北方导航控制技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 --刘振江 作为北方导航控制技术股份有限公司（以下简称"北方 导航"）的独立董事，本人严格遵守《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规 及业务规则，以及《公司章程》和《独立董事工作制度》的 规定。持续关注公司关联交易、内部控制等关键事项，重视 监管关注事项的合规性以及财务报表的真实性，确保公司决 策过程中能够充分考虑到投资者的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况做如下汇报： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 刘振江：男，1960 年 9 月生，光学工程专业研究员，国 家注册 QMS 审核员。曾任中科院长春光机所所长助理、副所 长、总质量师；中科院长春光机所检测中心副主任、质检中 心主任、质管处研究员和专职审核员等职；长春新奥光学技 术有限公司总经理；吉林省松原市人民政府副市长（科技副 职）。2020 年 10 从中国科学院长春光学精密机械与物理研 究所退休；季华实验室研究员、顾问。现任佛山先进制造科 学与技术广东省实验室担任研究员、顾问，北方导航控制技 术股份有限公司独立董事 ...

证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临 2024-011 号 北方导航控制技术股份有限公司 第七届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 北方导航控制技术股份有限公司第七届董事会第二十 九次会议于 2024 年 4 月 7 日以送达、传真、邮件等方式发 出会议通知，于 2023 年 4 月 16 日在公司二层商务会议室以 现场结合通讯方式召开。应到会董事人数 8 人，实到会董事 8 人，独立董事刘振江因身体原因无法至现场参会，经充分 审核会议资料，以通讯方式参加本次会议，其他 7 名董事至 现场参会，实到会董事人数占应到会董事人数的 100%，符合 法律、法规和《公司章程》的规定。公司监事、高级管理人 员列席了会议。 董事、总经理李海涛先生代行董事长职责,主持了本次 会议。经充分讨论，以记名投票表决的方式决议如下： 一、审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》。 8 票赞成，占有效表决权总数的 100%，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于 2023 ...

北方导航控制技术股份有限公司 关于与兵工财务有限责任公司的风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交 易与关联交易》的要求，北方导航控制技术股份有限公司（以 下简称"北方导航""公司"）通过查验兵工财务有限责任公 司（以下简称"兵工财务"）的《营业执照》与《金融许可证》 等资料，并审阅了兵工财务的财务报告，对其经营资质、业务 和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、兵工财务的基本情况 兵工财务创建于1997年6月4日，其前身是北方工业集团财 务有限责任公司，2001年11月更名为兵器财务有限责任公司， 2005年办理了增资扩股及变更营业范围等事项，2011年再次办 理了增资扩股事项，2011年底更名为兵工财务有限责任公司， 2020年再次进行了增资扩股，公司注册资本扩到634,000万元。 2024年2月6日经国家金融监督管理局批准换发了新的《金 融许可证》。2016年3月14日更换统一社会信用代码为 91110000100026734U。 公司注册资本为634,000万元，目前股东构成及出资比例 如下： | 序号 | 股东名称 | 认缴出资额(万元) | 占比(%) | | ...

| 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融 | 1-1 | | 业务汇总表 | | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 联系电话: No.8. Chaovangmen Beidajie Donachena District. Beiji 100027. P.R.China 关于北方导航控制技术股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的 专项说明 关于北方导航控制技术股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 XYZH/2024BJAG1F0186 北方导航控制技术股份有限公司 北方导航控制技术股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了北方导航控制技术股份有限公司(以下简 称北方导航公司)2023年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、 2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表,以及相关财务报表附注,并于2024年 ...

北方导航控制技术股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： ●本议案需提交公司股东大会审议。 证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临 2024-016 号 一、公司《2020 年股票期权激励计划》的第一个行权 期为 2022 年 12 月 30 日至 2023 年 12 月 29 日，由于被激 励对象的行权，截至 2023 年 12 月 31 日，根据中国证券登 记结算有限责任公司《发行人股本结构表》，公司的总股本 变更为 1,499,388,869 股，需要相应变更公司注册资本及公 司章程中的对应内容。 1 二、根据《上市公司股份回购规则》《关于修改<上市 公司章程指引>的决定》《上市公司证券发行注册管理办法》 的相关规定，结合公司实际，需对《公司章程》进行如下修 订： （二）第三章 第二十一条 北方导航控制技术股份有限公司（以下简称：公司）2024 年 4 月 16 日召开的第七届董事会第二十九次会议审议通过 了《关于变更注册资 ...

北方导航控制技术股份有限公司 2023 年度独立董事独立性的专项评估意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理 办法》和公司《独立董事工作制度》的规定，独立董事应当 每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会；公 司董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并 出具专项意见，与年度报告同时披露。 根据上述要求，公司独立董事刘振江、顾奋玲、孙宝文、 肖建华分别作出《2023 年度独立董事独立性自查情况的报告》 （以下简称自查报告），并提交了公司董事会。 北方导航控制技术股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 16 日 结合自查报告，经逐项对照独立性规定进行核查和评估， 公司董事会出具专项意见如下：在 2023 年度任职期间，四 位独立董事勤勉尽责，积极发挥参与决策、监督制衡、专业 咨询作用，维护了上市公司整体利益，保护了中小股东合法 权益，不存在根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立 董事管理办法》和公司《独立董事工作制度》涉及规定的不 得担任独立董事的情形，不存在违反独立董事独立性要求的 情形。 ...

根据《上市公司治理准则》和上海证券交易所《股票上 市规则》及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定， 作为北方导航控制技术股份有限公司的独立董事，对公司第 七届董事会第二十九次会议审议的相关事项发表事前审核 意见如下： 1.关于《2023 年度报告》及《2023 年度报告摘要》的 议案 经审核，公司独立董事认为,公司 2023 年年度报告的编 制及审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制 度的各项规定。公司 2023 年年度报告的内容和格式符合中 国证监会和上海证券交易所的各项规定，真实地反映了公司 2023 年年度的财务状况和经营管理，不存在与年度报告相关 的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。未发现参与 2023 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。独立 董事一致认为公司 2023 年年度报告所披露的信息是真实、 准确、完整的。 2.关于 2023 年度利润分配的预案 经核查，公司独立董事认为：公司 2023 年度利润分配 预案符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关上市公司现金分红的规定，也符合《公 ...

北方导航控制技术股份有限公司 章 程 二○二四年四月 第一节股份发行 第二节股份增减和回购 第三节股份转让 第四章股东和股东大会 第一节股东 目录 第一章总则 第二章经营宗旨、范围和义务 第三章股份 第二节股东大会的一般规定 第三节股东大会的召集 第四节股东大会的提案与通知 第五节股东大会的召开 第六节股东大会的表决和决议 第五章公司党委 第六章董事会 第一节董事 第二节董事会 第七章经理及其他高级管理人员 第八章监事会 第一节监事 第二节监事会 第九章财务会计制度、利润分配和审计 第一节财务会计制度 第二节内部审计 第三节会计师事务所的聘任 第十章通知和公告 第一条通知 第二节公告 第十一章合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节合并、分立、增资和减资 第二节解散和清算 第十二章修改章程 第二条公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股 份有限公司（以下简称公司）。 公司经国家经贸委以国经贸企改〔2000〕809号文批准， 由国营华北光学仪器厂、深圳市盈宁科技有限公司、北方光 电工贸有限公司、北京励科鸣科技发展中心和温州经济技术 开发区大田线带有限公司，作为发起人共同发起设立。在北 京市市场监督管理局注册 ...

关于 2023 年度利润分配预案的公告 证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临 2024-013 号 北方导航控制技术股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： ●每股分配比例：每 10 股派发现金红利 0.4 元（含税） ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基 数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 ●在实施权益分派的股权登记日前若公司总股本发生变动的，拟 维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整 情况。 ●本次利润分配议案尚需经过股东大会审议通过后方可实施。 一、利润分配预案内容 (一)审计数据 经信永中和会计师事务所审计：2023 年度公司实现合并 报表归属于母公司所有者的净利润 192,231,185.15 元；北 方导航母公司净利润为 143,415,052.71 元。母公司年初未 分 配 利 润 183,292,832.5 元，本年度提取盈余公积 14,341,505.27 元，截至 2023 年 12 月 31 日，母公司 ...

北方导航控制技术股份有限公司 法律事务管理办法（2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为深入学习贯彻习近平法治思想，加强北方导 航控制技术股份有限公司(以下简称公司)的法治建设，有效 防范法律风险，维护公司合法权益，根据国务院国资委《关 于进一步深化法治央企建设的意见》《中央企业法律纠纷案 件管理办法》《国有企业法律顾问管理办法》等规定，制定 本办法。 第二条 本办法适用于公司本部，与本部受托管理业务 相关的法律事务按照本办法执行。各子公司的法律事务管理 参照本办法执行。 第三条 法律事务管理应当遵循依法合规、事前防范为 主、权责清晰、务实高效和业务谁主管、法律风险谁负责的 原则。 第二章 领导体系 第四条 公司应当建立健全主要负责人领导、总法律顾 问牵头、法律部门归口、相关部门协同联动的法律事务管理 体系。 第五条 公司党委应当强化对依法治企工作的全面领 导，充分发挥把方向、管大局、保落实的领导作用。主要履 行以下职责： （一）学习贯彻习近平法治思想，贯彻落实党中央全面 依法治国决策部署。 （二）全面领导依法治企工作，确保公司法治建设符合 党的路线方针政策以及国家法律法规要求。 （六）推动完善法治 ...