关于持股 5%以上股东的一致行动人增持股份的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 本次权益变动属于增持，不触及要约收购。 证券代码：600679 900916 股票简称：上海凤凰 凤凰 B 股 编号：2024-036 上海凤凰企业（集团）股份有限公司 本次权益变动后，江苏美乐投资有限公司及其一致行动人王国宝先生、 王翔宇先生、WANG LUCY 女士合计持有的股份占公司总股份的比例由 15.93%增加 至 16.93%。 本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。 一、本次权益变动基本情况 （一）本次增持情况 2024 年 8 月 8 日，上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司） 接到公司持股 5%以上股东江苏美乐投资有限公司（以下简称江苏美乐）通知， 江苏美乐的一致行动人 WANG LUCY 女士自 2024 年 7 月 12 日至 2024 年 8 月 8 日， 通过上海证券交易所集中竞价交易累计增持上海凤凰 B 股（凤凰 B 股）5,152,882 股，占公司 ...

| 证券代码：600679 | 证券简称：上海凤凰 公告编号：2024-035 | | --- | --- | | 900916 | 凤凰 B 股 | 上海凤凰企业（集团）股份有限公司 关于非公开发行限售股部分解禁并上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市流通总数为 25,404,217 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 8 月 7 日。 一、 本次限售股上市类型 本次限售股上市的类型为上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公 司）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之发行股份购买资 产中部分限售股上市流通，即发行股份购买资产中向江苏美乐投资有限公司（以 下简称江苏美乐）发行股份总数的 100%（即 25,404,217 股）上市流通。 （一） 交易核准 2020 年 1 月 17 日，公司召开第九届董事会第八次会议，审议并通过了《发行 股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等相关议案, 同意公 司通过发行股份及支付现金方式购买天 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于上海凤凰企业（集团）股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易 之部分限售股份解除限售的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"本独立财务顾问"）作为上海凤凰企 业（集团）股份有限公司（以下简称"上海凤凰"、"上市公司"或"公司"）本次发 行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"） 的独立财务顾问，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司重大资产重组管 理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》等有关规定相关规定的要求，对上海凤凰本次交易部分限售股份解 除限售并上市流通事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、本次解除限售股份取得的基本情况 1、本次限售股上市的类型为上海凤凰企业（集团）股份有限公司发行股份 及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之发行股份购买资产中部分限 售股上市流通，即发行股份购买资产中向江苏美乐投资有限公司（以下简称江苏 美乐）发行股份总数的 100%（即 25,404,217 股）上市流通。 2、核准情况 2020 年 11 月 16 日，中国证监会核 ...

截至本公告披露日，江苏美乐及一致行动人王国宝先生、王翔宇先生合 计持有公司股份 82,085,303 股，占公司总股本 15.93%；合计质押的股份总数为 78,674,903 股，占其合并持有公司股份的 95.85%，占公司总股本的 15.27%。 上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 7 月 19 日接到股东江苏美乐投资有限公司（以下简称江苏美乐）出具的《关于将持有的 部分上海凤凰股票解除质押并重新质押的告知函》，现将相关情况公告如下： 股东名称 江苏美乐 本次解除质押股份（股） 29,306,257 占其所持股份比例 45.27% 占公司总股本比例 5.69% 解除质押时间 2024 年 7 月 18 日 持股数量（股） 64,743,722 持股比例 12.56% 剩余被质押股份数量（股） 35,437,465 剩余被质押股份数量占其所持股份比例 54.73% 剩余被质押股份数量占公司总股本比例 6.88% 一、 本次部分股份解除质押的基本情况 证券代码：600679 900916 股票简称：上海凤凰 凤凰 B 股 编号：2024-034 上海凤凰企业（集团）股份有限公司 ...

公司董事会秘书应每季度检查公司董监高买卖本公司股票的披露情况。发 上海凤凰企业（集团）股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和 买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司或本公 司）董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高）所持公司股份及其变动的 管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股 东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票 上市规则》)《上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理 人员减持股份》等法律法规、规范性文件以及《上海凤凰企业（集团）股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董监高所持本公司股份及其变动的管理。公司董 监高人员委托他人代行上述行为，视作本人所为。 第三条 公司董监高所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持 有的所有本公司股份。公司董监高从事融资融券交易的，还包括记载于其信用账 户内的本公司股份。 第 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 私募股权投资基金投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称集团公司） 私募股权投资基金投资管理，规范投资基金操作程序，防范和化解投资风险，实 现资产保值增值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基 金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称的私募股权投资基金是指从事私募股权（非上市公司股 权）投资的基金，以下简称基金。 第三条 本办法适用于集团公司及具有实际控制权的各级企业进行的投资基 金业务。 第四条 本办法所指的投后管理是指对投资基金行为形成的权益在持有阶段 的管理工作。 第五条 本办法所指的退出管理是指对投资基金形成的权益进行处理、运作 等经济行为，方式包括但不限于转让、减资、退伙或清算等。 第六条 基金业务应遵照以下基本原则： （一）服务主业发展。集团要结合自身发展战略规划，围绕集团主责主业， 发挥基金在推动企业创新发展中的先导作用，稳妥开展基金业务，加强统筹规划， 聚焦重点区域、重要领域，规范合理运用基金工具，充分有效发挥基金投融资作 用。 （二）严控投资风险。坚守底 ...

证券代码：600679 900916 股票简称：上海凤凰 凤凰 B 股 编号：2024-032 上海凤凰企业（集团）股份有限公司 第十届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带任。 上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2024 年 7 月 15 日以书面和传真形式发出召开第十届董事会第十七次会议的通知，会议于 2024 年 7 月 17 日以通讯方式召开。本次会议应出席董事 11 名，实际出席董事 11 名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》的规定， 是合法有效的。会议审议并表决通过了以下决议： 一、审议通过了《上海凤凰关于对外投资设立全资子公司的议案》 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 内容详见《上海凤凰关于对外投资设立全资子公司的公告》（2024-033）。 二、审议通过了《上海凤凰关于修订<上海凤凰董事、监事和高级管理人员 持有和买卖本公司股票管理制度>的议案》 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 内容 ...

第三条 舞弊是指以故意的行为获得不公平的或者非法的收益，主要存在以 下领域：虚假财务报告、资产的不适当处置、不恰当的收入和支出、故意的不当 关联方交易、税务欺诈、贪污以及收受贿赂和回扣等方面。 上海凤凰企业（集团）股份有限公司 反舞弊与举报制度 第一章 总则 第一节 目的 第一条 为加强上海凤凰企业（集团）股份有限公司(以下简称公司或集团公 司)的内部控制，规范公司员工行为，降低公司经营风险，维护公司和股东合法 权益，确保公司经营目标的实现和公司持续稳定发展，根据《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》《企业内 部控制基本规范》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》等相关 法律法规的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 反舞弊工作的宗旨是规范公司全体员工的职业行为，严格遵守相关法律法 规、行业规范、职业道德及公司的规章制度，树立廉洁和勤勉敬业的良好风气， 防止损害公司及股东利益的行为发生。 第二节 适用范围 第二条 本制度适用于上海凤凰企业（集团）股份有限公司及子、分公司（或 具有控制权的其他实体）。 第三节 定义 第四条 本制度所指管理层包括公司董监高 ...

信息披露暂缓与豁免业务管理制度 上海凤凰企业（集团）股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了规范上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）信 息披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露 义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上海证券交易所自律监管指 引第2号——信息披露事务管理》《上海凤凰企业（集团）股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等规定，制订本制度。 第二条 公司及信息披露义务人按照《股票上市规则》及上海证券交易所其 他业务规则等相关法律法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务 的，适用本制度。 本制度所称信息披露义务人，是指公司，公司董事、监事、高级管理人员， 股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产 重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机 构及其相关人员，以及法律法规规定的对信息披露、停复牌、退市等事项承担相 关义务的其他主体。 第三条 公司及信息披露义务人应自行审慎判断应当披露的信息是否存在 《股票上市规则 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 外部信息报送和使用管理办法 第一章 总则 第一条 为加强上海凤凰企业（集团）股份有限公司(以下简称公司)定期报 告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范 外部信息报送管理，确保信息披露公平、公正、公开，杜绝内幕信息泄露、内幕 交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法 规、规范性文件及《上海凤凰企业（集团）股份有限公司章程》（以下简称公司 章程）《上海凤凰企业（集团）股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简 称公司信披管理制度）等有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称信息是指根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司信披管理制度》需要披露 但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、统计数据及 需披露的重大事项。 重大事项是指公司已发生或者拟发生的可能对公司股票及其衍生品种交易 价格产生较大影响的事项。尚未公开是指公司尚未在上海证券交易所网站或符合 中国证监 ...