三一重工股份有限公司 章 程 （尚需股东大会审议） 二○二 四 年 四 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 | 财务会计制度 32 | | 第二节 | 内部审计 33 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 ...

（一）会计师事务所基本情况 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 8 月 1 日 组织形式：特殊普通合伙企业 三一重工股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督 职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》和三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章 程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，现将公司董事会 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 3 月 30 日，公司召开第八届董事会第十一次会 议，审议通过《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》，聘请毕安 永华明担任本公司 2023 年度财务报告审计机构和 2023 年度内部控 制审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的 独立意见。 2023 年 5 月 21 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过 ...

1 2023 年可持续发展（ESG）报告 | 25 | 强化公司治理 | | --- | --- | | AA | 人 一つ ロノベケーロ | | 品质创新,一流产品 | | --- | | D | STATES CASE INDED | | --- | --- | | 42 | 追求卓越质量 | | 流贡献 | | --- | | 土会公益, | | 保障员工权益 | 89 | 公益志愿活动 | | --- | --- | --- | | 关注人才成长 | 90 | 助力乡村振兴 | | 重视员工福利 | 95 | 参与社会救援 -1 30 | 2 3 2023 年可持续发展（ESG）报告 关于本报告 本报告系三一重工股份有限公司发布的 2023 年度可持续发展（ESG）报告（以下简称"本报告"）。本报告是三一重工 积极履行经济、社会和环境责任，实现可持续发展的真实反映，以及对利益相关方所关注重要议题的响应。本报告经由公 司董事会审阅并对所载信息的真实性及有效性负责，如存在数据不一致，请以年报为准。 时间范围 本报告内容时间界限为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，为保持信息 ...

三一重工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事 周华 本人作为三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 2023年度按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规以及《公司章程》等有关规定履行职责，充分发表独 立意见，依法进行表决，有效促进了公司的规范运作。现将本人履行 独立董事职责的情况报告如下： 一、基本情况 周华，男，1976 年出生，现任中国人民大学商学院会计系教授、 博士生导师、课程思政教学中心主任，中国人民大学国家发展与战略 研究院研究员。2019 年 8 月 30 日起任本公司独立董事。 本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定的独立董事任职条 件、独立性要求，具备胜任能力，不存在影响独立性的情况。 二、年度述职情况 （一）出席董事会和股东大会情况 2023年度，公司共召开董事会7次、股东大会5次。本人严格按照 - 1 - 有关规定出席董事会会议，在对议案充分了解的基础上，认真审议相 关议案，审慎发表独立意见，以科学严 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-023 三一重工股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 2024 年 4 月 26 日，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）召开的第八届董 事会第十九次会议，审议通过《关于续聘 2024 年度会计师事务所的议案》。现将相关 事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及 行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾收到证券监督管理机构出具警示 函一次，涉及两名从业人员。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。 曾收到深圳证券交易所对本所的两名从业人员出具书面警示的自律监管措施一次，亦 不涉及处罚。根据相关法律法规的规定，前述监管措施不影响安永华明继续承接或执 行证券服务业务和其他业务。 （一）机构信息 1、基本信息 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以下简称"安永华明"，于 1992 年 9 月 成立，2012 年 ...

第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事占半数 以上。 三一重工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员提名的标准以及程序， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其它有关法 律、法规和规范性文件，制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照董事会决议设立的专 门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准 和程序进行规范并提出建议。 （二）聘任或者解聘高级管理人员； 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员 1 名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可 连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， 并由委员会根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。 第三章 职责权限 - 1 - 第七条 提名委员会已获董事会 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，三一重工股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事周华、伍中 信、席卿的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事周华、伍中信、席卿的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况。 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 综上，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等对独立 董事独立性的相关要求。 三一重工股份有限公司董事会 三一重工股份有限公司董事会 2024 年 4 月 29 日 ...

关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-027 三一重工股份有限公司 2024 年 4 月 26 日，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）召开第八届董 事会第十九次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于修订< 公司章程>的议案》：鉴于公司 2023 年度业绩考核指标未达到公司激励计划规定的解 锁条件，根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》、《2022 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司拟注销激励对象 2022 年已获授但未解 锁的第一期限制性股票共计 10,762,200 股，并结合公司实际情况修订公司章程。 - 2 - 本次《公司章程》具体修订内容： 特此公告。 三一重工股份有限公司董事会 2024 年 4 月 29 日 | 《公司章程》原条款 | 《公司章程》修订后条款 | | --- | --- | | 第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第 ...

(一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 24 日 15 点 0 分 召开地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会议室 证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-025 三一重工股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 24 日 至 2024 年 5 月 24 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交 ...

第二条 董事会战略委员会是董事会按照董事会决议设立的专 门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 第二章 人员组成 三一重工股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第三条 战略委员会成员由 5 名董事组成，其中至少包括 1 名独 立董事。 第一条 为适应三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，强化战略决策的科学性和规范性，使董事会战略委员会 有效地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其它有关法律、 法规和规范性文件，制定本工作细则。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员 1 名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可 连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， 并由委员会根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。 - 1 - 第七条 战略委员会可以根据工作需要指定相关部门和人员配 合其工作。 第三章 职责权限 第八条 战 ...