关于华电能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：华电能源股份有限公司 审计单位：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-88827799 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]24419-2 号 华电能源股份有限公司全体股东： 我们审计了华电能源股份有限公司（以下简称"华电能源"）财务报表，包括2023年12 月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注，并于2024年4月24日签署了标 准无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求，华电能源编制了后附 的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是华电能源管理层的责任。 我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核 ...

关于对华电能源股份有限公司 2023 年 度 营 业 收 入 扣 除 情 况 的 专 项 核 查 意 见 天 职 业 字 [2024]24419-3 号 华电能源股份有限公司全体股东: 目 录 2023年度营业收入扣除情况的专项核查意见 ------ -1 关于对华电能源股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项核查意见 天职业字[2024]24419-3 号 我们的责任是在实施核查工作的基础上对华电能源管理层编制的扣除情况表发表核查意 见。我们根据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 -- 历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了核查工作。该准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施核查 工作,以对扣除情况表是否在所有重大方面按照上市规则相关要求编制获取合理保证。在对财 务报表执行审计的基础上,我们结合华电能源实际情况,实施了包括核对、询问、核查会计记 录等我们认为必要的核查程序。我们相信,我们的核查工作为发表核查意见提供了合理的基础。 三、专项核查意见 根据我们的工作程序,我们认为,华电能源管理层编制的扣除情况表已按照上市规则的要 求编制，在所有重大方面公允反映了华电能源 2 ...

华电能源股份有限公司 独立董事 2023年度达职报告 (曹玉晏) 作为华电能源股份有限公司(简称"公司")的独立董事, 本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及《公司章程》 的有关规定,本着客观、公正、独立的原则,认真、忠实、勤 勉地履行独立董事职责,积极出席公司相关会议,认真审议各 项议案,充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用,履行自 己的义务,促进公司规范运作,切实维护了公司及全体股东特 别是中小股东的利益。现将 2023年度履职情况报告如下: 一、独立董事基本情况 (一)主要简历 1962年出生,博士后,教授(博士生导师),曾任东北林业 大学经济管理学院讲师、副教授、副院长,现任东北林业大学 经济管理学院教授。 (二)独立性情况 作为公司的独立董事,本人具备独立董事任职资格和法律 法规所要求的独立性,不存在《上市公司独立董事管理办法》 等规定的不得担任独立董事的情形,未在公司担任除独立董事 以外的其他职务,也未在公司实际控制人、主要股东及其附属 企业担任任何职务,与公司及公司的实际控制人、主要股东之 间不存在直接或间接利害关系,或者其他可 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于华电能源股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 作为华电能源股份有限公司（以下简称"上市公司"或者"华电能源"）发 行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问和主承销商，华泰 联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"独立财务顾问"）严格 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》等法律法规的要求，对华电能源履行了持续督导义务，现就华电能 源 2023 年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金的存放及使用情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准华电能源股份有限公司向华电煤业 集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请的批复》（证监许可〔2022〕 3091 号）核准，上市公司 2022 年 12 月于上海证券交易所向特定对象非公开发 行人民币普通股（A 股）股票 1,212,669,683 股，每股面值 1 元，发行价格为人 民币 2.21 元/股，募集资金总额为人民币 2,679 ...

华电能源股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况报告的议案 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》和华电能源股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》、《董事会审计委员 会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对 会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇 报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天 职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于 审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、 法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型 综合性咨询机构，首席合伙人为邱靖之。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 25 日、2023 年 5 月 19 日分别召开 1 十届三十次董事会和 20 ...

证券代码：600726 900937 证券简称：华电能源 华电 B 股 公告编号：临 2024- 011 华电能源股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的要求，现将公司 2023 年募集资金存放与实际使用情况 报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准华电能源股份有限公司向华电煤业集团有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金申请的批复》（证监许可〔2022〕3091 号）核准，公司 2022 年 12 月于上海证券交易所向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,212,669,683 股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 2.21 元/股，募集资金总额为人民币 2,679,999,9 ...

华电能源股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 2023 年，华电能源股份有限公司董事会审计委员会（以 下简称"董事会审计委员会"）严格按照法律法规和《公司 章程》《董事会审计委员会议事规则》《上海证券交易所股票 上市规则》规定，履行忠实、勤勉义务，致力于不断完善公 司治理，维护公司以及投资者合法权益，现就 2023 年度履 职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由张劲松（独立董事）、曹玉昆 （独立董事）、熊卓远等三名董事组成，张劲松为主任委员。 2023 年 2 月 23 日，董事会审计委员会以通讯方式召开 了 2023 年第一次临时会议，会议审议通过了华电能源股份 有限公司 2023 年风险评估结果的议案。 2023 年 4 月 6 日，董事会审计委员会、独立董事与会计 师就审计初稿沟通事宜以通讯方式召开会议，会计师就年度 审计情况进行了汇报。 2023 年 4 月 23 日，董事会审计委员会以通讯方式召开 了 2023 年年度会议。会议审议通过了公司 2022 年财务报表、 1 公司 2023 年第一季度财务报表、公司 2022 年度募集资金存 放与使用情况专项报 ...

华申能源股份有限公司 独立董事 2023年度达职报告 (张劲松) 作为华电能源股份有限公司(简称"公司")的独立董事, 本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及《公司章程》 的有关规定,本着客观、公正、独立的原则,认真、忠实、勤 勉地履行独立董事职责,积极出席公司相关会议,认真审议各 项议案,充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用,履行自 己的义务,促进公司规范运作,切实维护了公司及全体股东特 别是中小股东的利益。现将2023年度履职情况报告如下: 一、独立董事基本情况 (一)主要简历 1965年出生,博士,教授(博士生导师),曾任哈尔滨商业 大学会计学院会计教研部主任,现任哈尔滨商业大学会计学院 院长,黑龙江省政协委员、哈尔滨市人大代表、九三学社中央 经济委员会委员、九三学社黑龙江省内部监督委员会副主任、 哈尔滨空调股份有限公司外部董事。 (二) 独立性情况 作为公司的独立董事,本人具备独立董事任职资格和法律 法规所要求的独立性,不存在《上市公司独立董事管理办法》 等规定的不得担任独立董事的情形,未在公司担任除独立董事 以外的其他职务,也未在公 ...

公司代码：600726 900937 公司简称：华电能源 华电 B 股 华电能源股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 华电能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此 ...

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 华电能源股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华电能源股份有限公司（以下简 称公司）法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立 董事在公司治理中的作用，维护公司整体利益及中小投资者 的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《华电能源股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定本制 度。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所业务规则和 《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三 1 分之一，且至少包括一名会计专业人士。 公司应当在董事 ...