盛和资源控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （赵发忠） 本人作为盛和资源控股股份有限公司（以下简称 "公司"）第八届董事会独立 董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规及《公司 章程》的有关规定，忠实、勤勉地履行职责，及时了解公司生产经营和运作情况， 全面关注公司的发展状况，积极出席公司董事会、股东大会，主动获取做出决策所 需的情况和资料，运用专业知识和经验对公司发展及经营提出建议，对重大事项独 立、客观地发表意见，维护公司利益，保护股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 赵发忠：大学文化，学士学位，教授级高级工程师，现任中国特钢企业协会顾 问，兼任中山大学首席研究员。曾在冶金工业部工作，任冶金部生产司科员和主任 科员、中央讲师团宜宾分团副团长、冶金部节能实业公司副总经理、冶金部科技司 综合计划处副处长等职务。曾任中国中钢集团公司投资企管部科技企业处经理、生 产科技部副总经理、中钢集团热能研究院副院长、国家炼焦碳素工程 ...

公司代码：600392 公司简称：盛和资源 盛和资源控股股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 盛和资源控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

一、独立董事基本情况 （一）个人履历 盛和资源控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （周玮） 本人作为盛和资源控股股份有限公司（以下简称 "公司"）第八届董事会独立 董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规及《公司章程》 的有关规定，本着对公司和全体股东忠实与勤勉的原则，积极出席公司股东大会、董 事会及各专门委员会会议，主动获取做出决策所需的情况和资料，认真审阅董事会提 交的各项议案，关注公司的生产经营情况，运用专业知识和经验对公司发展及经营提 出建议，充分发挥独立董事作用，切实维护公司利益，保护股东尤其是中小股东的合 法权益。现将本人 2023 年度的工作情况报告如下： | | 次数 | | 加次数 | | | 加会议 | 次数 | 股东大会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 周玮 | 5 | 5 | 4 | 0 | 0 | 否 | 2 | 是 | 作为公司独立董事，本人本着勤勉尽责的态度，出席并认真审阅 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2024-015 盛和资源控股股份有限公司 关于 2024 年度向银行及其他金融机构申请融资额度的公告 特此公告。 盛和资源控股股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开公司第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于 2024 年度向银 行及其他金融机构申请融资额度的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。 现将相关事项公告如下： 为满足公司生产经营持续发展的资金需求，本公司（不含控股子公司）拟向 银行及其他金融机构申请融资，总额度不超过人民币 15 亿元（含之前数），最 终以各金融机构实际审批的融资额度为准。 有效期：自董事会审议通过之日起至下一年度该事项批准之日止。融资品种 包括但不限于流动资金、项目融资、固定资产等长(短)期借款，以及承兑汇票、 保函、信用证、保理、委托贷款、融资租赁等各类金融相关业务。 具体融资额度、期限、利率及担保方式等条件以相关金融机构最终审批为准。 公司董事会授权公司董事长、总经理和财务总监根据业务开展需要在前述额 度内分 ...

关于盛和资源控股股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：盛和资源控股股份有限公司 审计单位：信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：028-85425108 关于盛和资源控股股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024BJAA20F0247 盛和资源控股股份有限公司 盛和资源控股股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了盛和资源控股股份有限公司（以下简称 盛和资源公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东 权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 25 日出具了 XYZH/2024BJAA20B0124 号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号），以及上海证券交易所相关披露的要 求，盛和资源公司编 ...

一、监事会会议召开情况 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室（成都市高新区盛和一路 66 号城南天府 7 楼）召 开。公司监事会办公室已依照公司章程的规定，以电子邮件或专人送达的方式通知 了第八届监事会全体监事。 本次监事会会议应出席的监事人数 3 人，实际出席的监事 3 人。会议的主持 人为监事会主席曾明，列席人员为董事会秘书郭晓雷、证券事务代表陈冬梅。 本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。会议以举手表决的方式审议通过如下议案。 二、监事会会议审议情况 （一）议案名称和表决情况 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2024-011 盛和资源控股股份有限公司 第八届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案须提交 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2024-014 被担保人名称：公司拟为合并范围内控股公司提供担保，主要的被担保公司 为乐山盛和稀土有限公司、赣州晨光稀土新材料有限公司、盛和锆钛（海南）有限公 司、盛和资源（海南）有限公司。 本次预计担保金额：2024 年度因融资需求预计提供担保总额度在人民币 450,000 万元之内（含之前数）。 一、本次担保情况概述 （一）具体担保情况 1、预计担保情况 根据公司及下属控股公司 2024 年度生产经营和业务发展的融资需求，2024 年， 公司拟为合并范围内控股公司提供不超过人民币 450,000 万元（含之前数）的担保 额度，用于办理包括但不限于长、短期贷款，票据，信用证，保理等融资业务，本次 预计提供担保总额占 2023 年经审计净资产的比例为 46.10%。 2、上述预计担保额度的有效期为：自公司此次股东大会批准之日起至下一年度 预计担保额度经股东大会批准日止。 3、担保方式包括公司为控股子公司提供担保、控股子公司为公司提供担保、控 股子公司之间提供担保、控股子公司为其下属控股子公司提供担保。 4、在前述核定担保额度内，董事会同时提请股东大会 ...

盛和资源控股股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》和《上海证券 交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等相关法律法规，盛和资源控股股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，严格按照《公司章程》、《董事会审计委员会年报工作规程》和《董事会专 门委员会工作细则》等有关制度的要求认真履行职责。现将 2023 年度履职情况 报告如下： （四）第八届董事会审计委员会第七次会议于 2023 年 12 月 27 日召开，审 议通过了公司《关于与外部审计机构就 2023 年度审计工作前期沟通的议案》。 一、审计委员会基本情况 公司第八届董事会审计委员会由周玮先生、毛景文先生和张耕先生三人组成， 其中审计委员会召集人由具有专业会计资格的独立董事周玮先生担任。 2023 年 12 月 19 日，公司公告毛景文先生因独立董事任职家数超过限制， 申请辞去公司独立董事及董事会专门委员会委员相关职务的事项。 2024 年 1 月 26 日，公司第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于补选 董事会审计委员会委员的议案》， ...

盛和资源控股股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 内部控制审计报告 联系申话: telephone: certified public accountants 页码 1-2 t and the t : 信 永 中 和 会 计师 事 务 所 | 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 | 8 号富华大厦 A 座 9 层 9/F Block A Fu Hua Mans No.8. Chaovangmen Be Donacheng District. 100027 P R Chin 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAA20B0123 盛和资源控股股份有限公司 盛和资源控股股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了盛和资源控股股份有限公司(以下简称盛和资源公司)2023年12月31日财务报告内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是盛和资源公司董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我们 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2024-010 盛和资源控股股份有限公司 第八届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、董事会会议召开情况 1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十三次会 议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室召开。公司董事会办公室已依照公司章程的 规定，以电子邮件或专人送达的方式通知了第八届董事会全体董事。会议召集程序 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 2、本次董事会采用现场与视频相结合的方式召开，本次会议应参会董事 11 人， 实际参会董事 11 人（其中以视频方式出席会议的董事 1 人）。会议由公司董事长 颜世强先生主持。公司全体监事及部分高管人员列席本次会议。 综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 会议决议合法有效。会议以举手表决的方式审议通过如下议案。 二、董事会会议审议情况 （一）议案名称和表决情况 1、审议通过《关于 2023 年度总经 ...