证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2023-059 国电南瑞科技股份有限公司 第八届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"、"国电南瑞"）董事会 于 2023 年 10 月 20 日以会议通知召集，公司第八届董事会第十八次会议于 2023 年 10 月 30 日在公司会议室召开，应到董事 12 名，实到董事 11 名（董事刘昊因 公出差委托董事陈刚），公司全体监事及部分高级管理人员列席了本次会议，会 议由董事长山社武先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 会议合法有效。经会议审议，形成如下决议： 一、会议以 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于 2023 年第三季 度报告的议案。 全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 二、会议以 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于控股子公司向国 家开发银行申请中长期贷款额度的议案。 根据功率半导体业务发展需要，公司 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2023-057 国电南瑞科技股份有限公司 关于回购事项前十大股东和前十大无限售条件股东持股情 况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国电南瑞科技股份有限公司（以下称"国电南瑞""公司"）于 2023 年 10 月 19 日召开第八届董事会第十七次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式 回购公司 A 股股份的议案》，具体内容详见 2023 年 10 月 20 日上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》临 2023-054、2023-055 号公告。 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 （%） 1 南瑞集团有限公司 4,135,564,206 51.48 2 香港中央结算有限公司 1,407,329,068 17.52 3 国网电力科学研究院有限公司 434,994,232 5.41 4 中国证券金融股份有限公司 237,343,866 2.95 5 沈国荣 193,210,004 2.41 6 ...

上海东方华银律师事务所 关于国电南瑞科技股份有限公司 2018 年和 2021 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票实施情况 之 法律意见书 上海东方华银律师事务所 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 电话：(8621) 68769686 传真：(8621) 58304009 上海东方华银律师事务所 法律意见书 上海东方华银律师事务所 关于国电南瑞科技股份有限公司 2018 年和 2021 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票实施情况 之法律意见书 致：国电南瑞科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）接受国电南瑞科技股份有限 公司（以下简称"国电南瑞"或"公司"）的委托，担任国电南瑞公司 2018 年 限制性股票激励计划和 2021 年限制性股票激励计划（以下合称"《激励计划》"） 的法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定 和《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程 ...

关于部分股权激励限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2023-056 国电南瑞科技股份有限公司 回购注销原因：根据国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、 "公司"）《2018 年限制性股票激励计划》和《2021 年限制性股票激励计划》相关 规定，鉴于 2018 年和 2021 年激励计划授予的激励对象中共有 8 人主动离职、3 人调离公司、1 人因岗位调动不再具备激励对象资格，公司拟对上述 12 人持有 的股权激励计划尚未解锁的相关限制性股票进行回购注销。本次回购并注销的限 制性股票共计 370,613 股。 本次注销股份的有关情况 | 回购股份数量 | 注销股份数量 | | 注销日期 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 370,613 股 | 370,613 | 股 | 年 10 | 2023 | 月 | 26 ...

国电南瑞科技股份有限公司 2、公司本次以集中竞价方式回购公司股份拟用于股权激励，有利于进一步 完善公司长效激励机制，充分调动公司核心管理团队和技术骨干的积极性，推进 公司长远发展。同时，公司本次回购股份的实施，有利于维护广大股东利益，增 强投资者信心，对公司在资本市场树立良好形象、促进公司未来持续发展具有重 要意义。本次实施股份回购具有合理性和必要性。 3、公司拟用于本次回购的资金来源为自有资金。根据公司经营、财务、研 发、资金状况等情况，本次回购不会对公司经营、财务和未来发展产生重大影响， 不会导致公司的股权分布不符合上市条件，本次回购股份方案具有可行性。 4、本次回购股份以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东， 特别是中小股东利益的情形。综上，我们认为公司本次回购股份合法合规，回购 方案具备合理性、可行性和必要性，符合公司和全体股东的利益，我们认可本次 公司回购股份方案。 独立董事：胡敏强、车捷、熊焰韧、窦晓波 2023 年 10 月 19 日 独立董事独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所股票上市规则 ...

国电南瑞科技股份有限公司 证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2023-054 第八届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1 5、办理其他以上虽未列明但为股份回购事项所必须的事宜。 以上授权有效期自公司董事会审议通过之日起至上述事项办理完毕之日。 经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"、"国电南瑞"）董事会 于 2023 年 10 月 16 日以会议通知召集，公司第八届董事会第十七次会议于 2023 年 10 月 19 日以现场结合视频的方式召开，应到董事 12 名，实到董事 12 名，公 司监事及高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长山社武先生主持。会议符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如 下决议： 一、会议以 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于以集中竞价交易 方式回购公司 A 股股份的议案 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号—回购股份》等相关规定，公司拟 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2023-055 国电南瑞科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 国电南瑞科技股份有限公司（以下称"国电南瑞"、"公司"）拟回购 部分公司已发行的 A 股股份，主要内容如下： 1、回购股份的用途：用于未来实施股权激励计划。公司如在股份回购完成 之后 36 个月内未能实施上述用途，或所回购的股份未全部用于上述用途，未使 用的部分将履行相关程序予以注销。 2、回购资金总额：回购资金总额不低于人民币 5 亿元（含本数），不超过 人民币 10 亿元（含本数）。具体回购金额以回购期限届满时实际回购金额为准。 3、回购价格：不超过人民币 34.05 元/股(含本数)；该回购价格上限不高于 董事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%，具体回购价格由 公司董事会授权公司经营层在回购实施期间，结合二级市场股票价格确定。 4、回购资金来源：本次回购股份的资金来源为自有 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2023-053 国电南瑞科技股份有限公司 关于控股子公司更名的公告 因业务发展需要，并经南京江宁经济技术开发区管理委员会行政审批局核准， 公司控股子公司"南瑞联研半导体有限责任公司"名称变更为"南京南瑞半导体有 限公司"。 特此公告。 国电南瑞科技股份有限公司董事会 二〇二三年十月十日 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2023-052 国电南瑞科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 现金管理品种：安全性高、满足保本要求、流动性好的金融机构结构性 存款。 本次现金管理金额：158,760万元人民币。 履行的审议程序：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、 "公司"）于2023年9月25日召开第八届董事会第十六次会议、第八届监事会第 十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充 流动资金的议案》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2023 年9月26日公告。 特别风险提示：尽管公司本次购买的保本型现金管理产品属于较低风险 理财品种，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除相关投 资可能受到市场波动的影响，从而影响预期收益。 一、本次现金管理概况 （一）现金管理目的 为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用 计划和保证募集资金安全的情况下，公司及募投项目实施子公司使用部分闲置募 集资金进行现金管理。 （二）现金管理金额 本公司董事会及全体董事保 ...

中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"独立财务顾问"）作为 国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"或"公司"）发行股份及支 付现金购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组 管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》有关规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管 理及暂时补充流动资金的情况进行核查，并出具核查意见如下： 一、证券发行上市及募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集 团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224 号）核准，国电南瑞以非公开发行股份方式向 7 名特定投资者发行了人民币普通 股 381,693,558 股，发行价格为 15.99 元/股，本次发行募集资金总额为 6,103,279,992.42 元，扣除各项发行费用 83,239,359.91 元，实际募集资金净额为 6,020,040,632.51 元。上述募集资金已于 2018 年 4 ...