(一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-025 国投资本股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 28 日 召开的日期时间：2024 年 5 月 28 日 14 点 30 分 召开地点：北京西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 5 层 505 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 1 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会 ...

公司于 2023 年 11 月 16 日通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式 首次实施了股份回购。截至 2024 年 4 月 30 日收盘，公司通过股份回购专用证券 账户以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 18,459,988 股，占公司总股本的比 例为 0.29%，购买的最高价格为 7.10 元/股、最低价格为 5.98 元/股，已支付的总 金额为 120,784,134.04 元（不含交易费用）。本次回购符合公司股份回购方案及相 关法律法规的要求。 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-024 国投资本股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/10/28 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自公司董事会审议通过后 个月内 12 | | 预计回购金额 | 万元~40,000 万元 20,000 | | 回购用途 | 用于转换公司可转债 | | 累计已回 ...

| 证券代码：600061 | 证券简称：国投资本 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110073 | 转债简称：国投转债 | | 国投资本股份有限公司 关于"国投转债"预计触发转股价格 向下修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、可转换公司债券发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2020]1070 号）核准，公司于 2020 年 7 月 24 日公开发行了 8,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 80 亿元，期限为发行之日起 6 年。 1 股票代码：600061，股票简称：国投资本 转债代码：110073，转债简称：国投转债 转股价格：9.66 元/股 转股时间：2021 年 2 月 1 日至 2026 年 7 月 23 日 2024 年 4 月 17 日至 2024 年 4 月 30 日，国投资本股份有限公司（以下 ...

公司研 究 证 券研究 报 告 证券Ⅲ 2024年04月30日 国 投资本（600061）2024年一季报点评 推 荐 （维持） 目标价：8.9元 两融市占率提升，净利润环比扭亏为盈 当前价：6.60元 事项： 华创证券研究所  Q1 实现营业总收入 31.9 亿元（同比-13.9%/环比-31.1%），归母净利润 3.5 亿 证券分析师：徐康 元（同比-59.6%/环比扭亏为盈）。报告期末，归母净资产 535.6亿元（较期初 +1%）。 电话：021-20572556 评论： 邮箱：xukang@hcyjs.com 执业编号：S0360518060005  轻资产与重资本业务均承压。Q1营业收入（主要是子公司大宗商品现货贸易 收入，利润率极低）/利息收入/手续费及佣金净收入/投资收入分别同比 联系人：刘潇伟 -43.7%/-11.6%/-8.1%/-61.5%至 2.6/12.6/16.8/2.6 亿元；对营业总收入贡献度为 邮箱： liuxiaowei@hcyjs.com 7.4%/35.8%/47.7%/7.5%，同比-3pct/+3.9pct/+6.7pct/-7.8pct。  投行业务随行就市 ...

Financial Performance - Total revenue for Q1 2024 was CNY 3,194,516,708.45, a decrease of 13.90% compared to the same period last year[4] - Operating income for Q1 2024 was CNY 260,142,906.85, down 43.66% year-over-year[4] - Net profit attributable to shareholders for Q1 2024 was CNY 349,537,201.71, a decline of 59.62% compared to the previous year[4] - Basic earnings per share for Q1 2024 was CNY 0.05, reflecting a decrease of 61.54% year-over-year[5] - The company reported a decrease in cash received from sales of goods and services to ¥292.65 million, down 48.6% from ¥570.39 million in Q1 2023[22] - Net profit for Q1 2024 was ¥485.23 million, a decline of 52.3% from ¥1.02 billion in Q1 2023[20] - The company reported an operating profit of ¥541.26 million, down 57.6% from ¥1.28 billion in the previous year[19] - The total profit for Q1 2024 was ¥541.22 million, down 57.5% from ¥1.28 billion in Q1 2023[20] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for Q1 2024 was CNY -14,388,478,082.60, indicating a significant cash outflow[4] - Total cash inflow from operating activities was approximately ¥32.80 billion, a decrease of 34.4% compared to ¥49.98 billion in Q1 2023[22] - Cash outflow from operating activities totaled 47,192,338,840.38, up from 24,157,908,993.31 year-over-year[23] - The net cash flow from investing activities was -41,588,410.90, compared to -146,888,034.92 in the same period last year[23] - Cash inflow from financing activities was 6,805,935,191.67, slightly higher than 6,086,924,210.91 in the previous year[24] - The net cash flow from financing activities was -3,511,823,217.61, an improvement from -5,143,992,157.83 year-over-year[24] - The ending balance of cash and cash equivalents was 72,317,602,232.78, down from 99,239,228,341.46 in the previous year[24] - Total cash and cash equivalents decreased by 17,944,150,900.08 compared to an increase of 20,502,870,169.05 in the previous year[24] Assets and Liabilities - Total assets as of March 31, 2024, were CNY 292,471,429,037.44, an increase of 4.41% from the end of the previous year[5] - Current assets totaled ¥245.24 billion, up from ¥241.57 billion at the end of 2023, indicating a growth of about 1.1%[16] - The total liabilities increased to ¥232.99 billion from ¥221.31 billion, representing a rise of about 5.5%[17] - The equity attributable to shareholders rose to ¥53.56 billion from ¥53.03 billion, marking an increase of approximately 1.0%[17] - The company's trading financial assets surged to ¥90.76 billion, up from ¥64.54 billion, reflecting a significant increase of approximately 40.6%[15] - The total non-current assets reached ¥47.23 billion, compared to ¥38.55 billion at the end of 2023, indicating a growth of about 22.6%[16] - The company's short-term borrowings increased to ¥18.13 billion from ¥16.97 billion, a rise of approximately 6.8%[16] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 76,276[9] - The largest shareholder, China Development Investment Group Co., Ltd., holds 2,674,034,450 shares, representing 41.62% of total shares[9] - The second-largest shareholder, China Securities Investor Protection Fund Co., Ltd., holds 1,155,666,740 shares, representing 17.99% of total shares[9] - The company has no pledged, marked, or frozen shares among the top shareholders[9] - The top ten shareholders collectively hold a significant portion of the company's equity, with the top three shareholders accounting for over 60%[9] - There are no changes in the number of shares lent out for margin trading among the top shareholders[12] Operational Status - The company has not reported any significant changes in its operational status during the reporting period[14] - The financial statements for the quarter have not received any audit opinion type that requires attention[14] - The company has not disclosed any new strategies or market expansions in this report[14] - There are no significant related party transactions or actions among the top shareholders noted in the report[11] Market and Investment Insights - Investment income for Q1 2024 was CNY -891,747,829.62, impacted by market fluctuations[8] - The fair value change income for Q1 2024 was CNY 1,193,809,433.98, a 381.94% increase compared to the same period last year[8] - The company experienced a 66.06% decrease in repurchase financial assets, totaling CNY 7,871,376,049.08[8] - The company reported a 205.55% increase in sell-back financial assets, amounting to CNY 34,478,912,152.58[8] - The company is focusing on expanding its market presence and developing new technologies, although specific details were not disclosed in the current report[18]

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-020 国投资本股份有限公司 关于聘任总经理和提名董事候选人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公司 章程》的规定，2024 年 4 月 19 日国投资本召开九届十次董 事会，审议通过《国投资本股份有限公司关于聘任总经理及 提名董事候选人的议案》。 公司聘任陆俊先生（简历见附件）为总经理，任期自本 事项经董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。 同时提名陆俊先生为公司第九届董事会董事候选人，任期自 本事项经股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满 时止，选举董事的事项尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 国投资本股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 附件： 陆俊先生简历 陆俊先生，1970 年出生，工商管理硕士，现任国投资本 股份有限公司党委副书记。曾任国投泰康信托有限公司副总 经理，国投资本控股有限公司副总经理，四川省财政厅副厅 长、党组成员（挂职），国投财务有限公司总 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-019 国投资本股份有限公司 《国投资本股份有限公司关于聘任总经理及提名董事候选人 的议案》 同意聘任陆俊先生（简历见附件）为公司总经理，任期自本 事项经董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。同时 提名陆俊先生为公司第九届董事会董事候选人，任期自本事项经 股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。 1 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。其中选举董事 的事项尚需提交公司股东大会审议。 九届十次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届十次董事会 的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和材料 已于 2024 年 4 月 12 日通过电子邮件方式发出。本次会议于 2024 年 4 月 19 日以通讯方式召开，会议应参会董事 7 人，实际参会董 事 7 人。公司董事长段文务主持本次会议，公司监事、高级管理 人员列席会议。 二、董事会会 ...

姚肇欣先生在担任副总经理、董事会秘书、总法律顾问、首席合 规官期间恪尽职守、勤勉尽责，公司对姚肇欣先生在任期间为公司所 做出的贡献表示衷心的感谢。 根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，在公司聘任新的董 事会秘书之前，由总会计师曲刚先生代行董事会秘书职责。公司将按 照相关规定尽快完成董事会秘书的选聘工作。 特此公告。 国投资本股份有限公司董事会 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-018 国投资本股份有限公司 关于副总经理兼董事会秘书辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司董事会于近日收到姚肇欣先生递交的书面辞职报告。因工作 原因，姚肇欣先生申请辞去公司副总经理、董事会秘书、总法律顾问、 首席合规官职务。根据《公司法》和《公司章程》有关规定，姚肇欣先 生的辞职报告自送达公司董事会时生效。 2024 年 4 月 8 日 ...

公司于 2023 年 11 月 16 日通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式 首次实施了股份回购。截至 2024 年 3 月 29 日收盘，公司通过股份回购专用证券 账户以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 18,309,988 股，占公司总股本的比 例为 0.28%，购买的最高价格为 7.10 元/股、最低价格为 5.98 元/股，已支付的总 金额为 119,867,860.04 元（不含交易费用）。本次回购符合公司股份回购方案及相 关法律法规的要求。 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-016 国投资本股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/10/28 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自公司董事会审议通过后 个月内 12 | | 预计回购金额 | 万元~40,000 万元 20,000 | | 回购用途 | 用于转换公司可转债 | | 累计已回 ...

| 证券代码：600061 | 证券简称：国投资本 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110073 | 转债简称：国投转债 | | 国投资本股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，公司于2020年7月24日公开发行了8,000 万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可转换公 司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"国投转债"，债券代 码"110073"。 根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说 明书》的约定，公司该次发行的"国投转债"自2021年2月1日起可转换为本公司 ...