 一、本期员工持股计划的实际出资情况 截至本公告日，本期员工持股计划的实际设立规模为 553,892,250.57 元， 资金来源为公司根据薪酬制度计提的奖励基金；参加对象为公司董事、监事、高 级管理人员、中层管理人员、关键岗位人员、核心业务（技术）人员，共计 6,241 人。 1 二、本期员工持股计划的非交易过户情况 证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-044 三一重工股份有限公司 关于 2024 年员工持股计划完成股票非交易过 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-042 三一重工股份有限公司 企业名称：三一重工股份有限公司 注册资本：847497.8037 万元 类型：其他股份有限公司（上市） 成立日期：1994 年 11 月 22 日 法定代表人：向文波 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 24 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，并依据相关 法律规定就本次回购注销事项履行了通知债权人程序；2024 年 7 月 19 日，公司通 过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销股份 10,762,200 股，具体内容 详见公司于 2024 年 7 月 17 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及 上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）公开披露的《股权激励限制性 股票回购注销实施公告》（公告编号：2024-037）。 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-043 三一重工股份有限公司股东及董监高集中竞价 减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上述减持主体间无一致行动人。 1 二、集中竞价减持计划的实施结果 (一)大股东及董监高因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果： 减持计划实施完毕 | 股东名称 | 减持数量 | 减持比 | 减持期间 | 减持方 | 减持价格 区间 | 减持总金额 | 减持完成 | 当前持股 | 当前持股比 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | （股） | 例 | | 式 | （元/股） | （元） | 情况 | 数量（股） | 例 | | 易小刚 | 773,000 | 0.0091% | 2024/7/31～ | 集中竞 | 16.01－ | 12,420,805 | 未完成： | 2,322,350 | 0.0274% | | | | | ...

关于控股子公司三一融资租赁有限公司设立并申请发行 资产支持证券（ABS）暨关联交易的议案 各位股东及股东代表： 2024 年第三次临时股东大会会议议案 三一重工股份有限公司 2024 年 8 月 2 日 目录 | 1、关于控股子公司三一融资租赁有限公司设立并申请发行资产支持证 | | --- | | 券（ABS）暨关联交易的议案 1 | 议案一： 三一重工股份有限公司 为优化资产结构，拓宽融资渠道，公司控股子公司三一融资租赁有 限公司（简称"三一租赁"）拟申请注册发行不超过100亿元的融资租赁 资产支持证券（ABS），公司控股股东三一集团有限公司（简称"三一集 团"）拟在产品首次发行时认购全部次级资产支持证券（累计认购金额 不超过人民币10亿元），具体情况如下： 一、本次设立并发行资产支持证券（ＡＢＳ）概况 （一）基本情况 公司下属控股子公司三一租赁拟将在经营过程中形成的融资租赁债 权及其附属担保权益作为基础资产，设立资产支持专项计划，专项计划 储架规模为不超过100亿元，可一次或多次分期发行，拟发行的资产支持 证券分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券，上述具体情况以实 际设立的专项计划为准。 本次专项计 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-041 三一重工股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 8 月 2 日 至 2024 年 8 月 2 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 2024 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 8 月 2 日 15 点 0 分 召开地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 - 1 - 股东大会召开日期：2024年8月2日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-040 三一重工股份有限公司 关于控股子公司三一融资租赁有限公司设立并申请发行资产支 持证券（ABS）暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 为盘活存量资产，拓宽融资渠道，公司控股子公司三一融资租赁有限公司（以 下简称"三一租赁"）拟申请注册发行不超过 100 亿元的资产支持证券（ABS），可 一次或多次分期发行，拟发行的资产支持证券分为优先级资产支持证券和次级资产支 持证券，其中公司控股股东三一集团有限公司（以下简称"三一集团"）拟认购全部 次级资产支持证券（累计认购金额不超过人民币 10 亿元），本次交易构成关联交易。 一、本次设立并发行资产支持证券（ＡＢＳ）概况 （一）基本情况 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）下属控股子公司三一租赁拟将在经 营过程中形成的融资租赁债权及其附属担保权益作为基础资产，设立资产支持专项计 划，专项计划储架规模为不超过 100 亿元，可一次或多次分期发行，拟发行的资产支 持证券 ...

三一重工股份有限公司 证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-039 公司控股股东三一集团有限公司拟认购本次发行的 ABS 全部次级资产支 持证券（累计认购金额不超过人民币 10 亿元），该关联交易遵循了公开、公平、 公正的原则，未影响公司的独立性；未发现有侵害公司及股东利益的行为和情况， 符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。 第八届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第二十次会议于 2024 年 7 月 16 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事 3 人，实际参加 表决的监事 3 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了 以下议案： 一、审议通过《关于控股子公司三一融资租赁有限公司设立并申请发行资 产支持证券（ABS）暨关联交易的议案》 监事会认为：本次发行资产支持证券（ABS）有利于盘活存量资产、拓宽融 资渠道，能够提高公司资金的使用效率，优化资产结 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-038 三一重工股份有限公司 具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于控股子公司 三一融资租赁有限公司设立并申请发行资产支持证券（ABS）暨关联交易的公告》。 - 1 - 第八届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十一次会议于 2024 年 7 月 16 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事 9 人，实际参加表 决的董事 9 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过以下 议案： 一、审议通过《关于控股子公司三一融资租赁有限公司设立并申请发行资产 支持证券（ABS）暨关联交易的议案》 公司控股子公司三一融资租赁有限公司拟申请注册发行不超过100亿元的融 资租赁资产支持证券（ABS），公司控股股东三一集团有限公司拟认购全部次级资 产支持证券（累计认购金额不超过人民币10亿元）。 本议案提交董事会审议前，公司第八届董事会独立董事 ...

湖南启元律师事务所 关于三一重工股份有限公司 2022年限制性股票激励计划 部分限制性股票回购注销实施的 法律意见书 （一）本所依据我国法律、法规、地方政府及部门规章、规范性文件及中国 证监会、上海证券交易所的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者 存在的事实发表法律意见。 （二）为出具本《法律意见书》，本所律师查阅了《激励计划（草案）》以 及本所律师认为需要审查的其他文件，对相关事实和资料进行了核查和验证。 （三）本所出具法律意见是基于公司已向本所保证：其已提供了本所认为出 具本法律意见书所必需的、真实、准确、完整、有效的文件、 材料或口头的陈 述和说明，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；其所提供的副本材料或复印 件均与其正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签署、印章 是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序，获得合法授权；所有口头 陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。 （四）对于本所出具法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实， 本所根据公司、有关政府部门以及其他相关机构、组织或个人出具的证明出具意 见。对从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评 ...