三一重工股份有限公司 章 程 （尚需股东大会审议） 二○二 四 年 四 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 | 财务会计制度 32 | | 第二节 | 内部审计 33 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 ...

第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事占半数 以上。 三一重工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员提名的标准以及程序， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其它有关法 律、法规和规范性文件，制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照董事会决议设立的专 门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准 和程序进行规范并提出建议。 （二）聘任或者解聘高级管理人员； 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员 1 名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可 连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， 并由委员会根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。 第三章 职责权限 - 1 - 第七条 提名委员会已获董事会 ...

三一重工股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70045452_G01号 三一重工股份有限公司 三一重工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了三一重工股份有限公司 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是三一 重工股份有限公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，三一重工股份有限公司于 2023 年 ...

1 2023 年可持续发展（ESG）报告 | 25 | 强化公司治理 | | --- | --- | | AA | 人 一つ ロノベケーロ | | 品质创新,一流产品 | | --- | | D | STATES CASE INDED | | --- | --- | | 42 | 追求卓越质量 | | 流贡献 | | --- | | 土会公益, | | 保障员工权益 | 89 | 公益志愿活动 | | --- | --- | --- | | 关注人才成长 | 90 | 助力乡村振兴 | | 重视员工福利 | 95 | 参与社会救援 -1 30 | 2 3 2023 年可持续发展（ESG）报告 关于本报告 本报告系三一重工股份有限公司发布的 2023 年度可持续发展（ESG）报告（以下简称"本报告"）。本报告是三一重工 积极履行经济、社会和环境责任，实现可持续发展的真实反映，以及对利益相关方所关注重要议题的响应。本报告经由公 司董事会审阅并对所载信息的真实性及有效性负责，如存在数据不一致，请以年报为准。 时间范围 本报告内容时间界限为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，为保持信息 ...

第二条 董事会战略委员会是董事会按照董事会决议设立的专 门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 第二章 人员组成 三一重工股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第三条 战略委员会成员由 5 名董事组成，其中至少包括 1 名独 立董事。 第一条 为适应三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，强化战略决策的科学性和规范性，使董事会战略委员会 有效地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其它有关法律、 法规和规范性文件，制定本工作细则。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员 1 名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可 连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， 并由委员会根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。 - 1 - 第七条 战略委员会可以根据工作需要指定相关部门和人员配 合其工作。 第三章 职责权限 第八条 战 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-018 三一重工股份有限公司 第八届监事会第十八次会议决议公告 一、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。 二、审议通过《2023 年年度报告及报告摘要》 监事会对公司 2023 年年度报告及报告摘要进行了审核，认为： 2、年度报告及报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公 司内部管理制度的各项规定； 1、公司 2023 年年度报告及报告摘要所披露的信息真实、准确和完整； 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十八次会议于 2024 年 4 月 26 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事 3 人，实际参加 表决的监事 3 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了 以下议案： 3、年度报告及报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的 各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司 2023 年度的经 ...

三一重股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《董 事会专门委员会工作细则》的有关规定，公司董事会审计委员会现就 2023 年度履职情况向董事会报告如下，请各位董事予以审议。 一、审计委员会基本情况 公司现任第八届董事会审计委员会主任委员为伍中信先生（独立 董事），委员为周华先生（独立董事）、席卿女士（独立董事）。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办 法》（2023 年 9 月 4 日起施行）有关规定，公司于 2023 年 8 月 30 日 召开第八届董事会第十四次会议，对第八届董事会审计委员会委员进 行调整，调整前：伍中信先生（主任委员、独立董事）、黄建龙先生、 周华先生（独立董事），调整后：伍中信先生（主任委员、独立董事）、 周华先生（独立董事）、席卿女士（独立董事）。 主任委员由具备会计或财务管理相关专业经验的独立董事担任， 符合上海证券交易所的相关规定及《公司章程》等制度要求。 二、审计委员会年度会议召开情况 2023 年度，审计委员会共召开 5 次 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-026 3、2022 年 7 月 29 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事 会办理股权激励相关事宜的议案》，关联股东已就相关议案回避表决。 三一重工股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 鉴于公司 2023 年度业绩考核指标未达到公司 2022 年限制性股票激励计划 规定的解锁条件，公司拟注销激励对象 2022 年已获授但未解锁的第一期 限制性股票共计 10,762,200 股，该事项尚需公司股东大会审议。 2024 年 4 月 26 日，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）召开的第八 届董事会第十九次会议和第八届监事会第十八次会议，审议通过《关于回购注销 部分限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，三一重工股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事周华、伍中 信、席卿的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事周华、伍中信、席卿的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况。 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 综上，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等对独立 董事独立性的相关要求。 三一重工股份有限公司董事会 三一重工股份有限公司董事会 2024 年 4 月 29 日 ...

三一重工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事 伍中信 本人作为三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 2023年度按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规以及《公司章程》等有关规定履行职责，充分发表独 立意见，依法进行表决，有效促进了公司的规范运作。现将本人履行 独立董事职责的情况报告如下： 一、基本情况 伍中信，男，1966 年 8 月生，我国第一位财务学博士后，国务 院特殊津贴专家，海南大学管理学院二级教授，海南大学、湖南大学、 湘潭大学博士生导师。曾任湖南财政经济学院院长，湖南大学会计学 院院长，湖南财经学院财政会计系主任，湖南省财政厅厅长助理，第 十一届、第十二届全国政协委员，湖南省第十届人大常委会委员，第 十届全国青联委员，中国致公党中央委员、湖南省委副主委，湖南省 青年社会科学工作委员会主席。现任湖南省财务学会会长，湖南省会 计学会副会长，中国会计学会常务理事、会计基础理论专业委员会副 主任，中国商业会计学会副会长，中国财务学年会共同主席，财政部 "会计名家"，财政部"中国 ...