北 京 华 远 新 航 控 股 股 份 有 限 公 司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善北京华远新航控股股份有限公司(以下简称"公司")治理结 构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规 和规范性文件及《北京华远新航控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议，是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事是指不 在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，独立董事应当按照相关法 律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第七条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召 集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 第八 ...

董事会战略与投资委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化北京华远新航控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，规范董事会战略与投资委员会（以下简称"战略与投资委员会"） 的运作，健全投资决策程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》《北京华远新航控股股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定本细则。 第二条 战略与投资委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责， 向董事会报告工作。主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提 出建议。 第二章 人员组成 北 京 华 远 新 航 控 股 股 份 有 限 公 司 第三条 战略与投资委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略与投资委员会委员由董事会三分之二以上董事选举产生。 第五条 战略与投资委员会设召集人一名，由全体委员的二分之一以上选举 产生，负责主持委员会工作。 第六条 战略与投资委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并 ...

北 京 华 远 新 航 控 股 股 份 有 限 公 司 北京华远新航控股股份有限公司 关联交易管理制度 关联交易管理制度 （十三）销售产品、商品； 第一章 总 则 第一条 为规范北京华远新航控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的关联交易行为，保证公司与关联方之间所发生关联交易的合法性、公允性、合理性， 充分保障公司及全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《北京 华远新航控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司的关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 第二章 关联人及关联交易的认定 第三条 本制度所称的关联交易，是指本公司、控股子公司及控制的其他主体与公 司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括： (一) 购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受 ...

独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善公司治理结构，促进公司的规范运作，保障全体股东特别 是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《北京华远新航控股股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、规范性文件，并结合公司实际情 况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司的主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 北 京 华 远 新 航 控 股 股 份 有 限 公 司 （一）《公司法》等关于董事任职资格的规定； 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事占公司董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会 计专业人士。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 ...

第三条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立董 事的责任和义务，勤勉尽责。 第四条 在年度报告编制期间，公司管理层应向独立董事全面汇报公司年度 经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司应安排每位独立董事进行实地考察， 上述事项应有书面记录，当事人应在相关的文件上签字。 第五条 在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称 "年审注册会计 师"）进场审计前，公司财务负责人应向每位独立董事书面提交年度审计工作安 排的书面文件及其它相关资料。 第六条 独立董事应就公司对外担保事项发表独立意见，并应在年度报告中， 对公司累计和当期对外担保情况、执行上述规定情况进行专项说明。 第七条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议 审议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的沟通，双方沟通审计过 程中发现的问题，独立董事应履行与年审注册会计师沟通的职责。上述事项应有 书面记录，当事人应在相关的文件上签字。 北 京 华 远 新 航 控 股 股 份 有 限 公 司 年报报告制度 第一条 为规范北京华远新航控股股份有限公司（以下简称"公司","本 公司"）年度报告的编制和披露流程，确保公司披 ...

北 京 华 远 新 航 控 股 股 份 有 限 公 司 董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强对北京华远新航控股股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）、《北京华远新航控股股 份有限公司章程》（以下简称"《章程》"），制定本管理制度。 第二条 本制度用于规范公司董事（含独立董事）、高级管理人员对公司股份 持有及其变动的管理。 第三条 本制度所称的高级管理人员指公司副总经理（含）级以上所有管理 人员，包括公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等。 第四条 本制度所称的公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在 其名下和利用他人账户持有的所有公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载 在其信用账户内的公司股份。 第二章 股份变动报告方式 北京华远 ...

北 京 华 远 新 航 控 股 股 份 有 限 公 司 （一） 拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人 员人选及其任职资格进行遴选、审核并提出建议； （二） 制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、 高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方 案，并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名与薪酬委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第四条 提名与薪酬委员会委员由董事会三分之二以上董事选举产生。 第五条 提名与薪酬委员会设召集人一名，由独立董事担任,负责主持委员 会工作。 董事会提名与薪酬委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化北京华远新航控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，规范董事会提名与薪酬委员会（以下简称"提名与薪酬委员会"） 的运作，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《北京华远新航控股股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，特制定本细则。 第二条 提名与薪酬委员 ...

北 京 华 远 新 航 控 股 股 份 有 限 公 司 总经理工作细则 第一条 为明确总经理的责任及权利，规范总经理的工作行为，保证总经理依法行 使职权、履行职责、承担义务，根据《中华人民共和国公司法》和其它有关法律法规、 公司章程的规定，结合公司的发展战略，特制定《北京华远新航控股股份有限公司总经 理工作细则》。 第二条 北京华远新航控股股份有限公司（下称"公司"）的总经理由公司董事会 按照规定的程序选拔和任免。董事会通过本细则规范总经理的工作，使总经理的工作程 序化、制度化。 第三条 总经理及其管理团队应严格按照本细则履行其运营和管理的职责。 第五条 公司董事可以兼任本公司的总经理。 第六条 有下列情形者，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 第四条 总经理应具有业界公认的企业高级经营管理人员的素质，具体包括： （一）具有敬业诚信的基本职业素养和领导团队共同奋斗的个人魅力； （二）具有大学以上学历； （三）具有策划、制定、实施企业发展战略的能力和经历，并有良好的组织和沟通 能力； （四）对公司治理结构有充分的理解和把握，能够有效的执行董事会和股东会的决 议，并在董事会与管理层之 ...

北 京 华 远 新 航 控 股 股 份 有 限 公 司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证北京华远新航控股股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会的正常秩序和议事效率，依法行使职权，提高公司的治理水平，健全公司治 理机制，维护股东的合法权益，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《北京华 远新航控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股东会规则》《上海 证券交易所股票上市规则》的规定，制定本议事规则。 第二章 股东会的一般规定 第二条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行 使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改公司章程； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出 ...

北 京 华 远 新 航 控 股 股 份 有 限 公 司 反舞弊制度 第一章 总则 第一条 为防治舞弊，加强北京华远新航控股股份有限公司（以下简称"公 司"）治理和内部控制，维护公司和股东的合法权益，降低公司风险，根据《企 业内部控制基本规范》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》及其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度主要明确了反舞弊工作的宗旨；舞弊的概念及形式；反舞弊 的责任归属；舞弊的预防和控制；舞弊案件的举报、调查和报告；舞弊的补救措 施和处罚。 第三条 本制度适用于公司及下属子公司。 第四条 反舞弊工作的宗旨是规范公司高、中级管理人员及所有员工的行为， 促使所有相关人员严格遵守相关法律法规、职业道德及公司规章制度，防止损害 公司及股东利益的行为发生。 第二章 舞弊的概念及形式 第五条 本制度所指舞弊行为，是指公司内、外人员采用欺骗等违法违规手 段，损害或者谋取公司利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。 第六条 损害公司经济利益的舞弊，是指公司内、外人员为谋取自身利益， 采用欺骗等违法违规手段使公司经济利益遭受损害的不正当行为。有下列情形之 ...