| | | | 委员出席 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 会议名称 | 时间 | | 审议通过或听取议案 | | | | | 情况 | | 国投资本股份有限公司 2024 年度董事会 审计与风险管理委员会履职报告 国投资本股份有限公司（简称"国投资本"或"公司"）董 事会审计与风险管理委员会根据《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》 《国投资本股份有限公司章程》及公司《董事会审计与风险管理 委员会工作细则》等相关制度规定，勤勉尽责，扎实开展有关工 作，现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计与风险管理委员会基本情况 2024 年 1-4 月，公司董事会审计与风险管理委员会成员由独 立董事张敏、独立董事白文宪、董事长段文务担任，其中张敏先 生为主任委员。 2024 年 5 月，公司经九届十四次董事会审议通过，董事会审 计与风险管理委员会成员由独立董事张敏、独立董事白文宪、董 事王方担任，其中张敏先生为主任委员。审计与风险管理委员会 的人员构成符合监管机构和公司相关制度的规定。 二、董事会审计 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-010 国投资本股份有限公司 关于 2025 年度担保预计的公告 一、担保情况概述 公司及下属子公司截至 2024 年底担保余额 196,668.72 万元， 2025 年度拟新增担保金额不超过 13,331.28 万元，2025 年底预计 担保余额不超过 210,000 万元，均为下属全资子公司之间的担保， 不属于关联担保，具体如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，为规范担 保事宜，满足公司及下属子公司经营和发展需要，公司对 2025 年 度担保预计如下： 2025 年度担保额度预计情况 单位：人民币万元 | 担保人 | 被担保人 | 被担保 人类型 | 截至 2024 年底资产负 | 截至 2024 底担保余额 | 年 | 2025 计新增担 | 年预 | 2025 年底 预计担保余 | 担保内 容 | 是否关联 担保 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

关于国投资本股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：国投资本股份有限公司 审计单位：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-65542288 联系申访: 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 8 号宣华大厦 A 应 9 目 ShineWing certified public accountants 关于国投资本股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2025BJAB1B0206 国投资本股份有限公司 国投资本股份有限公司全体股东: 1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mol.gov.cn) 我们按照中国注册会计师审计准则审计了国投资本股份有限公司(以下简称国投资 本) 2024 年度财务报表,包括 2024年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表 以及财务报表附注,并于 2025年 3 月 27 日出具了 XYZ ...

CONTENTS 目录 | 关于本报告 | 03 | | --- | --- | | 董事会声明 | 05 | | 关于我们 | 07 | | 利益相关方沟通与议题重 | 15 | | 要性分析 | | | 可持续发展（ESG）治理安排 | | | ESG管理理念 | 17 | | ESG治理架构 | 18 | | ESG管理提升 | 20 | | 负责任投资 | 22 | 01 环境篇 | 应对气候变化 | | --- | | 深耕绿色金融 | | 促进节能减排 | | 倡导绿色运营 | 02 社会篇 | 服务实体经济 | 39 | | --- | --- | | 支持乡村振兴 | 44 | | 提升社会贡献 | 48 | | 发展金融科技 | 49 | | 优化产品服务 | 51 | | 保护信息安全 | 54 | | 助力员工成长 | 56 | 打造国内一流产业金融管理平台 03 治理篇 | 加强党的建设 | 65 | | --- | --- | | 完善公司治理 | 66 | | 加强风险管控 | 69 | | 诚信合规经营 | 71 | | 坚守商业道德 | 72 | | 展望2025 | 75 | ...

国投资本股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 国投资本股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 公司代码：600061 公司简称：国投资本 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司 ...

国投资本股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等要求，国投资本股份有限公司（以下简称公司）董事会就 公司在任独立董事张敏先生、蔡洪滨先生、白文宪先生的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事张敏先生、蔡洪滨先生、白文宪先生签署的 相关自查文件，上述人员未在上市公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 国投资本股份有限公司 2025 年 3 月 28 日 董事会 ...

国投资本股份有限公司 2024 年度对会计师事务所履职情况评估报告 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2024 年度财务报表及内部控制审计机构。根据《公司法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作》及其他 相关规定，公司对信永中和 2024 年度审计过程中的履职情况进行 了评估。根据公司掌握的有关情况，公司认为，信永中和具备相应 执业资质，在履职过程中保持较好的独立性，勤勉尽责，公允表达 意见。具体情况如下： 一、会计师事务所资质条件 1. 基本信息 审计机构：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 执业资格： 具有财政部门颁发的会计师事务所执业资格； - 1 - 具有财政部、中国证监会备案的从事证券服务业务会计师事务 所资格； 具有中国证券监督管理委员会获准从事 H 股企业审计资格； 2. 人员信息 截至 2024 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）259 人，注 册会计师 1780 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人 数 ...