关于浙江华海药业股份有限公司 向特定对象发行股票 申请文件的审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） 二〇二三年九月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 5 月 4 日出具的《关于浙江华海药业股份有限公司向特定对 象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）[2023]289 号，以下 简称"问询函"）已收悉，浙江华海药业股份有限公司与浙商证券股份有限公 司、浙江天册律师事务所、天健会计师事务所（特殊普通合伙）等相关方本着 勤勉尽责、诚实守信的原则，对问询函所列问题逐项进行了认真核查及落实， 现回复如下，请予审核。 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明： 一、如无特别说明，本回复中使用的简称或专有名词与《浙江华海药业股 份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）》中的释义相同。在本 回复中，合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四舍五入所 致。 二、本回复报告中的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 对问询函所列问题的回复 | 宋体（不加粗） | | 对募集说明书的修改、补充 | 楷体（加粗） | 7-1-1 | 问 ...

浙江华海药业股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿） 股票简称：华海药业 股票代码：600521 浙江华海药业股份有限公司 ZHEJIANG HUAHAI PHARMACEUTICAL Co., Ltd. （浙江省临海市汛桥） 向特定对象发行股票 募集说明书 （申报稿） （住所：浙江省杭州市五星路 201 号） 二〇二三年九月 保荐机构（主承销商） 1-1-1 浙江华海药业股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿） 浙江华海药业股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿） 重大事项提示 公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本募集说明 书"第五节 与本次发行相关的风险因素"。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证 募集说明书中财务会计报告真实、完整。 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意 见，均不表明其对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或 者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行 ...

浙江天册律师事务所 关于 浙江华海药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（四） 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 7-3-1 | 第一部分 | 《审核问询函》的回复更新 4 | | --- | --- | | 一、 | （问询问题 1）关于本次募投项目 4 | | 二、 | （问询问题 2）关于前次募投项目 21 | | 第二部分 | 期间重要事项补充披露 26 | | 一、 | 本次发行的批准和授权 26 | | 二、 | 本次发行的实质条件 27 | | 三、 | 发行人的股本及演变 31 | | 四、 | 发行人的业务 33 | | 五、 | 期间新增的关联交易 37 | | 六、 | 发行人主要财产的变化 38 | | 七、 | 发行人的重大债权债务 51 | | 八、 | 发行人章程的制定与修改 56 | | 九、 | 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 57 | | 十、 | 发行人的税务 57 | | 十一、 | 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ...

上市保荐书 保荐机构（主承销商） 浙商证券股份有限公司 关于浙江华海药业股份有限公司 向特定对象发行股票 之 （住所：浙江省杭州市五星路 201 号） 二〇二三年九月 声明 浙商证券股份有限公司（以下简称"本保荐机构"、"保荐机构"或"浙商 证券"）接受浙江华海药业股份有限公司（以下简称"华海药业"、"发行人" 或"公司"）的委托，担任发行人向特定对象发行股票的保荐机构。 本保荐机构和保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券 发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）、《上市公司 证券发行注册管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及上海证券交易所（以下简称"上 交所"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行 业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性 和完整性。 非经特别说明，本上市保荐书中所用简称均与募集说明书具有相同的含义。 3-2-1 | 一、发行人基本情况 3 | | --- | | 二 ...

| 股票简称：华海药业 | 股票代码：600521 | 公告编号：临 | 2023-104 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称：华海转债 | 债券代码：110076 | | | | 浙江华海药业股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请文件的审核问询函回复及募 集说明书等申请文件修订暨财务数据更新 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 5 月 4 日、 2023 年 8 月 22 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于浙 江华海药业股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上 审（再融资）〔2023〕289 号）、《关于浙江华海药业股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕606 号）（以下统 一简称"审核问询函"）。公司会同相关中介机构就审核问询函提出的问题进行了 认真研究和逐项落实，按照相关要求对回复内 ...

目 录 | 一、关于经营情况 …………………………………………………第 | 1—22 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、关于存货及应收账款…………………………………………第 | 22—35 | 页 | | 三、关于财务性投资………………………………………………第 | 35—48 | 页 | 关于浙江华海药业股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函中 有关财务事项的说明 天健函〔2023〕1357 号 上海证券交易所： 由浙商证券股份有限公司转来的《关于浙江华海药业股份有限公司向特定对 象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕289 号，以 下简称审核问询函）所提及的浙江华海药业股份有限公司（以下简称华海药业公 司或公司）财务事项进行了审慎核查，并出具了《关于浙江华海药业股份有限公 司申请向特定对象发行股票的审核问询函中有关财务事项的说明》（天健函〔2023〕 672 号）。因华海药业公司补充了最近一期财务数据，我们为此作了追加核查， 现汇报如下。 一、关于经营情况 根据申报材料，1）报告期内发行人净利润为 60,682.50 万元、 99,459.85 ...

浙江华海药业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 证券代码：600521 证券简称：华海药业 公告编号：临 2023-103 号 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 33 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 438,034,974 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 29.5469 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，由公司董事长李宏先生主持。会议的召开及表 1 / 3 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 5 日 (二) 股东大会召开的地点：浙江省临海市汛桥镇浙江华海药业股份有限公司 行政楼高级报告厅 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 决方式符合《公司法》《上市 ...

2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 浙江华海药业股份有限公司 关于 浙江华海药业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2023H1296 号 致：浙江华海药业股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江华海药业股份有限公司 （以下简称"华海药业"或"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年第 二次临时股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市公司股东大会 规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和其他有关规范性文件 的要求及《浙江华海药业股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）《浙江华海 药业股份有限公司股东大会议事规则》（下称"《议事规则》"）的规定出具本法律 意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席 ...

| | | 浙江华海药业股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 05 日(星期二) 至 09 月 11 日(星期一)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 600521@huahaipharm.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问 题进行回答。 浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 31 日发 布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 09 月 12 日下午 16:00-17:00 举 行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 （二） 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： http ...

| 股票简称：华海药业 | 股票代码：600521 | 公告编号：临 | 2023-101 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称：华海转债 | 债券代码：110076 | | | | 浙江华海药业股份有限公司 关于制剂产品盐酸双环胺胶囊获得美国 FDA 批准文号 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）收到美国食品药品 监督管理局（以下简称"美国 FDA"）的通知，公司向美国 FDA 申报的盐酸双 环胺胶囊的新药简略申请（ANDA，即美国仿制药申请）已获得批准，现将相关 情况公告如下： 一、药品的基本情况 1、药物名称：盐酸双环胺胶囊 2、ANDA 号：217531 3、剂型：胶囊剂 4、规格：10mg 5、申请事项：ANDA（美国新药简略申请） 6、申请人：普霖斯通制药有限公司（Prinston Pharmaceutical, Inc.） 二、药物的其他相关情况 盐酸双环胺胶囊主要用于治疗功能性肠易激综 ...