北京天达共和律师事务所 关于国投资本股份有限公司 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对与 出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下： 一、本次股东大会的召集和召开的程序 国投资本董事会已于 2024 年 12 月 5 日在《中国证券报》《上海证券报》《证 券时报》和上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）上刊登了《国投资本 股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称"会议通 知"），对本次股东大会的召开时间、地点、会议议案、出席会议人员及会议登记 办法等进行了公告。 国投资本本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。现场会议的 召开时间为 2024 年 12 月 20 日 14 点 30 分，召开地点为北京市西城区阜成门北 大街 2 号国投金融大厦 5 层 507 会议室；通过上海证券交易所网络投票系统投票 的具体时间为：2024 年 12 月 20 日；采用上海证券交易所网络投票系统，通过 交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25， 9:30-11:30， ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-065 国投资本股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 844 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,331,505,443 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 67.7435 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长段文务先生主持本次股东大会。本次股 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 20 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 5 层 507 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 国投资本股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | |----------|----------------------------------------------------------| | | 特定对象调研 □ 分析师会议 | | 投资者关 | 媒体采访 □ 业绩说明会 | | 系活动类 | 新闻发布会 □ 现场参观 | | 别 | 路演活动 □ 一对一沟通 | | | □ 其他____________ | | 时间 | 月 4 日 | | 地点 | 深圳，现场交流 | | 参与单 | 嘉实基金、广州汇川私募证券投资基金、宝盈基金、红塔红土基 | | 位名称 | 金、生命资产、融创投资 | | 上市公司 | 副总经理兼董事会秘书 于晓扬 | | 出席人员 | | | 投资者关 | 、近一两年内，国投资本及旗下国投证券均经历了一定的管理 | | 系活动主 | 层变更。在新任领导层的带领下，国投资本及旗下主要子公司未 | | --- | --- | |--------|------------------------------------- ...

2024 年第一次临时股东大会 会议材料 国投资本股份有限公司 二〇二四年十二月二十日 1 | | | | 1.国投资本股份有限公司关于修订公司章程的议案 3 | | --- | | 2.国投资本股份有限公司关于变更回购股份用途并注销的议案 87 | | 3.国投资本股份有限公司关于董事长及相关董事 2023 年度绩效 | | 考核及绩效奖金兑现的议案 90 | | 4.国投资本股份有限公司关于续聘 2024 年度财务报表审计机构 | | 和内部控制审计机构的议案 92 | | 5.国投资本股份有限公司关于公司符合面向专业投资者公开发行 | | 可续期公司债券条件的议案 96 | | 6.国投资本股份有限公司关于面向专业投资者公开发行可续期公 | | 司债券方案的议案 98 | 2 议案一： 国投资本股份有限公司 关于修订公司章程的议案 各位股东： 根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》（以下简称新 《公司法》）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引 （2023 年修订）》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分 红（2023 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— ...

国投资本股份有限公司章程 目 录 - 1 - 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 股东会的一般规定 第三节 股东会的召集 第四节 股东会的提案与通知 第五节 股东会的召开 第六节 股东会的表决和决议 第五章 党组织 第六章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第七章 总经理及其他高级管理人员 第八章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 - 2 - 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总则 第一条 为维护国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合法权益， 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中国共产党章程》（以下简称"《党 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-061 国投资本股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 4 日召开九届十九次董事会审议通过《国投资本股份有限公司关于 修订公司章程的议案》，结合公司经营管理实际，对《公司章程》 相关条款进行修订。具体情况如下： 一、《公司章程》的修订原因 为贯彻落实《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第 3 号——上 市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规和规范性文件有关规定，结合公司经营 管理实际，对公司章程相应条款进行调整。 二、《公司章程》的修订情况 5 拟对《公司章程》的具体修订情况如下： | | 现有条文 | 修改后条文 | | --- | --- | --- | | | | （修改或新加内容用下划线加粗表示） | | 第七条 | 公司营业期限为永 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-063 国投资本股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 12 月 20 日 14 点 30 分 召开地点：北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 5 层 507 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年12月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 20 日 至 2024 年 12 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系 ...

国投资本股份有限公司 关于变更回购股份用途并注销的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，切实维护广大投 资者利益、增强市场信心，基于对公司未来发展前景的信心和对公司 股票价值的认可，国投资本股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 12 月 4 日召开九届十九次董事会会议，审议通过《国投资本股份有 限公司关于变更回购股份用途并注销的议案》，公司拟变更回购股份 用途，由原计划"用于公司发行的可转换公司债券转股"变更为"用 于注销并减少注册资本"，本次变更事项尚需公司股东大会审议通过 后方可生效。具体情况如下： 一、回购股份基本情况 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-062 公司于 2023 年 10 月 26 日召开了第九届董事会第五次会议，审议 通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的议案》， 同意公司以自有资金通过上海证券交易所系统集中竞价交易方式回购 公司股份，回购资金总额不低于人民币 2 亿元（含）且不超过人 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-064 关于公开发行可续期公司债券预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"） 于 2024 年 12 月 4 日召开九届十九次董事会，审议通过了《关于 公司符合面向专业投资者公开发行可续期公司债券条件的议案》 《关于面向专业投资者公开发行可续期公司债券方案的议案》。 本次公开发行可续期公司债券事项尚需提交公司股东大会审 议。现将发行可续期公司债券的具体方案和相关事宜公告如下： 一、关于公司符合公开发行可续期公司债券条件的说明 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《公司债券发行与交易管理办法》等法律、法规及规范性文件的 有关规定，结合公司实际经营情况，公司经过逐项自查，认为公 司符合现行可续期公司债券政策规定的条件与要求，具备一次或 分次向专业投资者公开发行可续期公司债券的条件。 二、发行可续期公司债券的具体方案 为拓宽融资渠道、优化债务结构、满足长期资金需求并增强 融资灵活性， ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-059 国投资本股份有限公司 九届十九次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届十九次董事会的 召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和材料已于 2024 年 11 月 27 日通过电子邮件方式发出。本次会议于 2024 年 12 月 4 日 以现场与通讯相结合方式召开，会议应参会董事 9 人，实际参会董事 9 人。公司董事长段文务主持本次会议，公司监事、高级管理人员列席 会议。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： （一）《国投资本股份有限公司关于修订公司章程的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。此议案需提交公司 股东大会审议。 （二）《国投资本股份有限公司关于变更回购股份用途并注销的议 1 案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。此议案已于 2024 年 12 月 4 日经独立董事专门会议 2024 年第 ...